Pe scurt
Acest regulament stabilește condițiile pe care trebuie să le îndeplinească persoanele fizice și juridice pentru a presta servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) sau al instituțiilor de credit.
Ce reglementează
- Condițiile pentru persoanele fizice care prestează servicii și activități de investiții.
- Cerințele de cunoștințe și competențe pentru personalul implicat în servicii de investiții.
- Procedurile de înregistrare și notificare la Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.).
- Responsabilitatea S.S.I.F.-urilor și a instituțiilor de credit pentru activitatea personalului lor.
Cui îi privește
- Persoanele fizice care prestează servicii și activități de investiții.
- Societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) și instituțiile de credit.
Puncte cheie
- Persoanele fizice trebuie să aibă cel puțin studii medii și să nu fi fost sancționate de A.S.F. sau B.N.R. sau condamnate pentru anumite infracțiuni economice.
- Pentru servicii de investiții complexe, este necesară o experiență de minimum 3 ani în domeniul piețelor de instrumente financiare.
- Pentru servicii de investiții necomplexe, este necesară o experiență de minimum 1 an.
- O persoană fără experiența sau calificarea minimă poate desfășura activitatea sub supraveghere, pentru o perioadă de maximum 3 ani pentru instrumente complexe, 1 an pentru instrumente necomplexe și 1 an pentru oferirea de informații.
Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.