Anexe din 16 aprilie 2020

ANEXE din 16 aprilie 2020 privind stabilirea conținutului raportărilor către A.S.F.

Publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 335 bis din 24 aprilie 2020 Notă ...

Conținute de REGULAMENTUL nr. 7 din 16 aprilie 2020, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 335 din 24 aprilie 2020.

Anexa nr. 1 FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM al contractului de societate al unui F.I.A. de tip contractual destinat investitorilor de retail Contractul de societate va avea următorul conținut minim:1. Denumirea F.I.A. ... 2. Fundamentarea legală a constituirii F.I.A. ... 3. Durata F.I.A. ... 4. Obiectivele F.I.A. ... 5. Caracteristicile unității de fond - definiție; descriere; valoare nominală. ... 6. Limita maximă a comisionului de administrare perceput de A.F.I.A. pentru administrarea F.I.A.C.; ... 7. Depozitarul și limita maximă a comisionului de depozitare. ... 8. Forța majoră - definire. ... 9. Clauze de continuare a contractului cu moștenitori ai investitorilor. ... 10. Lichidarea și fuziunea fondului - cauze procedura; modalități de protecție a investitorilor în asemenea cazuri. ... 11. Litigii; mod de soluționare; competență ... 12. Clauza privind încetarea contractului în condițiile prevăzute în codul civil român. ... 13. Drepturile și obligațiile părților. ... 14. Un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte contractuală prin semnarea formularului de subscriere, în urma citirii prospectului de emisiune. ...

Anexa nr. 2 FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM al documentului de ofertă al unui F.I.A. de tip contractual destinat investitorilor de retail 1. Informații despre administratorul F.I.A.(A.F.I.A.)1.1. Datele de identificare a A.F.I.A.:a) denumirea societății; ... b) nr. și data înmatriculării la ONRC; ... c) sediul social și sediul central al A.F.I.A. dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web; ... d) filiale, sucursale, sedii secundare ale A.F.I.A. ... e) codul unic de înregistrare; ... f) numele organismelor de plasament colectiv administrate de A.F.I.A. (inclusiv OPCVM în cazul în care A.F.I.A. deține și o autorizație emisă de A.S.F. în conformitate cu O.U.G. nr. 32/2012), și dacă aceasta desfășoară activități de administrare discreționară a portofoliilor individuale de investiții; ... g) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.; ... h) numărul și data de înregistrării în Registrul A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F. ... ... 1.2. Valoarea capitalului social subscris și vărsat de către A.F.I.A.. ... 1.3. Componența organelor de administrare și conducere ale A.F.I.A. și experiența profesională a acestora precum și persoanele care îi înlocuiesc pe conducători, cu respectarea prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019. ... ...

Metoda de evaluare a activului net al fondului închis de investiții. ... 3.9. Comisioanele și cheltuielile fondului care pot fi: comisionul de administrare, comisionul de depozitare, comisioane datorate societății de servicii de investiții financiare, comisioane de rulaj și alte servicii bancare, cheltuieli cu dobânzi, cheltuieli de emisiune, alte cheltuieli prevăzute distinct în documentul de ofertă. ... 3.10. Fuziunea, lichidarea F.I.A.: circumstanțele în care F.I.A. poate fuziona cu un alt F.I.A., circumstanțele în care se lichidează, etc. ... 3.11. Distribuții către investitori din diferențele de valoare a unității de fond (câștigul) înregistrată între data subscrierii inițiale/ulterioare a unității de fond și data stabilită în documentul de ofertă al F.I.A.C., în conformitate cu prevederile art. 8 alin.

Anexa nr. 3 CONȚINUTUL MINIM AL REGULILOR unui F.I.A. de tip contractual 1. Informații despre A.F.I.A. și relația dintre A.F.I.A. și investitori1.1. Datele de identificare ale A.F.I.A.:a) denumirea A.F.I.A.; ... b) nr. și data înmatriculării la Oficiul Registrului Comerțului; ... c) sediul social al societății și sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon, fax, adresa de web; ... d) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.; ... e) numărul și data de înregistrării în Registrul A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F. ... ... 1.2. Obiectul și obiectivul administrării. ... 1.3. Lista comisioanelor percepute de A.F.I.A. investitorilor. ... 1.4. Cheltuielile pe care A.F.I.A. este împuternicită să le efectueze pentru F.I.A. și modalitatea de calcul al acestora. ... 1.5.6. Responsabilitatea A.F.I.A. în desfășurarea activității de administrare a activelor F.I.A.C.. ... ...

Persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție, dacă sunt altele decât membrii conducerii superioare a A.F.I.A.. ... 3.5. Informații cu privire la emiterea, vânzarea, răscumpărarea și anularea unităților de fond într-un F.I.A.C.:a) procedurile pentru subscrierea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea unităților de fond; ... b) circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de unități de fond pot fi suspendate de către A.F.I.A. sau de către A.S.F.; ... c) dacă fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea de unități de fond; ... d) numele și adresa distribuitorilor de unități de fond, dacă este cazul; ... e) mecanismele de administrare a lichidității în condiții extreme conform art. 110 din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014, în cazul F.I.A.C. de tip deschis. ... ... 3.6.

Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui F.I.A.C.:a) regulile de evaluare a activelor; ... b) metoda de calcul al valorii activului net; ... c) frecvența calculării valorii activului net; ... d) mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net; ... e) valoarea inițială a unei unități de fond. ... ... 3.7. Condiții de înlocuire a A.F.I.A. și a depozitarului:a) enumerarea situațiilor în care poate fi înlocuită A.F.I.A. și depozitarul; ... b) regulile pentru asigurarea protecției investitorilor. ... ... 3.8. Metode de calculare a nivelului de levier (metoda brută sau metoda angajamentului). ... 3.9. Informațiile prevăzute la art. 14 din Regulamentul (U.E.) nr. 2365/2015, coroborate cu Secțiunea B a aceluiași regulament. ... ...

Anexa nr. 4 FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM al contractului de societate al unui F.I.A. de tip contractual destinat investitorilor de retail constituit din mai multe compartimente de investiții Contractul de societate va avea următorul conținut minim:1. Denumirea F.I.A. ... 2. Fundamentarea legală a constituirii F.I.A. ... 3. Durata F.I.A.. ... 4. Obiectivele F.I.A. ... 5. Caracteristicile unității de fond - definiție; descriere; valoare nominală. ... 6. Limita maximă a comisionului de administrare perceput de A.F.I.A. pentru administrarea F.I.A.C.; ... 7. Depozitarul și limita maximă a comisionului de depozitare. ... 8. Forța majoră - definire. ... 9. Clauze de continuare a contractului cu moștenitori ai investitorilor. ... 10. Lichidarea și fuziunea fondului - cauze; procedura; modalități de protecție a investitorilor în asemenea cazuri. ... 11. Litigii; mod de soluționare; competență. ... 12. Clauza privind încetarea contractului în condițiile prevăzute în codul civil român. ... 13. Drepturile și obligațiile părților. ... 14. Un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte contractuală prin semnarea formularului de subscriere, în urma citirii prospectului de emisiune. ...

Anexa nr. 5 FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM al documentului de ofertă al unui F.I.A. de tip contractual destinat investitorilor de retail constituit din mai multe compartimente de investiții 1. Informații despre administratorul F.I.A. (A.F.I.A.)1.1. Datele de identificare a A.F.I.A.:a) denumirea societății; ... b) nr. și data înmatriculării la ONRC; ... c) sediul social și sediul central al A.F.I.A. dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web; ... d) filiale, sucursale, sedii secundare ale A.F.I.A. ... e) codul unic de înregistrare; ... f) numele organismelor de plasament colectiv administrate de A.F.I.A. (inclusiv OPCVM în cazul în care A.F.I.A. deține și o autorizație emisă de A.S.F. în conformitate cu O.U.G. nr. 32/2012), și dacă aceasta desfășoară activități de administrare discreționară a portofoliilor individuale de investiții; ... g) numărul și data autorizației eliberată de A.S.r., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.; ... h) numărul și data de înregistrării în Registre A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F. ... ... 1.2. Valoarea capitalului social subscris și vărsat de către A.F.I.A.. ... 1.3. Componența organelor de administrare și conducere ale A.F.I.A. și experiența profesională a acestora precum și persoanele care îi înlocuiesc pe conducători, cu respectarea prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019. ... ...

Informații cu privire la emiterea de noi unități de fond și răscumpărarea unităților de fond: data sau perioadele la care se poate face răscumpărarea, condiții în care se face răscumpărarea unităților de fond, condițiile în care se pot face emisiuni ulterioare de unități de fond, modalitatea de realizare a emisiunilor (de exemplu: informații privind numărul maxim de unități de fond emise și valoarea de emisiune a acestora, procedurile pentru emiterea de unități de fond, procedurile pentru răscumpărarea de unități de fond dacă fondul închis de investiții are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea răscumpărarea unităților de fond etc.) ... 3.8. Metoda de evaluare a activului net al fondului închis de investiții ... 3.9.

