ANEXE din 17 decembrie 2015

Pe scurt

Acest act normativ stabilește instrucțiuni detaliate pentru raportarea electronică a informațiilor legate de pensiile facultative către Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.). El standardizează modul în care administratorii de fonduri de pensii trebuie să transmită date despre conturile individuale ale participanților, transferuri și structura numărului de participanți.

Ce reglementează

Standardizarea procesului de raportare a soldurilor conturilor individuale și a conversiilor de contribuții nete în unități de fond.
Standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip "IN" și "OUT" pentru fondurile de pensii.
Standardizarea procesului de raportare a structurii numărului de participanți, inclusiv dobândirea și încetarea calității de participant, și împărțirea pe gen.
Metodologia de transmitere electronică a rapoartelor inițiale și rectificative, inclusiv denumirea fișierelor și semnătura electronică.

Cui îi privește

Administratorii de fonduri de pensii.
Persoanele responsabile cu semnarea electronică a rapoartelor.

Puncte cheie

Rapoartele (Anexele 1A, 1B, 1C, 1E) se întocmesc lunar și se transmit A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea.
Anexa 1D se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 2 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea.
Orice modificare a unei raportări inițiale sau transmiterea unui raport după termenul stabilit se consideră raportare rectificativă (cod 5).
Raportările rectificative trebuie să conțină obligatoriu două fișiere semnate electronic: un fișier XML cu valorile corectate și un fișier RTF cu o notă explicativă detaliată.
Lipsa oricărui fișier menționat pentru raportarea rectificativă determină respingerea acesteia.

Textul legii

ANEXE din 17 decembrie 2015 la Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 25/2015 privind obligațiile de raportare și transparență în sistemul pensiilor facultative (Anexele 1-18) Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 6 bis din 6 ianuarie 2016 Notă ... *) Aprobate prin NORMA nr. 25 din 17 decembrie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 6 din 6 ianuarie 2016. Anexa nr. 1A la normă Soldurile conturilor individuale ale participanților în data de .......... Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1A 1. Anexa nr. 1A se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ... 2. Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare pentru:

a)soldurile conturilor individuale pentru fiecare participant al unui fond de pensii; ...
b)situația convertirilor de contribuții nete în unități de fond, pentru fiecare participant al fondului. ... ... 3. Câmpurile anexei nr. 1A se completează, după cum urmează: ... Raportare inițială (cod 1) 4. Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1A
a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMMDD_TRANZACTII_CONTRIBUTII_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde: – YYYYMMDD reprezintă data ultimei zile lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportul; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...
b)Fișierul definit conform pct. 4 lit.
a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_CONTRIBUTII“. ... ... 5. Anexa nr. 1A se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ... 6. SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1A. ... 7. SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5) 8. Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ... 9. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1A conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:
a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_TRANZACTII_CONTRIBUTII_5_FFF_EEE.xml.p7s ...
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_TRANZACTII_CONTRIBUTII_5_FFF_EEE.rtf.p7s ... ... 10. Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. ... 11. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1A se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_CONTRIBUTII“. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 1A a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 1B la normă Situația transferurilor de tip „IN“ pentru luna ..... anul ........ Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1B 1. Anexa nr. 1B se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ... 2. Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip „IN“. ... 3. Câmpurile anexei nr. 1B se completează, după cum urmează: ... Raportare inițială (cod 1) 4. Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1B
a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_IN_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...
b)Fișierul definit conform pct. 4 lit.
a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_IN“. ... ... 5. Anexa nr. 1B se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ... 6. SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1B. ... 7. SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5) 8. Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ... 9. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:
a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_IN_5_FFF_EEE.xml.p7s ...
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_IN_5_FFF_EEE.rtf.p7s ... ... 10. Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. ... 11. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_IN“. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 1B a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 1C la normă Situația transferurilor de tip „OUT“ și utilizarea activului personal al participanților pentru luna ..... anul ..... Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1C 1. Anexa nr. 1C se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ... 2. Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip „OUT“ și utilizarea activului personal al participanților. ... 3. Câmpurile anexei nr. 1C se completează, după cum urmează: ... Raportare inițială (cod 1) 4. Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1C.
a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_OUT_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...
b)Fișierul definit conform pct. 4 lit.
a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_OUT“. ... ... 5. Anexa nr. 1C se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ... 6. SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1C. ... 7. SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5) 8. Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ... 9. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1C conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:
a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_OUT_5_FFF_EEE.xml.p7s. ...
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_OUT_5_FFF_EEE.rtf.p7s ... ... 10. Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. ... 11. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1C se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_OUT“. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 1C a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 1D la normă Structura numărului de participanți pentru luna ………….. anul ……………… Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1D 1. Anexa nr. 1D se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ... 2. Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a structurii numărului de participanți, în funcție de dobândirea și încetarea calității de participant, cât și împărțirea acestuia în funcție de gen. ... 3. Câmpurile anexei nr. 1D se completează, după cum urmează: ... Raportare inițială (cod 1) 4. Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1D
a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_STRUCTURA_PARTICIPANTI_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...
b)Fișierul definit conform pct. 4 lit.
a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „STRUCTURA_PARTICIPANTI“. ... ... 5. Anexa nr. 1D se întocmește lunar și se transmite către A.S.F., în termen de 2 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ... 6. SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1D. ... 7. SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5) 8. Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ... 9. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1D conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:
a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_STRUCTURA_PARTICIPANTI_5_FFF_EEE.xml.p7s ...
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_STRUCTURA_PARTICIPANTI_5_FFF_EEE.rtf.p7s ... ... 10. Lipsa oricărui fișier menționat la pct.

(9)determină respingerea raportării rectificative. ... 11. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1D se încarcă în SIR, în folderul dedicat „STRUCTURA_PARTICIPANTI“. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 1D a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 1E la normă Situația contului colector al fondului de pensii facultative pentru luna ……………. anul …………….. Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1E 1. Anexa nr. 1E se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ... 2. Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare al contului colector. ... 3. Câmpurile anexei nr. 1E se completează, după cum urmează: ... Raportare inițială (cod 1) 4. Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1E.

