Pe scurt
Acest regulament stabilește criteriile și procedurile pentru evaluarea și aprobarea persoanelor care ocupă funcții de conducere sau funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF). Scopul este de a asigura că aceste persoane au calitățile necesare pentru a-și îndeplini atribuțiile.
Ce reglementează
- Criteriile de evaluare a persoanelor propuse pentru structurile de conducere.
- Procedurile de aprobare sau notificare a acestor persoane de către ASF.
- Aplicarea prevederilor și pentru ofițerii de conformitate sau persoanele desemnate pentru prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului.
- Definiții clare pentru termeni precum "adecvare", "competență și experiență profesională", "conflict de interese" și "funcții-cheie".
Cui îi privește
- Entitățile reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF).
- Persoanele propuse pentru a ocupa poziții în structurile de conducere sau funcții-cheie în cadrul acestor entități.
Puncte cheie
- Entitățile reglementate trebuie să supună aprobării ASF membrii structurilor de conducere și anumite persoane desemnate în funcții-cheie, înainte ca aceștia să își înceapă atribuțiile.
- "Adecvarea" unei persoane include buna reputație, cunoștințele, competențele, experiența, onestitatea, integritatea și capacitatea de a aloca timp suficient pentru îndeplinirea atribuțiilor.
- "Funcțiile-cheie" includ evaluarea și administrarea riscurilor, conformitatea și/sau controlul intern, auditul intern, directorul de investiții (pentru administratorii de fonduri de pensii private) și actuarul.
- Regulamentul nu se aplică instituțiilor de credit, intermediarilor principali din domeniul asigurărilor, agenților de marketing persoane juridice și persoanelor juridice specializate din domeniul pensiilor private, agenților delegați persoane juridice și fondurilor de garantare-compensare.
Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.