a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_CONT_COLECTOR_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...
b)Fișierul definit conform pct. 4 lit.
a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „CONT_COLECTOR“. ... ... 5. Metodologia de transmitere electronică a notei explicative:
a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_CONT_COLECTOR_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmită nota; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...
b)Fișierul definit conform lit.
a)se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „CONT_COLECTOR“. ...
d)Fișierele definite conform pct. 4 și lit. a)-
c)ale prezentului punct se transmit concomitent. ... ... 6. Anexa nr. 1E se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ... 7. SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1E. ... 8. SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5) 9. Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ... 10. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:
a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_CONT_COLECTOR_5_FFF_EEE.xml.p7s ...
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_CONT_COLECTOR_5_FFF_EEE.rtf.p7s ... ... 11. Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 10 determină respingerea raportării rectificative. ... 12. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E se încarcă în SIR, în folderul dedicat „CONT_COLECTOR“. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 1E a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 1F la normă Raport privind plățile eșalonate pentru luna ……………...… anul ……………………. Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1F 1. Anexa nr. 1F se completează de către administratorii de fonduri de pensii facultative. ... 2. Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare pentru plată eșalonată a activului personal. ... 3. Câmpurile anexei nr. 1F se completează, după cum urmează: ... Raportare inițială (cod 1) 4. Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1F
a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_PLATI_ESALONATE_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii facultative înregistrat în Registrul A.S.F.; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...
b)Fișierul definit conform pct. 4 lit.
a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
c)Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat ,,PLATI_ESALONATE“. ... ... 5. Anexa nr. 1F se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ... 6. SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1F. ... 7. SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. ... Raportare rectificativă (cod 5) 8. Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ... 9. Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1F conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:
a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_PLATI_ESALONATE_5_FFF_EEE.xml.p7s; ...
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_ PLATI_ESALONATE _5_FFF_EEE.rtf.p7s. ... ... 10. Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. ... 11. Raportarea rectificativă pentru anexa 1F se încarcă în SIR, în folderul dedicat „PLATI_ESALONATE“. ... (la 01-04-2018, Actul a fost completat de Punctul 5, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 2 la normă Situația activelor investite și a obligațiilor fondului de pensii la data de ......... *Font 9* ┌───────┬────────┬────┬───────┬────────┬───────────────┬──────────┬───────────┬──────────┐ │ Cod │ Cod │Cod │Data │Codul │ Denumirea │ Valoare │ Valoarea │Suma în │ │comandă│adminis-│fond│Evaluă-│elemen- │ elementului │ de │actualizată│curs de │ │ │trator │ │rii │tului │ │ achiziție│(pentru │decontare,│ │ │ │ │ │ │ │(pentru │elementele │net (+/-) │ │ │ │ │ │ │ │elementele│cu indica- │(pentru │ │ │ │ │ │ │ │cu indica-│tivul A)/ │elementele│ │ │ │ │ │ │ │tivul A)/ │Suma │ cu │ │ │ │ │ │ │ │Suma │datorată │indica- │ │ │ │ │ │ │ │plătită │(pentru │tivul A) │ │ │ │ │ │ │ │(pentru │elementele │ │ │ │ │ │ │ │ │elementele│ cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ cu │indicativul│ │ │ │ │ │ │ │ │indica- │B) │ │ │ │ │ │ │ │ │tivul B) │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC000000│Total active, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC110000│Instrumente ale│ │ │ │ │ │ │ │ │ │pieței │ │ │ │ │ │ │ │ │ │monetare, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP111000│Conturi curente│ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP112000│Depozite în lei│ │ │ │ │ │ │ │ │ │și valută │ │ │ │ │ │ │ │ │ │convertibilă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP113000│Titluri de stat│ │ │ │ │ │ │ │ │ │cu scadența mai│ │ │ │ │ │ │ │ │ │mică de 1 an │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP114000│Reverse repo │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC120000│Valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționate,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP121000│Titluri de stat│ │ │ │ │ │ │ │ │ │cu scadența mai│ │ │ │ │ │ │ │ │ │mare de 1 an │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP122000│Obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │emise de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │administrația │ │ │ │ │ │ │ │ │ │publică locală │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC123000│Obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │corporative, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP123100│Obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │corporative │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționate,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │cu garanția │ │ │ │ │ │ │ │ │ │integrală │ │ │ │ │ │ │ │ │ │a statului │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP123200│Obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │corporative │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționate,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │fără garanția │ │ │ │ │ │ │ │ │ │integrală a │ │ │ │ │ │ │ │ │ │statului │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC124000│Acțiuni, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP124100│Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționate │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP124200│Acțiunile │ │ │ │ │ │ │ │ │ │suspendate de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │la │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │conform normei │ │ │ │ │ │ │ │ │ │privind │ │ │ │ │ │ │ │ │ │investirea și │ │ │ │ │ │ │ │ │ │evaluarea │ │ │ │ │ │ │ │ │ │activelor │ │ │ │ │ │ │ │ │ │fondurilor de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pensii private │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP124300│Acțiuni retrase│ │ │ │ │ │ │ │ │ │de la │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP124400│Acțiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │aferente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │majorărilor de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │capital social │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP124500│Drepturi │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP125000│Alte │ │ │ │ │ │ │ │ │ │obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │emise de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │organisme │ │ │ │ │ │ │ │ │ │străine │ │ │ │ │ │ │ │ │ │neguvernamen- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tale │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(Investment │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Grade) │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC130000│Organisme de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC131000│Organisme de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv │ │ │ │ │ │ │ │ │ │în valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP131100│Organisme de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv în │ │ │ │ │ │ │ │ │ │valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │clasificate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ca fiind │ │ │ │ │ │ │ │ │ │monetare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP131200│Organisme de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv în │ │ │ │ │ │ │ │ │ │valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │clasificate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ca fiind de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │obligațiuni │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP131300│Organisme de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv în │ │ │ │ │ │ │ │ │ │valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │altele decât │ │ │ │ │ │ │ │ │ │cele │ │ │ │ │ │ │ │ │ │clasificate │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ca fiind │ │ │ │ │ │ │ │ │ │monetare sau de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │obligațiuni │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP132000│OPCVM │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționa- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │bile - │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ETF │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP133000│Alte organisme │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de plasament │ │ │ │ │ │ │ │ │ │colectiv - AOPC│ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC160000│Instrumente de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire a │ │ │ │ │ │ │ │ │ │riscului, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP161100│Futures pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │ │ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP161200│Futures pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP162100│Opțiuni pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │ │ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP162200│Opțiuni pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP163100│Swap pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │ │ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP163200│Swap pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP164100│Forward pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │ │ │ │ │ │ │valutar │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP164200│Forward pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ │acoperire risc │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de dobândă │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC170000│Investiții │ │ │ │ │ │ │ │ │ │private de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │capital - │ │ │ │ │ │ │ │ │ │private equity,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP171000│Acțiuni │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP172000│Fonduri de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │private equity │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP190000│Alte │ │ │ │ │ │ │ │ │ │instrumente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │financiare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP321300│Titluri de stat│ │ │ │ │ │ │ │ │ │cu scadența mai│ │ │ │ │ │ │ │ │ │mică de un an │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(state terțe) │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP321400│Titluri de stat│ │ │ │ │ │ │ │ │ │cu scadența mai│ │ │ │ │ │ │ │ │ │mare de un an │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(state terțe) │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP322000│Obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │emise de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │administrația │ │ │ │ │ │ │ │ │ │publică locală │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(state terțe) │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP400000│Obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ │BERD, BEI, BM │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC500000│Alte active, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC510000│Sume în │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzit, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP511000│Sume în tranzit│ │ │ │ │ │ │ │ │ │la bănci │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP512000│Sume în tranzit│ │ │ │ │ │ │ │ │ │la intermediari│ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP520000│Sume în curs de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │rezolvare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AC530000│Sume în curs de│ │ │ │ │ │ │ │ │ │decontare, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP531000│Dividende de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │încasat │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP532000│Principal și │ │ │ │ │ │ │ │ │ │cupoane de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │încasat │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP533000│Alte sume │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP534000│Sume aferente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │decontării │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacțiilor │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de cumpărare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP535000│Sume aferente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │decontării │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacțiilor │ │ │ │ │ │ │ │ │ │de vânzare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │AP630000│ETC │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BC500000│Total │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │obligații, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BC510000│Comisioane, │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP511000│Comision de │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │administrare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din activ net │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP512000│Comision de │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │depozitare și │ │ │ │ │ │ │ │ │ │custodie │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP513000│Comision de │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │tranzacționare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP514000│Sume de │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │regularizat │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BC520000│Taxe, din care:│ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP521000│Taxa de │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │auditare │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BC530000│Obligații din │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │decontări cu │ │ │ │ │ │ │ │ │ │participanții, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │din care: │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BC531000│Transferuri │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP532000│Decese │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP533000│Invaliditate │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP534000│Plata activ │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │personal net ca│ │ │ │ │ │ │ │ │ │urmare a │ │ │ │ │ │ │ │ │ │deschiderii │ │ │ │ │ │ │ │ │ │dreptului la │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pensie │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP539000│Alte obligații │ │ │ X │ │ │ │ │ │ │de decontare cu│ │ │ │ │ │ │ │ │ │participanții │ │ │ │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │BP590000│Alte obligații │ │ │ X │ ├───────┼────────┼────┼───────┼────────┼───────────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │GR │Gradul de risc │ X │ │ X │ │ │ │ │ │ │asociat │ │ │ │ │ │ │ │ │ │fondului de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pensii privat │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(%) │ │ │ │ └───────┴────────┴────┴───────┴────────┴───────────────┴──────────┴───────────┴──────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 2

(1)Anexa nr. 2 se completează de către administratorii de fonduri de pensii.

(2)Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor investite și a obligațiilor fondului de pensii.

(3)Câmpurile anexei nr. 2 se completează după cum urmează: *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea câmpului │ Descrierea câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:│ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului │Codul entității raportoare, așa cum este înregistrată│ │ │ │în Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului │Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul│ │ │ │A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Data evaluării │Data la care se face evaluarea │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Codul elementului │Codurile elementelor de activ și de obligații. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Denumirea elementului │Denumirea elementului de activ/obligație. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Valoare de achiziție (pentru │Pentru elementele cu indicativul A se completează │ │ │elementele cu indicativul A) │"valoare de achiziție". Se utilizează două poziții │ │ │ │zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ │ │ │Pentru instrumentele financiare exprimate în valută │ │ │ │se utilizează cursul valutei respective de la data │ │ │ │decontării acestora: │ │ │ │

a)Pentru instrumentele cu venit fix, valoarea de │ │ │ │achiziție reprezintă prețul brut de achiziție al │ │ │ │acestora, preț care include dobânda aferentă │ │ │ │perioadei cuprinse între ultima încasare a cuponului │ │ │ │și data achiziției, conform documentelor de │ │ │ │achiziție. Această valoare exprimată în lei nu se va │ │ │ │modifica pe durata existenței în portofoliu a │ │ │ │instrumentului cu venit fix, chiar dacă în perioadă │ │ │ │se vor încasa cupoane pentru instrumentul respectiv; │ │ │ │
b)Pentru depozitele bancare, valoarea de achiziție │ │ │ │reprezintă valoarea de constituire a acestora, │ │ │ │conform contractelor de depozit. Această valoare este│ │ │ │exprimată în lei. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Suma plătită (pentru │Pentru elementele cu indicativul B se completează │ │ │elementele cu indicativul B) │"suma plătită" numai la data efectuării plății, cu │ │ │ │contravaloarea efectivă a acesteia. Se utilizează │ │ │ │două poziții zecimale, iar ca separator se folosește │ │ │ │punctul. Această valoare este exprimată în lei. │ │ │ │Pentru codul BP514000 se va completa cu suma │ │ │ │regularizată, numai la data efectuării regularizării,│ │ │ │cu contravaloarea acesteia. (Sumele plătite de │ │ │ │administrator sunt trecute cu semnul minus "-", iar │ │ │ │sumele plătite de fond sunt trecute cu semnul plus │ │ │ │"+"). │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Valoarea actualizată (pentru │Pentru elementele cu indicativul A se completează │ │ │elementele cu indicativul A)/│"valoare actualizată", iar pentru elementele cu │ │ │Suma datorată (pentru │indicativul B se completează "suma datorată". Se │ │ │elementele cu indicativul B) │utilizează două poziții zecimale, iar ca separator se│ │ │ │folosește punctul. Aceste valori sunt exprimate în │ │ │ │lei. │ │ │ │Pentru codul BP514000 se va completa cu suma de │ │ │ │regularizat. (Sumele datorate de administrator sunt │ │ │ │trecute cu semnul minus "-", iar sumele datorate de │ │ │ │fond sunt trecute cu semnul plus "+"). │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Suma în curs de decontare, │Pentru codul AP534000 se completează cu semnul minus │ │ │net (+/-) (pentru elementele │pentru sumele aferente tranzacțiilor de cumpărare. │ │ │cu indicativul A) │Pentru codul AP535000 se completează cu semnul plus │ │ │ │pentru sumele aferente tranzacțiilor de vânzare. │ │ │ │Se completează pentru toate elementele de activ (cele│ │ │ │care încep cu codul A, cu excepția celulelor marcate │ │ │ │cu X. Se utilizează două poziții zecimale, iar ca │ │ │ │separator se folosește punctul. Aceste valori sunt │ │ │ │exprimate în lei. │ │ │ │În cazul instrumentelor pentru acoperirea riscurilor │ │ │ │cu data evaluării finale diferită de data decontării,│ │ │ │în perioada dintre evaluarea finală și decontare nu │ │ │ │vor mai fi reflectate pe coloana "Valoare │ │ │ │actualizată", ci vor fi reflectate pe coloana "Suma │ │ │ │în curs de decontare" în dreptul clasei │ │ │ │instrumentelor de acoperire a riscurilor cu semnul │ │ │ │plus pentru sumele de încasat sau cu semnul minus │ │ │ │pentru sumele de plată. │ │ │ │Reflectarea tranzacțiilor de schimb valutar cu data │ │ │ │decontării diferită de data tranzacției se va efectua│ │ │ │pe baza extrasului de cont și a ordinului de schimb │ │ │ │valutar. Acestea se vor reflecta pe codul AP534000 │ │ │ │pentru sumele de plată și pe contul AP535000 pentru │ │ │ │sumele de încasat. Pentru codul AP111000 pe coloana │ │ │ │"Sume în decontare" se va reflecta valoarea netă a │ │ │ │sumelor aflate în decontare aferente tranzacției de │ │ │ │schimb valutar. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Gradul de risc │Pentru "Gradul de risc asociat fondului de pensii │ │ │ │private", administratorul are obligația de a completa│ │ │ │gradul de risc asociat fondului de pensii private, │ │ │ │conform normei privind investirea și evaluarea │ │ │ │activelor fondurilor de pensii private. Această │ │ │ │valoare se exprimă în procente, cu două poziții │ │ │ │zecimale. │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare inițială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 2.

a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGAȚII_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMMDD reprezintă data evaluării elementelor de active, respectiv obligații, după caz; - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
b)Fișierul definit conform lit.
a)se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
c)Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "ACTIVE_OBLIGAȚII". ...

(5)Anexa nr. 2 se întocmește și se transmite A.S.F. în a doua zi lucrătoare a săptămânii următoare celei pentru care se face raportarea, detaliat pentru fiecare zi calendaristică a săptămânii anterioare, inclusiv pentru zilele nelucrătoare.

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 2.

(8)Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:

a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei ... YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGAȚII_5_FFF_EEE.xml.p7s;
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei ... YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGAȚII_5_FFF_EEE.rtf.p7s;

(10)Lipsa oricărui fișier menționat la punctului

(8)determină respingerea raportării rectificative.

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 se încarcă în SIR, în folderul dedicat "ACTIVE_OBLIGAȚII". Anexa nr. 3 la normă Situația valorii activului net la data de ........... *Font 9* ┌───────┬──────────┬─────────┬────────┬────────┬────────────┬────────┬──────────┬───────┐ │Cod de │ Cod │ Cod │ Cod │ Codul │ Data │ Data │ Data │Valoare│ │comandă│entitate │depozitar│adminis-│fondului│transmiterii│ de │anterioară│ activ │ │ │raportoare│ │trator │ │raportului │evaluare│ datei de │ total │ │ │ │ │ │ │ │ │ evaluare │ │ ├───────┼──────────┼─────────┼────────┼────────┼────────────┼────────┼──────────┼───────┤ │Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ Col.6 │ Col. 7 │ Col. 8 │ Col. 9│ └───────┴──────────┴─────────┴────────┴────────┴────────────┴────────┴──────────┴───────┘ ┌───────┬───────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┬─────────┬──────────────┐ │Valoare│ Nr. │Valoarea│ Valoare │ Valoare │Numărul de│Valoarea │ Variație │ │ activ │unități│unității│ activ │ activ │unități │unității │procentuală a │ │ net │de fond│de fond │ total │ net │de fond │de fond │ activului │ │ │ │ │raportată│raportată│raportat │raportată│ total │ │ │ │ │anterior │anterior │anterior │anterior │ │ ├───────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┼─────────┼──────────────┤ │Col. 10│Col. 11│Col. 12 │ Col. 13 │ Col. 14 │ Col. 15 │ Col. 16 │ Col. 17 │ └───────┴───────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┴─────────┴──────────────┘ ┌───────────┬───────────┬───────────┬──────────┬──────────┬──────────┬───────────┐ │ Variație │ Variație │ Variație │ Variație │ Variație │ Variație │ Variație │ │procentuală│procentuală│procentuală│în valoare│în valoare│în valoare│în valoare │ │a activului│a numărului│a valorii │absolută a│absolută a│absolută a│absolută a │ │ net │de unități │unității │activului │activului │numărului │ valorii │ │ │ de fond │de fond │ total │ net │de unități│ unității │ │ │ │ │ │ │ de fond │ de fond │ ├───────────┼───────────┼───────────┼──────────┼──────────┼──────────┼───────────┤ │ Col. 18 │ Col. 19 │ Col. 20 │ Col. 21 │ Col. 22 │ Col. 23 │ Col. 24 │ └───────────┴───────────┴───────────┴──────────┴──────────┴──────────┴───────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 3

(1)Anexa nr. 3 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea fiecărui fond de pensii și de către depozitarii fondurilor de pensii, în fiecare zi lucrătoare, folosind informațiile aferente zilei lucrătoare anterioare efectuării calculului.

(2)Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a valorii activului net al fondului, respectiv al valorii unitare a activului net.

(3)Câmpurile anexei nr. 3 se completează, după cum urmează: *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea câmpului │ Descrierea câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:│ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Cod entitate raportoare │Codul entității care face raportarea, așa cum este │ │ │ │înregistrat în Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Cod depozitar │Codul depozitarului, așa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Cod administrator │Codul administratorului, așa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Codul fondului │Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în│ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Data transmiterii raportului │Ziua lucrătoare în care s-a efectuat calculul și au │ │ │ │fost transmise valorile astfel obținute. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Data de evaluare │Data la care au fost valabile valorile folosite │ │ │ │pentru evaluare/ziua lucrătoare în care au fost │ │ │ │valabile valorile folosite în calcul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Data anterioară datei de │Ziua lucrătoare anterioară datei de evaluare. │ │ │evaluare │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Valoare activ total │Valoare activ total al fondului. Se utilizează 2 │ │ │ │poziții zecimale, iar ca separator se folosește │ │ │ │punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Valoare activ net │Valoare activ net al fondului. Se utilizează 2 │ │ │ │poziții zecimale, iar ca separator se folosește │ │ │ │punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Nr. unități de fond │Număr de unități de fond. Se utilizează 6 poziții │ │ │ │zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Valoarea unității de fond │Valoarea unitară a activului net. Se utilizează 6 │ │ │ │poziții zecimale, iar ca separator se folosește │ │ │ │punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Valoare activ total raportată│Valoare activ total al fondului la data anterioară │ │ │anterior │datei de evaluare. Se utilizează 2 poziții zecimale, │ │ │ │iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Valoare activ net raportată │Valoare activ net al fondului la data anterioară │ │ │anterior │datei de evaluare. Se utilizează 2 poziții zecimale, │ │ │ │iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Numărul de unități de fond │Număr de unități de fond la data anterioară datei de │ │ │raportat anterior │evaluare. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca │ │ │ │separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 16│Valoarea unității de fond │Valoarea unitară a activului net la data anterioară │ │ │raportată anterior │datei de evaluare. Se utilizează 6 poziții zecimale, │ │ │ │iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 17│Variație procentuală a │Diferență exprimată procentual = 100*(Col.9/Col.13-1)│ │ │activului total │Se exprimă procentual și se utilizează 4 poziții │ │ │ │zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 18│Variație procentuală a │Diferență exprimată procentual = │ │ │activului net │100*(Col.10/Col.14-1) │ │ │ │Se exprimă procentual și se utilizează 4 poziții │ │ │ │zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 19│Variație procentuală a │Diferență exprimată procentual = │ │ │numărului de unități de fond │100*(Col.11/Col.15-1) │ │ │ │Se exprimă procentual și se utilizează 4 poziții │ │ │ │zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 20│Variație procentuală a │Diferență exprimată procentual = │ │ │valorii unității de fond │100*(Col.12/Col.16-1) │ │ │ │Se exprimă procentual și se utilizează 4 poziții │ │ │ │zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 21│Variație în valoare absolută │Diferențe exprimate în valoare absolută = │ │ │a activului total │Col. 9 - Col. 13. │ │ │ │Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se│ │ │ │folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 22│Variație în valoare absolută │Diferențe exprimate în valoare absolută = │ │ │a activului net │Col. 10 - Col. 14. │ │ │ │Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se│ │ │ │folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 23│Variație în valoare absolută │Diferențe exprimate în valoare absolută = │ │ │a numărului de unități de │Col. 11 - Col. 15. │ │ │fond │Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca separator se│ │ │ │folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 24│Variație în valoare absolută │Diferențe exprimate în valoare absolută = │ │ │a valorii unității de fond │Col. 12 - Col. 16. │ │ │ │Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca separator se│ │ │ │folosește punctul. │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare inițială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 3.

a)Fișierul este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD_VAN_VUAN_1_FFF_EEE.xml.p7s unde: YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
b)Fișierul definit conform punctului 4(
a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
c)Fișierul definit conform punctului 4(
a)semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "VAN_VUAN". ...

(5)Anexa nr. 3 se întocmește zilnic și se transmite A.S.F.în ziua lucrătoare următoare celei pentru care se face raportarea.

(6)Transmiterea anexei nr. 3 către A.S.F. se efectuează până la ora 15,30 a zilei de raportare.

(7)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 3.

(8)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Raportare rectificativă (cod 5)

(9)Orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.

(10)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 3 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:

a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ... YYYYMMDD_VAN_VUAN_5_FFF_EEE.xml.p7s;
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ... YYYYMMDD_VAN_VUAN_5_FFF_EEE.rtf.p7s.

(11)Lipsa oricărui fișier menționat la punctul

(10)determină respingerea raportării rectificative.

(12)Raportarea rectificativă pentru anexa 3 se încarcă în SIR, în folderul dedicat "VAN_VUAN", până la ora 17.00 a zilei de raportare. Anexa nr. 4 la normă Situația detaliată a investițiilor la data de ........... ┌────────┬─────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬────────┐ │Codul de│ Codul │ Codul │ Data │ Codul │Denumirea│ Tipul │ │comandă │administratorului│fondului│evaluării│activului│activului│acțiunii│ ├────────┼─────────────────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ Col. 6 │ Col. 7 │ └────────┴─────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴────────┘ ┌──────┬───────────────┬───────┬──────────────┬──────────────────────────┐ │ ISIN │Simbolul pieței│ CUI │ Denumirea │ Codul țării emitentului/ │ │ │de evaluare/ │emitent│ emitentului/ │ contrapartidei │ │ │sursa evaluare │ │contrapartidei│ │ ├──────┼───────────────┼───────┼──────────────┼──────────────────────────┤ │Col. 8│ Col. 9 │Col. 10│ Col. 11 │ Col. 12 │ └──────┴───────────────┴───────┴──────────────┴──────────────────────────┘ ┌─────────────┬──────────────┬───────────┬──────────┬─────────┬─────────────┐ │Codul monedei│Valoarea la zi│ Valoarea │Cantitatea│ Prețul │Codul monedei│ │în care este │ a activului │echivalentă│ │unitar de│în care este │ │emis/evaluat │ în moneda │ în lei a │ │evaluare │achiziționat │ │ activul │în care acesta│ activului │ │ │ activul │ │ │ este │ │ │ │ │ │ │ emis/evaluat │ │ │ │ │ ├─────────────┼──────────────┼───────────┼──────────┼─────────┼─────────────┤ │ Col. 13 │ Col. 14 │ Col. 15 │ Col. 16 │ Col. 17 │ Col. 18 │ └─────────────┴──────────────┴───────────┴──────────┴─────────┴─────────────┘ ┌───────────┬─────────┬───────────────┬─────────────┬───────────────┐ │Valoarea │Valoarea │Dobândă curentă│Rata dobânzii│Data emisiunii │ │totală de │nominală/│ │ │ │ │achiziție/ │marjă/ │ │ │ │ │constituire│colateral│ │ │ │ ├───────────┼─────────┼───────────────┼─────────────┼───────────────┤ │ Col. 19 │ Col. 20 │ Col. 21 │ Col. 22 │ Col. 23 │ └───────────┴─────────┴───────────────┴─────────────┴───────────────┘ ┌────────────────┬──────────────┬───────────────┬───────────────────┐ │Data maturității│Activul-suport│Multiplicatorul│Tipul contractului │ ├────────────────┼──────────────┼───────────────┼───────────────────┤ │ Col. 24 │ Col. 25 │ Col. 26 │ Col. 27 │ └────────────────┴──────────────┴───────────────┴───────────────────┘ ┌──────────┬─────────────────┬──────────────────┬─────────┬────────────────┐ │Investment│Ponderea aplicată│Valoarea activului│Valoarea │ Noționalul │ │ grade │ activului (%) │ ajustată cu │ajustată │ fondului │ │ │ │ valoarea │la risc │ │ │ │ │ derivatului │ │ │ ├──────────┼─────────────────┼──────────────────┼─────────┼────────────────┤ │ Col. 28 │ Col. 29 │ Col. 30 │ Col. 31 │ Col. 32 │ └──────────┴─────────────────┴──────────────────┴─────────┴────────────────┘ ┌────────┬────────┬──────────┬───────────┬─────────┬─────────┬──────────┐ │ Cod │Noțional│Cod monedă│Noționalul │Obligații│Obligații│ Tip │ │ monedă │contra- │noțional │schimbat la│de plată │de plată │decontare │ │noțional│partidă │contra- │inițiere/ │ fond │contra- │contracte │ │ fondul │ │partidă │maturitate │conform │partidă │derivate │ │ │ │ │ │contract │conform │ │ │ │ │ │ │derivat │contract │ │ │ │ │ │ │ │derivat │ │ ├────────┼────────┼──────────┼───────────┼─────────┼─────────┼──────────┤ │Col. 33 │ Col. 34│ Col. 35 │ Col. 36 │ Col. 37 │ Col. 38 │ Col. 39 │ └────────┴────────┴──────────┴───────────┴─────────┴─────────┴──────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 4

(1)Anexa nr. 4 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea de investire a activelor fiecărui fond de pensii, pentru toate codurile din anexa nr. 2 care au valori de raportare.

(2)Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor deținute de fiecare fond de pensii.

(3)Câmpurile anexei nr. 4 se completează după cum urmează: *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea câmpului │ Descrierea câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:│ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului │Codul entității raportoare, așa cum este înregistrată│ │ │ │în Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului │Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul│ │ │ │A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Data evaluării │Se va completa pentru toate codurile de activ cu data│ │ │ │de referință a raportării. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Codul activului │Se va completa pentru toate codurile de activ cu │ │ │ │codul de activ conform anexei nr. 2. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Denumirea activului │Se va completa pentru toate codurile de activ cu │ │ │ │denumirea activului aferent codului de activ conform │ │ │ │anexei nr. 2. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Tipul acțiunii │Se va completa cu "C" pentru tipul de acțiune │ │ │ │ordinară/comună sau cu "P" pentru tipul de acțiune │ │ │ │preferențială. Se va completa pentru activele │ │ │ │AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP171000(după│ │ │ │caz),AP172000(după caz), AP190000 (după caz). │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8│ISIN │Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului │ │ │ │financiar. Se va completa pentru codurile de activ: │ │ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │ │ │ │AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP124500, │ │ │ │AP125000, AP131100 (după caz)*1), AP131200 (după │ │ │ │caz), AP131300 (după caz), AP132000, AP133000 (după │ │ │ │caz), AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), │ │ │ │AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, │ │ │ │AP400000, AP531000 (după caz), AP532000, AP533000 │ │ │ │(după caz), AP534000 (după caz), AP535000 (după caz) │ │ │ │și AP630000. │ │ │ │*1) După caz - se completează dacă este aplicabil; în│ │ │ │caz contrar, câmpul nu se completează. Se referă la │ │ │ │toate situațiile în care în instrucțiunea de │ │ │ │completare a anexei nr. 4 apare sintagma "după caz". │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Simbol piață evaluare/sursă │Simbolul pieței de la care se folosește prețul pentru│ │ │evaluare │evaluarea activelor. Simbolul MIC, conform │ │ │ │Standardului ISO 10383 al pieței reglementate pe care│ │ │ │este tranzacționat activul fondului. Pentru activele │ │ │ │achiziționate în ofertă publică primară și care nu │ │ │ │sunt încă admise la tranzacționare pe o piață │ │ │ │reglementată se va completa cu IPO. Pentru activele │ │ │ │evaluate conform cotațiilor furnizate de Bloomberg │ │ │ │Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele │ │ │ │evaluate conform cotațiilor furnizate de Thomson │ │ │ │Reuters S.A se va completa cu REUT. Pentru activele │ │ │ │evaluate în funcție de o cotație furnizată de o │ │ │ │contrapartidă se va completa cu OTC. │ │ │ │Câmpul simbol piață se va completa cu NA:

a)în cazul│ │ │ │în care prețul de pe bursă/de la furnizor este mai │ │ │ │vechi de 180 de zile și prețul de achiziție mediu │ │ │ │ponderat este mai mic decât ultimul preț folosit în │ │ │ │evaluare sau
b)în orice alt caz neprevăzut în │ │ │ │situațiile anterioare. │ │ │ │Se va completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, │ │ │ │AP123100, AP123200, AP124100, AP124200, AP124300, │ │ │ │AP124400, AP124500, AP125000, AP132000, AP133000 │ │ │ │(după caz), AP161100, AP161200, AP162100 (după caz), │ │ │ │AP 162200 (după caz), AP171000 (după caz), AP172000 │ │ │ │(după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, │ │ │ │AP322000, AP400000, AP630000 (după caz). │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10│CUI emitent │Se va completa cu codul de identificare fiscală din │ │ │ │țara emitentului instrumentului financiar sau │ │ │ │contrapartidei, după caz. Pentru activele AP111000, │ │ │ │AP112000, AP511000 se va completa cu codul de │ │ │ │identificare fiscală al sediului central al │ │ │ │sucursalei bancare din țara respectivă. Pentru │ │ │ │activele AP114000, AP162100, AP162200, AP163100, │ │ │ │AP163200, AP164100 și AP164200, se va completa cu │ │ │ │codul de identificare fiscală al contrapartidei cu │ │ │ │care este încheiată tranzacția respectivă. Pentru │ │ │ │activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, │ │ │ │AP133000, AP172000 (după caz), AP630000, se va │ │ │ │completa cu codul de identificare fiscală al │ │ │ │emitentului respectiv. Nu se va completa pentru │ │ │ │activele AP161100, AP161200, AP533000, AP534000, │ │ │ │AP535000. Pentru toate celelalte active se va │ │ │ │completa cu codul de identificare fiscală al │ │ │ │emitentului. În cazul AP520000 se va completa cu CUI │ │ │ │al emitentului/contrapartidei. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Denumirea emitentului/ │Se va completa cu denumirea emitentului sau a │ │ │contrapartidei │contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare │ │ │ │de la coloana "cui_emitent" și se va completa cu │ │ │ │denumirea emitentului sau a contrapartidei, după caz.│ │ │ │Excepție fac activele AP131100, AP131200, AP131300, │ │ │ │AP132000, AP133000, AP172000, AP630000 pentru care se│ │ │ │vor completa atât denumirea fondului, cât și │ │ │ │denumirea emitentului respectiv sub formatul: │ │ │ │"denumire fond/denumire emitent". │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Codul țării emitentului/ │Se va completa cu codul ISO al țării în care este │ │ │contrapartidei │localizat sediul social al emitentului/ │ │ │ │contrapartidei, conform Alpha-2, Standardul │ │ │ │ISO 3166-1. Pentru codul AP131100, AP131200, │ │ │ │AP131300, AP132000, AP133000, AP172000, AP630000 se │ │ │ │va utiliza codul țării în care este localizat │ │ │ │emitentul. Se va completa pentru toate activele, cu │ │ │ │excepția AP161100, AP161200, AP400000, AP533000, │ │ │ │AP534000, AP535000. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care este │ │ │emis/evaluat activul │emis/evaluat activul, conform Standardului ISO 4217. │ │ │ │Se va completa pentru toate activele cu codul monedei│ │ │ │în care este emis acel activ/încheiată acea │ │ │ │tranzacție. Fac excepție activele care sunt │ │ │ │tranzacționate pe mai multe piețe, unde se va trece │ │ │ │codul monedei în care este evaluat activul, │ │ │ │indiferent de moneda de achiziție. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Valoarea la zi a activului în│Se va completa cu valoarea la zi a activului în │ │ │moneda în care acesta este │moneda în care acesta este emis/evaluat. Se vor │ │ │emis/evaluat │aplica regulile de la coloana nr. 13 "Codul monedei │ │ │ │în care este emis/evaluat activul". Se va completa │ │ │ │pentru toate activele. Pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, │ │ │ │AP164100 și AP164200, se va completa cu valoarea la │ │ │ │zi a contractelor respective, inclusiv valoarea │ │ │ │marjei și/sau a colateralului. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Valoarea echivalentă în lei a│Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a │ │ │activului │coloanei "Valoarea la zi a activului în moneda în │ │ │ │care acesta este emis/evaluat", calculată conform │ │ │ │prevederilor normelor privind investirea și evaluarea│ │ │ │activelor fondurilor de pensii private. Se va │ │ │ │completa pentru toate activele. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 16│Cantitatea │Se va completa cu numărul de unități deținute din │ │ │ │activul respectiv. Nu se va completa pentru activele │ │ │ │AP111000, AP112000, AP114000, AP163100, AP163200, │ │ │ │AP164100, AP164200, AP511000, AP512000, AP520000, │ │ │ │AP531000, AP532000, AP533000, AP534000, AP535000. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 17│Prețul unitar de evaluare │Se va completa cu prețul de evaluare a activului în │ │ │ │unitatea de monedă exprimată în coloana "Codul │ │ │ │monedei în care este emis/evaluat activul", pentru o │ │ │ │unitate de măsură. Pentru instrumentele financiare cu│ │ │ │venit fix se înscrie prețul net. Prețul net va fi │ │ │ │trunchiat la 4 zecimale. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 18│Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care este │ │ │achiziționat activul │achiziționat activul, conform Standardului ISO 4217, │ │ │ │indiferent de codul monedei în care este evaluat │ │ │ │acesta. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 19│Valoarea totală de achiziție/│Se va completa cu valoarea totală de achiziție/ │ │ │constituire │constituire a activului respectiv. Pentru activele │ │ │ │AP112000, AP114000, se va completa cu valoarea de │ │ │ │constituire. Pentru activele AP113000, AP121000, │ │ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP124200, │ │ │ │AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP131100, │ │ │ │AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP171000, │ │ │ │AP172000, AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, │ │ │ │AP322000, AP400000 și AP630000, se va completa cu │ │ │ │valoarea totală de achiziție. Pentru instrumentele │ │ │ │achiziționate pe mai multe piețe, în monede diferite,│ │ │ │se va completa cu echivalentul monetar în moneda de │ │ │ │evaluare, la cursul oficial de la data achiziției. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 20│Valoarea nominală/marjă/ │Se va completa cu valoarea nominală a unei unități │ │ │colateral │de activ sau cu valoarea totală a marjei/ │ │ │ │colateralului, după caz. Pentru activele AP113000, │ │ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, │ │ │ │AP124200, AP124300, AP124400, AP125000, AP171000, │ │ │ │AP172000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, │ │ │ │AP321400, AP322000, AP400000 se va completa cu │ │ │ │valoarea nominală a unei unități de activ. Pentru │ │ │ │activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, │ │ │ │AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200, se va │ │ │ │completa cu valoarea marjei/colateralului aferentă │ │ │ │contractului respectiv. Pentru instrumentele │ │ │ │tranzacționate pe mai multe piețe se va completa cu │ │ │ │valoarea nominală corespunzătoare sursei de evaluare.│ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 21│Dobândă curentă │Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru │ │ │ │activul respectiv. Pentru activele AP112000 și │ │ │ │AP114000 se va completa cu valoarea dobânzii │ │ │ │acumulate la zi minus orice sume primite ca dobândă │ │ │ │în avans pentru activul respectiv. Pentru activele │ │ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, │ │ │ │AP190000 (după caz), AP321400, AP322000 și AP400000, │ │ │ │se va completa cu valoarea dobânzii acumulate │ │ │ │aferente cuponului curent. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 22│Rata dobânzii │Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente │ │ │ │activului respectiv. Pentru activele AP112000 și │ │ │ │AP114000 se va completa cu rata dobânzii aferente. │ │ │ │Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, │ │ │ │AP123200, AP125000, AP190000 (după caz), AP321400, │ │ │ │AP322000, AP400000 se va completa cu cuponul │ │ │ │activului respectiv. În cazul activelor cu rata │ │ │ │dobânzii/cuponul variabil, se va trece valoarea │ │ │ │efectivă a ratei dobânzii utilizată în calcularea │ │ │ │dobânzii curente pentru data raportării. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 23│Data emisiunii │Se va completa cu data emisiunii activului respectiv.│ │ │ │Pentru activele AP112000 se va completa cu data │ │ │ │constituirii depozitului. Pentru activele AP114000 se│ │ │ │va completa cu data încheierii acordului. Pentru │ │ │ │activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, │ │ │ │AP123200, AP125000, AP321300, AP321400, AP322000 și │ │ │ │AP400000 se va completa cu data inițială a emisiunii │ │ │ │pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, │ │ │ │AP164100 și AP164200 se va completa cu data începerii│ │ │ │contractului respectiv (inclusiv la achiziții │ │ │ │ulterioare). Pentru activele AP531000 și AP532000 se │ │ │ │va completa cu data de la care sunt recunoscute │ │ │ │dividendele, respectiv cupoanele și principalul. │ │ │ │Pentru activele AP190000, AP533000 se va completa │ │ │ │după caz. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 24│Data maturității │Se va completa cu data maturității/scadenței │ │ │ │activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va │ │ │ │completa cu data maturității depozitului. Pentru │ │ │ │activele AP114000 se va completa cu data închiderii │ │ │ │acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, │ │ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP321300, │ │ │ │AP321400, AP322000 și AP400000 se va completa cu data│ │ │ │maturității activului. Pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200 │ │ │ │AP164100 și AP164200 se va completa cu data │ │ │ │maturității contractului respectiv (inclusiv la │ │ │ │achiziții ulterioare), data maturității reprezentând │ │ │ │ultima zi în care contractul produce efecte, fără a │ │ │ │lua în calcul eventualele zile necesare decontării. │ │ │ │Pentru activele AP190000 se va completa după caz. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 25│Activ-suport │Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În cazul │ │ │ │în care activul-suport nu are ISIN se va trece │ │ │ │denumirea acestuia. Pentru activele AP114000 se va │ │ │ │completa cu ISIN-ul titlurilor de stat acceptate │ │ │ │drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele │ │ │ │AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, │ │ │ │AP163200, AP164100 și AP164200 se va completa fie cu │ │ │ │perechea valutară pentru care se încheie contractul, │ │ │ │fie cu ISIN-ul activului - suport, iar pentru │ │ │ │cazurile în care nu este aplicabil se va completa cu │ │ │ │simbolul/denumirea activului-suport. Pentru activele │ │ │ │AP190000, AP531000, AP532000 și AP533000 se va │ │ │ │completa după caz. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 26│Multiplicator │Se va completa cu multiplicatorul activului-suport. │ │ │ │Pentru activele AP114000 se va completa cu numărul de│ │ │ │unități de activ-suport acceptate drept colateral în │ │ │ │cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200,│ │ │ │AP162100 și AP162200, se va completa cu numărul de │ │ │ │unități de activ-suport aferente unui contract │ │ │ │încheiat. Pentru activele AP190000 se va completa │ │ │ │după caz. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 27│Tipul contractului │Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și │ │ │ │AP164200. Pentru activele AP190000 se va completa │ │ │ │după caz. Se va completa cu "C" pentru pozițiile long│ │ │ │(de cumpărare) și cu "V" pentru pozițiile short │ │ │ │(de vânzare). │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 28│Investment grade │Se va completa cu "DA" ori "NU" în funcție de │ │ │ │îndeplinirea condițiilor de investment grade │ │ │ │prevăzute în normele privind investirea și evaluarea │ │ │ │activelor fondurilor de pensii private. Se va │ │ │ │completa pentru activele AP111000 și AP112000 în │ │ │ │funcție de îndeplinirea condițiilor de investment │ │ │ │grade de instituția bancară unde este constituit │ │ │ │activul; în cazul în care instituția bancară nu are │ │ │ │rating de la nicio agenție de rating dintre cele │ │ │ │prevăzute de normele privind investirea și evaluarea │ │ │ │activelor fondurilor de pensii private, se va │ │ │ │verifica și se va completa cu "DA" sau cu "NU" în │ │ │ │funcție de ratingul societății-mamă a instituției de │ │ │ │credit respective. Pentru activele AP113000, │ │ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, │ │ │ │AP321300, AP321400, AP322000 și AP400000 se va │ │ │ │completa în funcție de îndeplinirea condițiilor de │ │ │ │investment grade de activul respectiv; în cazul în │ │ │ │care activul nu are rating de la nicio agenție de │ │ │ │rating dintre cele prevăzute de normele privind │ │ │ │investirea și evaluarea activelor fondurilor de │ │ │ │pensii private, se va verifica și se va completa cu │ │ │ │"DA" sau cu "NU" în funcție de ratingul emitentului │ │ │ │activului. Pentru activele AP162100, AP162200 (după │ │ │ │caz), AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200 se va │ │ │ │completa în funcție de îndeplinirea condițiilor de │ │ │ │investment grade de instituția bancară ce acționează │ │ │ │drept contrapartidă; în cazul în care instituția │ │ │ │bancară nu are rating de la nicio agenție de rating │ │ │ │dintre cele prevăzute de normele privind investirea │ │ │ │și evaluarea activelor fondurilor de pensii private, │ │ │ │se va verifica și se va completa cu "DA" sau cu "NU" │ │ │ │în funcție de ratingul societății-mamă a instituției │ │ │ │de credit respective. Pentru activele AP190000 se va │ │ │ │completa după caz. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 29│Ponderea aplicată activului │Se va completa cu gradul de ajustare al activului │ │ │(%) │respectiv. Se va completa pentru toate activele, │ │ │ │conform normei privind investirea și evaluarea │ │ │ │activelor fondurilor de pensii private. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 30│Valoarea activului ajustată │Se va completa cu valoarea în lei a activului │ │ │cu valoarea derivatului │cumulată cu valoarea instrumentului derivat (exclusiv│ │ │ │valoarea marjei și/sau colateralului) pentru activele│ │ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │ │ │ │AP125000, AP321300, AP321400, AP322000, AP400000. │ │ │ │Pentru toate celelalte active se va completa cu │ │ │ │valoarea activului. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 31│Valoarea ajustată la risc │Se va completa cu valoarea ajustată în funcție de │ │ │ │gradul de risc. Valoarea va fi obținută prin │ │ │ │înmulțirea valorii din coloana "Valoarea activului │ │ │ │ajustată cu valoarea derivatului" cu ponderea din │ │ │ │coloana "Ponderea aplicată activului". Se va completa│ │ │ │pentru toate activele. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 32│Noțional fond │Se va completa cu valoarea noțională folosită la │ │ │ │calculul plăților în cadrul contractului financiar │ │ │ │derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP162100, AP162200, AP164100 și AP164200, se va │ │ │ │completa cu valoarea noționalului aferent │ │ │ │contractului derivat. Pentru activele AP163100 și │ │ │ │AP163200 se va completa cu noționalul folosit la │ │ │ │calculul plăților efectuate de fond în cadrul │ │ │ │contractului. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 33│Cod monedă noțional fond │Se va completa cu codul monedei noționalului folosit │ │ │ │la calculul plăților efectuate de fond în cadrul │ │ │ │contractului, conform Standardului ISO 4217. Se va │ │ │ │completa pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și │ │ │ │AP164200. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 34│Noțional contrapartidă │Se va completa cu valoarea noțională folosită la │ │ │ │calculul plăților în cadrul contractului financiar │ │ │ │derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP162100, AP162200, AP164100 și AP164200 se va │ │ │ │completa cu valoarea noționalului aferent │ │ │ │contractului derivat. Pentru activele AP163100 și │ │ │ │AP163200 se va completa cu noționalul folosit la │ │ │ │calculul plăților efectuate de contrapartidă în │ │ │ │cadrul contractului. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 35│Cod monedă noțional │Se va completa cu codul monedei noționalului folosit │ │ │contrapartidă derivat │la calculul plăților efectuate de contrapartidă în │ │ │ │cadrul contractului financiar derivat, conform │ │ │ │Standardului ISO 4217. Se va completa pentru activele│ │ │ │AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, │ │ │ │AP163200, AP164100 și AP164200. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 36│Noționalul schimbat la │Se va completa cu "DD" în cazul în care noționalul │ │ │inițiere/maturitate │se schimbă între participanții la contract atât la │ │ │ │inițierea contractului, cât și la maturitatea │ │ │ │acestuia, se completează cu "ND" în cazul în care │ │ │ │noționalul se schimbă între participanții la contract│ │ │ │doar la maturitate și se completează cu "NN" în cazul│ │ │ │în care noționalul nu se schimbă între participanții │ │ │ │la contract nici la inițiere, nici la maturitate. Se │ │ │ │va completa pentru activele AP163100, AP163200, │ │ │ │AP164100 și AP164200. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 37│Obligații de plată fond │Se va completa cu cotația (curs valutar/rată dobândă)│ │ │conform contract derivat │aplicată noționalului folosită la calculul plăților │ │ │ │în cadrul contractului financiar derivat. Se va │ │ │ │completa pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP162100, AP162200, AP164100 și AP164200 cu cotația │ │ │ │aferentă contractului. Se va completa pentru activele│ │ │ │AP163100, AP163200 cu cotația aplicată noționalului │ │ │ │în baza căruia fondul de pensii private efectuează │ │ │ │plățile. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 38│Obligații de plată │Se va completa cu cotația (curs valutar/rată dobândă)│ │ │contrapartidă conform │aplicată noționalului folosită la calculul plăților │ │ │contract derivat │în cadrul contractului financiar derivat. Se va │ │ │ │completa pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP162100, AP162200, AP164100 și AP164200 cu cotația │ │ │ │aferentă contractului. Se va completa pentru activele│ │ │ │AP163100, AP163200 cu cotația aplicată noționalului │ │ │ │în baza căruia contrapartida efectuează plățile. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 39│Tip decontare contracte │Se va completa cu modalitatea de decontare a │ │ │derivate │contractelor financiare derivate. Pentru contractele │ │ │ │financiare derivate cu decontare în fonduri se va │ │ │ │completa cu "F" iar pentru contractele financiare │ │ │ │derivate cu decontare cu livrare se va completa cu │ │ │ │"L". Se va completa pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, │ │ │ │AP164100 și AP164200. │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare inițială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 4.

a)Fișierul este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD_INVESTITII_DETALIAT_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde: - YYYYMMDD reprezintă data la care au fost evaluate activele raportate (ultima zi calendaristică a lunii pentru care a fost întocmit raportul); - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;
b)Fișierul definit conform lit.
a)se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ...
c)Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, respectiv în folderul "INVESTITII_DETALIAT". ...

(5)Anexa nr. 4 se întocmește săptămânal și se transmite A.S.F. în a doua zi lucrătoare a săptămânii următoare celei pentru care se face raportarea, pentru ultima zi lucrătoare a săptămânii anterioare. În cazul în care ultima zi calendaristică a lunii nu corespunde cu ultima zi lucrătoare a săptămânii pentru care se realizează raportarea se întocmește și pentru ultima zi calendaristică a lunii, transmiterea acesteia realizându-se în termen de 2 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea.

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 4.

(8)Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 4 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:

a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ... YYYYMMDD_INVESTITII_DETALIAT_5_FFF_EEE.xml.p7s;
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei ... YYYYMMDD_INVESTITII_DETALIAT_5_FFF_EEE.rtf.p7s.

(10)Lipsa oricărui fișier menționat la punctul

(8)determină respingerea raportării rectificative.

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 4 se încarcă în SIR, în folderul dedicat "INVESTITII_DETALIAT". Anexa nr. 5 la normă Abrogată ---------- Anexa 5 a fost abrogată de lit. b) a alin.

(2)al art. II din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016. Anexa nr. 6 la normă Abrogată ---------- Anexa 6 a fost abrogată de lit. b) a alin.

(2)al art. II din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016. Anexa nr. 7 la normă Formular de nominalizare pentru persoanele responsabile la data ........ ┌────────────┬─────────┬─────────┬───────────────┬──────┬──────┬─────────┐ │Cod entitate│Cod fond │Cod anexă│Cod operațiune │ CNP │Numele│Prenumele│ │raportoare │de pensii│raportată│de nominalizare│ │ │ │ ├────────────┼─────────┼─────────┼───────────────┼──────┼──────┼─────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │Col. 5│Col. 6│ Col. 7 │ └────────────┴─────────┴─────────┴───────────────┴──────┴──────┴─────────┘ ┌───────┬──────┬────────┬──────────┬───────┬─────────────┬────────────┐ │Funcția│Email │Email CC│Numărul de│ Faxul │ Numărul de │ Data start │ │ │ │ │ telefon │ │telefon mobil│ │ ├───────┼──────┼────────┼──────────┼───────┼─────────────┼────────────┤ │Col. 8 │Col. 9│ Col. 10│ Col. 11 │Col. 12│ Col. 13 │ Col. 14 │ └───────┴──────┴────────┴──────────┴───────┴─────────────┴────────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 7

(1)Anexa nr. 7 se completează de către:

administratorii de fonduri de pensii;
depozitarii fondurilor de pensii;
brokerii de pensii;

(2)Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de notificare către A.S.F. a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5.

(3)Câmpurile Anexei nr. 7 se completează, după cum urmează: *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Cod entitate raportoare │Codul entității, așa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul fondului de pensii │Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în│ │ │ │Registrul A.S.F. Se completează numai de către │ │ │ │administrator sau depozitar. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Cod anexă raportată │Codul anexei coincide cu numele său. De exemplu: │ │ │ │TRANZACȚII_OTC. Pentru raportarea persoanelor care │ │ │ │sunt responsabile cu publicarea de informații pe │ │ │ │pagina de internet a administratorului, se utilizează│ │ │ │codul WEB. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Cod operațiune de │Se completează, după caz, cu următorul cod: │ │ │nominalizare │901 - nominalizare persoană care asigură conducerea │ │ │ │activității pentru care se întocmește raportarea │ │ │ │către A.S.F.; │ │ │ │902 - nominalizare înlocuitor pentru care asigură │ │ │ │conducerea activității pentru care se întocmește │ │ │ │raportarea către A.S.F.; │ │ │ │903 - nominalizare persoană responsabilă cu │ │ │ │întocmirea și transmiterea raportărilor către A.S.F.;│ │ │ │904 - nominalizare înlocuitor persoană responsabilă │ │ │ │cu întocmirea și transmiterea raportărilor către │ │ │ │A.S.F; │ │ │ │909 - definire cont de email centralizator (la acest │ │ │ │cont vor fi transmise toate mesajele); │ │ │ │999 - alte nominalizări. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│CNP │Cod numeric personal sau cod unic de identificare în │ │ │ │registrul național de evidență. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Numele │Nume persoană │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Prenumele │Prenume persoană │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Funcția │Funcția deținută │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Email │Email care va fi folosit pentru notificarea persoanei│ │ │ │de contact/persoanelor de contact. Se pot utiliza una│ │ │ │sau mai multe adrese de email, separate prin virgulă.│ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Email CC │Email CC. Poate fi o adresă de email sau o listă de │ │ │ │adrese de email, separate prin virgulă. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Numărul de telefon │Număr de telefon principal care va fi folosit pentru │ │ │ │notificarea persoanei de contact. Poate fi o listă de│ │ │ │numere de telefon, separate prin virgulă. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Fax-ul │Număr de fax. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Numărul de telefon mobil │Număr de telefon mobil. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Data start │Data start de nominalizare. (Mandatul este valabil cu│ │ │ │începere din "Data start", inclusiv.) │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 7.

a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: ... YYYYMMDD_PERSOANE_RESPONSABILE_EEE.xml.p7s unde: - YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; - EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.
b)Fișierul definit conform punctului

(4)lit.

a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Fișierul definit conform punctului

(4)lit. a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "PERSOANE_RESPONSABILE". ...

(5)Prima raportare a anexei nr. 7 se transmite A.S.F. în termen de 2 zile lucrătoare de la intrarea în vigoare a prezentei norme. Entitățile prevăzute la punctul

(1)transmit A.S.F. orice modificare a informațiilor cuprinse în anexa nr. 7 până la ora 15.30 a zilei lucrătoare următoare apariției acesteia, prin retransmiterea anexei, cu informații complete și actualizate referitoare la toate persoanele responsabile prevăzute la art. 5.

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 7.

(7)SIR transmite automat mesaje persoanele responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Anexa nr. 8 la normă Balanța de verificare analitică a conturilor contabile la data ......... *Font 9* ┌────────┬─────────────────┬────────┬─────────┬──────────────┬────────┬─────────┐ │Codul de│ Codul │ Codul │ Data │Tipul planului│Simbolul│Denumirea│ │comandă │administratorului│fondului│evaluării│ de conturi │contului│ contului│ ├────────┼─────────────────┼────────┼─────────┼──────────────┼────────┼─────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ Col. 6 │ Col. 7 │ └────────┴─────────────────┴────────┴─────────┴──────────────┴────────┴─────────┘ ┌──────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬────────────────┐ │Soldurile inițiale│Totalul sumelor│Rulajele lunii │Totalul sumelor│Soldurile finale│ │ │ precedente │ curente │ │ │ ├─────────┬────────┼───────┬───────┼───────┬───────┼───────┬───────┼────────┬───────┤ │ Debit │ Credit │Debit │ Credit│Debit │Credit │Debit │ Credit│ Debit │ Credit│ ├─────────┼────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼────────┼───────┤ │ Col. 8 │ Col. 9 │Col. 10│Col. 11│Col. 12│Col. 13│Col. 14│Col. 15│ Col. 16│Col. 17│ └─────────┴────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴────────┴───────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 8

(1)Anexa nr. 8 se completează de către administratorii fondurilor de pensii, pentru propria activitate și pentru activitatea fiecărui fond de pensii.

(2)Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a balanței de verificare a conturilor contabile.

(3)Câmpurile Anexei nr. 8 se completează, după cum urmează: *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:│ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului │Codul administratorului, așa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului │Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în│ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Data evaluării │Data pentru care se întocmește balanța. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Tipul planului de conturi │Tipul planului de conturi (SAP, SAA, SAI, FND). │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Simbolul contului │Simbolul contului conform planului de conturi │ │ │ │prevăzut de reglementările contabile din sistemul de │ │ │ │pensii. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Denumirea contului │Denumirea contului contabil, conform reglementărilor │ │ │ │contabile în vigoare. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Soldurile inițiale │Valoarea soldului inițial debitor/creditor la 01 │ │ │ │ianuarie anul N, unde N reprezintă anul de raportare.│ │ │ │Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se│ │ │ │folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Totalul sumelor precedente │Valoarea total sume precedente debitor/creditor, │ │ │ │inclusiv soldurile inițiale. Se utilizează 2 poziții │ │ │ │zecimale, iar ca separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Rulajele lunii curente │Valoarea rulajului curent debitor/creditor. Se │ │ │ │utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se │ │ │ │folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Totalul sumelor │Valoarea totală a sumelor debitor/creditor. Totalul │ │ │ │sumelor include și soldurile inițiale. Totalul │ │ │ │sumelor = Totalul sumelor precedente + Rulajele lunii│ │ │ │curente. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca │ │ │ │separator se folosește punctul. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Soldurile finale │Valoarea soldului final al contului debitor/creditor.│ │ │ │Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se│ │ │ │folosește punctul. │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare inițială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 8

a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: ... a1. pentru activitatea proprie a administratorilor: YYYYMMDD_BALANTA_ADMIN_1_EEE.xml.p7s a2. pentru activitatea fondurilor de pensii private: YYYYMMDD_BALANTA_FOND_1_EEE_FFF.xml.p7s unde: - YYYYMMDD reprezintă ultima zi calendaristică a lunii pentru care se întocmește raportul; - FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; - EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.
b)Fișiere menționate la pct.

(4)lit.

a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Încărcarea în sistem se face astfel: ... c1. Fișierul YYYYMMDD_BALANTA_ADMIN_1_EEE.xml.p7s semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "BALANTA_ADMIN". c2. Fișierul YYYYMMDD_BALANTA_FOND_1_EEE_FFF.xml.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "BALANTA_FOND".

(5)Anexa nr. 8 se întocmește și se transmite astfel:

a)Lunar, administratorul întocmește pentru activitatea fiecărui fond de pensii facultative balanța contabilă de verificare analitică, conform anexei nr. 8. Anexa nr. 8 se transmite A.S.F., până la data de 25 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea. ...
b)Lunar, administratorul întocmește pentru activitatea proprie balanța contabilă de verificare analitică, până la data de 25 ale lunii următoare celei pentru care se realizează, în formatul prevăzut în anexa nr. 8. Anexa nr. 8 se transmite A.S.F. pentru lunile iunie și decembrie, până la data de 25 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea. ...

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 8.

(7)SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Pentru a putea fi procesate, este obligatorie respectarea planului de conturi aplicabil (existența conturilor în planul de conturi) și respectarea funcției conturilor din planul de conturi aplicabil. Nerespectarea acestor principii de bază, conduce la imposibilitatea procesării informațiilor transmise prin Anexa nr. 8. Raportare rectificativă (cod 5)

(8)Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 8 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:

a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ... a1. pentru activitatea proprie a administratorilor: YYYYMMDD_BALANTA_ADMIN_5_EEE.xml.p7s a2. pentru activitatea fondurilor de pensii private: YYYYMMDD_BALANTA_FOND_5_EEE_FFF.xml.p7s
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, inclusiv înregistrările contabile de corecție care s-au efectuat, denumit conform sintaxei: ... b1. pentru activitatea proprie a administratorilor: YYYYMMDD_BALANTA_ADMIN_5_EEE.rtf.p7s b2. pentru activitatea fondurilor de pensii private: YYYYMMDD_BALANTA_FOND_5_EEE_FFF.rtf.p7s

(10)Lipsa oricărui fișier menționat la punctul

(9)determină respingerea raportării rectificative.

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 8 se încarcă în SIR, în folderul dedicat " BALANTA_ADMIN", respectiv "BALANTA_FOND". Anexa nr. 9 la normă Situația activelor care acoperă provizionul tehnic la data de.............. *Font 7* ┌────────┬──────────┬──────────┬──────┬──────┬──────┬───────┬─────────┬──────┬─────────┬───────┬────────────┬────────────┐ │Codul de│ Codul │Codul │Codul │ Anul │ Luna │Data │Denumire │ ISIN │Simbol │CUI │Denumirea │ Codul │ │comandă │entității │adminis- │fondu-│ │ │evaluă-│a activu-│ │piață │emitent│emitentului/│ țării │ │ │raportoare│tratorului│lui │ │ │rii │lui │ │evaluare/│ │contra- │emitentului/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │sursă │ │partidei │ contra- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │evaluare │ │ │ partidei │ ├────────┼──────────┼──────────┼──────┼──────┼──────┼───────┼─────────┼──────┼─────────┼───────┼────────────┼────────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4│Col. 5│Col. 6│Col. 7 │ Col. 8 │Col. 9│ Col. 10 │Col. 11│ Col. 12 │ Col. 13 │ └────────┴──────────┴──────────┴──────┴──────┴──────┴───────┴─────────┴──────┴─────────┴───────┴────────────┴────────────┘ ┌──────────┬──────────┬───────────┬──────────┬────────┬───────┬───────────┬────────┬───────┬────────┬─────────┬───────────┐ │ Codul │Valoarea │ Valoarea │Cantitatea│Prețul │Codul │ Valoarea │Valoarea│Dobândă│ Rata │ Data │ Data │ │ monedei │la zi a │echivalentă│ │unitar │monedei│ totală │nominală│curentă│dobânzii│emisiunii│maturității│ │ în care │activului │ în lei a │ │ de │în care│ de │ │ │ │ │ │ │este emis/│în moneda │ activului │ │evaluare│ este │achiziție/ │ │ │ │ │ │ │ evaluat │în care │ │ │ │achizi-│constituire│ │ │ │ │ │ │ activul │acesta │ │ │ │ționat │ │ │ │ │ │ │ │ │este emis/│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │evaluat │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────┼───────┼───────────┼────────┼───────┼────────┼─────────┼───────────┤ │ Col. 14 │ Col. 15 │ Col. 16 │ Col. 17 │ Col. 18│Col. 19│ Col. 20 │ Col. 21│Col. 22│ Col. 23│ Col. 24 │ Col. 25 │ └──────────┴──────────┴───────────┴──────────┴────────┴───────┴───────────┴────────┴───────┴────────┴─────────┴───────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 9

(1)Anexa nr. 9 se completează de către depozitarii fondurilor de pensii.

(2)Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare electronică a activității de custodie și evidență a activelor care acoperă provizionul tehnic.

(3)Câmpurile anexei nr. 9 se completează, după cum urmează: *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea câmpului │ Descrierea câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:│ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul entității raportoare │Codul entității raportoare, așa cum este înregistrată│ │ │ │în Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul administratorului │Codul administratorului, așa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Codul fondului │Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul│ │ │ │A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Anul │Anul pentru care se face raportarea. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Luna │Luna pentru care se face raportarea. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Data evaluării │Se va completa pentru toate codurile de activ cu data│ │ │ │de referință a raportării. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Denumirea activului │Se va completa pentru toate codurile de activ cu │ │ │ │denumirea activului. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9│ISIN │Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului │ │ │ │financiar. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Simbol piață evaluare/sursă │Simbolul pieței de la care se folosește prețul pentru│ │ │evaluare │evaluarea activelor. Simbolul MIC, conform │ │ │ │Standardului ISO 10383 al pieței reglementate pe care│ │ │ │este tranzacționat activul fondului. │ │ │ │Pentru activele achiziționate în ofertă publică │ │ │ │primară și care nu sunt încă tranzacționate se va │ │ │ │completa cu IPO. Pentru activele evaluate conform │ │ │ │cotațiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se va │ │ │ │completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform │ │ │ │cotațiilor furnizate de Thomson Reuters S.A se va │ │ │ │completa cu REUT. Pentru activele evaluate în funcție│ │ │ │de o cotație furnizată de o contrapartidă se va │ │ │ │completa cu OTC. │ │ │ │Câmpul simbol piață se va completa cu N/A:

a)în │ │ │ │cazul în care prețul de pe bursă/de la furnizor este │ │ │ │mai vechi de 180 de zile și prețul de achiziție mediu│ │ │ │ponderat este mai mic decât ultimul preț folosit în │ │ │ │evaluare sau
b)în orice alt caz neprevăzut în │ │ │ │situațiile anterioare. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11│CUI emitent │Se va completa cu codul de identificare fiscală din │ │ │ │țara emitentului instrumentului financiar. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 12│Denumirea emitentului/ │Se va completa cu denumirea emitentului sau a │ │ │contrapartidei │contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare │ │ │ │de la coloana "cui_emitent" și se va completa cu │ │ │ │denumirea emitentului. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Codul țării emitentului │Se va completa cu codul ISO al țării în care este │ │ │ │localizat sediul social al emitentului, conform │ │ │ │Alpha-2, Standardul ISO 3166-1. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care este emis/ │ │ │emis/evaluat activul │evaluat activul, conform Standardului ISO 4217. Se va│ │ │ │completa pentru toate activele cu codul monedei în │ │ │ │care este emis acel activ/încheiată acea tranzacție. │ │ │ │Fac excepție activele care sunt tranzacționate pe mai│ │ │ │multe piețe, unde se va trece codul monedei în care │ │ │ │este evaluat activul, indiferent de moneda de │ │ │ │achiziție. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Valoarea la zi a activului în│Se va completa cu valoarea la zi a activului în │ │ │moneda în care acesta este │moneda în care acesta este emis/evaluat. Se vor │ │ │emis/evaluat │aplica regulile de la coloana nr. 13 "Codul monedei │ │ │ │în care este emis/evaluat activul". Se va completa │ │ │ │pentru toate activele. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 16│Valoarea echivalentă în lei a│Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a │ │ │activului │coloanei "Valoarea la zi a activului în moneda în │ │ │ │care acesta este emis/evaluat", calculată conform │ │ │ │prevederilor normelor privind investirea și evaluarea│ │ │ │activelor fondurilor de pensii private. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 17│Cantitatea │Se va completa cu numărul de unități deținute din │ │ │ │activul respectiv. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 18│Prețul unitar de evaluare │Se va completa cu prețul de evaluare a activului în │ │ │ │unitatea de monedă exprimată în coloana "Codul │ │ │ │monedei în care este emis/evaluat activul", pentru o │ │ │ │unitate de măsură. Pentru instrumentele financiare cu│ │ │ │venit fix se înscrie prețul net. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 19│Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care este │ │ │achiziționat activul │achiziționat activul, conform Standardului ISO 4217, │ │ │ │indiferent de codul monedei în care este evaluat │ │ │ │acesta. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 20│Valoarea totală de achiziție/│Se va completa cu valoarea totală de achiziție/ │ │ │constituire │constituire a activului respectiv. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 21│Valoarea nominală │Se va completa cu valoarea nominală a unei unități de│ │ │ │activ. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 22│Dobândă curentă │Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru │ │ │ │activul respectiv. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 23│Rata dobânzii │Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente │ │ │ │activului respectiv. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 24│Data emisiunii │Se va completa cu data emisiunii activului respectiv.│ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 25│Data maturității │Se va completa cu data maturității/scadenței │ │ │ │activului respectiv. │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare inițială (cod 1)

(4)Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 9

a)Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă ... YYYMMDD_ACTIVE_PROVIZION_1_DDD.xml.p7s unde: - YYYYMMDD reprezintă ultima zi calendaristică a lunii pentru care se întocmește raportul, aceeași cu data evaluării activelor; - DDD reprezintă codul depozitarului înregistrat în Registrul A.S.F.;
b)Fișierul definit conform punctului

(4)lit.

a)se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...
c)Fișierul definit conform punctului

(4)lit. a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "ACTIVE_PROVIZION". ...

(5)Anexa nr. 9 se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în prima zi lucrătoare a fiecărei luni, pentru ultima zi calendaristică a lunii anterioare.

(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 9.

(8)Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.

(9)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 9 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 astfel:

a)un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ... YYYMMDD_ACTIVE_PROVIZION_5_DDD.xml.p7s
b)un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ... YYYMMDD_ACTIVE_PROVIZION_5_DDD.rtf.p7s

(10)Lipsa oricărui fișier menționat la punctul

(9)determină respingerea raportării rectificative.

(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 9 se încarcă în folderul dedicat "ACTIVE_PROVIZION". Anexa nr. 10 la normă Informarea anuală a participantului la data de 31 decembrie............... Nr. de înregistrare .......... I. Datele de identificare ale participantului Numele și prenumele .......... CNP .......... BI/CI Seria .......... Numărul .......... Adresa de domiciliu .......... Adresa de corespondență .......... Adresa de e-mail: .......... Numele fondului de pensii .......... Seria și numărul actului individual de aderare .......... Data actului individual de aderare .......... II. Informații generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie N (

a)număr de unități de fond acumulate în contul individual .......... (
b)valoarea unitară a activului net .......... (
c)valoarea activului personal al participantului (
a)x (
b).......... III. Informații detaliate cu privire la activul personal al participantului ┌────────────────────────────┬───────────┬───────────┬──────────┬────────────┐ │ Luna │Contribuția│Contribuția│Numărul de│ Numărul de │ │ │ plătită │ netă │ unități │ unități │ │ │ │convertită │ fond │ fond │ │ │ │în unități │alocate/ │cumulat, │ │ │ │ de fond │ lună │la sfârșitul│ │ │ │ │ │ lunii │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Sold precedent la 31.12. N-1│ │ │ X │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Ianuarie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Februarie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Martie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Aprilie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Mai │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Iunie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Iulie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │August │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Septembrie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Octombrie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Noiembrie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Decembrie │ │ │ │ │ ├────────────────────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Sold final la 31.12. N │ │ │ X │ │ └────────────────────────────┴───────────┴───────────┴──────────┴────────────┘ IV. Informații cu privire la administratorul fondului de pensii
a)Fondul de pensii ........ este administrat de .........., al cărui capital social este în valoare de .......... Activele fondului de pensii sunt depozitate de către .......... Auditorul fondului de pensii este .......... ...
b)Numele și prenumele/denumirea acționarilor care dețin mai mult de 5% din totalul acțiunilor administratorului și procentul deținut de aceștia. ...
c)Numele și prenumele administratorilor, directorilor, respectiv ale membrilor consiliului de supraveghere sau ai directoratului. ...
d)Date de contact ale administratorului (telefon, fax, email etc.): .......... ...
e)Alte informații suplimentare puteți obține accesând site-ul .......... ... Data ../../.... Numele și prenumele........... Funcția....................... Semnătura..................... Instrucțiuni de completare și de transmitere a Anexei nr. 10 *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Nr. de înregistrare │Numărul de înregistrare emis de administrator în │ │ │ │conformitate cu norma privind organizarea activității│ │ │ │de arhivă la administratorii fondurilor de pensii │ │ │ │private. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Datele de identificare ale │- Datele de identificare ale participantului care a │ │ │participantului │aderat la un fond de pensii, conform documentelor de │ │ │ │identitate: numele și prenumele, adresa de domiciliu,│ │ │ │adresa de corespondență, adresă de e-mail, CNP, seria│ │ │ │și numărul BI/CI; │ │ │ │- Numele fondului de pensii la care este participant;│ │ │ │- Seria și numărul actului individual de aderare; │ │ │ │- Data actului individual de aderare - data semnării │ │ │ │acestui act. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Informații generale cu │- numărul total de unități de fond acumulate în │ │ │privire la activul personal │contul individual la data de 31 decembrie anul N; │ │ │al participantului la │este exprimată în unități de fond, cu 6 zecimale. - │ │ │31 decembrie N │valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N │ │ │ │(VUAN); este exprimată în unități de fond, cu 6 │ │ │ │zecimale; │ │ │ │- valoarea activului personal al participantului la │ │ │ │31 decembrie N = numărul total de unități de fond │ │ │ │acumulate în contul individual la data de │ │ │ │31 decembrie N x valoarea unitară a activului net la │ │ │ │31 decembrie N; este exprimată în lei, cu 2 zecimale.│ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Informații detaliate cu │- contribuția plătită în contul fondului de pensii │ │ │privire la activul personal │aferentă participantului, conform documentelor │ │ │al participantului │justificative; este exprimată în lei, cu 2 zecimale; │ │ │ │- contribuția netă convertită în unități de fond │ │ │ │reprezintă suma de bani netă convertită în unități de│ │ │ │fond; este exprimată în lei, cu 2 zecimale; │ │ │ │- numărul de unități fond alocate/lună rezultat după │ │ │ │operațiunea de convertire a contribuției nete care au│ │ │ │fost emise în contul individual al participantului; │ │ │ │este exprimată în unități de fond, cu 6 zecimale; │ │ │ │- numărul de unități fond cumulat, la sfârșitul │ │ │ │lunii, existent în contul individual al │ │ │ │participantului; este

Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.