Comisioanele și cheltuielile fondului care pot fi: comisionul de administrare, comisionul de depozitare, comisioane datorate societăților de servicii de investiții financiare, comisioane de rulaj și alte servicii bancare, cheltuieli cu dobânzi, cheltuieli de emisiune, alte cheltuieli prevăzute distinct în documentul de ofertă. ... 3.10. Fuziunea, lichidarea unui F.I.A.: circumstanțele în care F.I.A. poate fuziona cu un alt AOPC, circumstanțele în care se lichidează etc. ... 3.11. Distribuții către investitori din diferențele de valoare a unității de fond (câștigul) înregistrată între data subscrierii inițiale/ulterioare a unității de fond și data stabilită în documentul de ofertă al F.I.A.C., în conformitate cu prevederile art. 8 alin.

O descriere a caracteristicilor unei unități de fond în fiecare sub-fond:a) natura drepturilor conferite de o unitate de fond; ... b) mijloace de evidență a unității de fond - dematerializate; ... c) caracteristicile unității de fond, indicarea monedei în care poate fi denominată; ... d) dacă sub-fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea, răscumpărarea sau conversia de unități de fond; ... e) valoarea inițială a unei unități de fond. ... ... 4.4. Comisioane suportate de investitori unui sub-fond:a) comisioane de cumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor; ... b) comisioane de răscumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor; ... c) comisioane de conversie (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor. ... ... 4.5.

În cazul în care documentul de ofertă al F.I.A.C. autorizat include date privind performanțele anterioare ale sub-fondurilor, se va preciza că performanțele anterioare nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare. ... 4.6. Dacă este cazul, pentru fiecare sub-fond se vor preciza clasele de unități de fond emise și caracteristicile fiecărei clase: structura comisioanelor, minimul prevăzut pentru investiția inițială, valuta de exprimare a valorii activului net, categoriile de investitori eligibili, etc. ... ...

Anexa nr. 6 CONȚINUTUL MINIM AL CONTRACTULUI DE SOCIETATE al unui F.I.A. de tip contractual destinat investitorilor profesionali 1. Date de identificare a membrilor (investitorilor fondului), dacă aceștia sunt cunoscuți la momentul constituirii:a) persoane fizice - datele de identificare: numele; prenumele; cetățenia; domiciliul; actul de identitate (serie, număr, organ emitent, data emiterii); ... b) persoane juridice - datele de identificare a persoanei juridice: denumirea; sediul; numărul de înmatriculare la Oficiul Registrului Comerțului; datele de identificare a persoanei fizice împuternicite să reprezinte societatea și să semneze în numele acesteia contractul de societate; calitatea pe care o are această persoană în cadrul persoanei juridice pe care o reprezintă; împuternicire specială din partea consiliului de administrație al societății - membru inițial - pentru semnarea contractului de societate în numele ei. ... ...

Anexa nr. 7A FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM al documentului de ofertă al unui F.I.A. de tip contractual destinat investitorilor profesionali 1. Informații despre A.F.I.A.1.1. Datele de identificare a A.F.I.A.:a) denumirea societății; ... b) nr. și data înmatriculării la ONRC; ... c) sediul social și sediul central al A.F.I.A. dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web; ... d) filiale, sucursale, sedii secundare ale A.F.I.A. ... e) codul unic de înregistrare; ... f) durata (dacă este limitată); ... g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de A.F.I.A. (inclusiv OPCVM în cazul în care A.F.I.A. deține și o autorizație în acest sens), și dacă aceasta desfășoară activități de administrare discreționară a portofoliilor individuale de investiții; ... h) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.; ... i) numărul și data de înregistrării în Registru) A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F.; ... ... 1.2. Valoarea capitalului social subscris și vărsat de către A.F.I.A.. ... 1.3. Componența organelor de administrare și conducere ale A.F.I.A. și experiența profesională a acestora precum și persoanele care îi înlocuiesc pe conducători, în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019. ... ...

Informațiile prevăzute la art. 14 din Regulamentul (U.E.) nr. 2365/2015, coroborate cu Secțiunea B a aceluiași regulament. ... 3.8. Metoda de evaluare a activului net al F.I.A.C.. ... 3.9. Comisioanele și cheltuielile fondului care pot fi: comisionul de administrare, comisionul de depozitare, comisioane datorate societăților de servicii de investiții financiare, comisioane de rulaj și alte servicii bancare, cheltuieli cu dobânzi, cheltuieli de emisiune, alte cheltuieli prevăzute distinct în documentul de ofertă. ... ...

Anexa nr. 7B FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM al documentului de ofertă al unui F.I.A. de tip contractual destinat investitorilor profesionali constituit din mai multe compartimente de investiții 1. Informații despre A.F.I.A.1.1. Datele de identificare a A.F.I.A.:a) denumirea societății; ... b) nr. și data înmatriculării la ONRC; ... c) sediul social și sediul central al A.F.I.A. dacă este cazul, telefon, fax, adresă de web; ... d) filiale, sucursale, sedii secundare ale A.F.I.A. ... e) codul unic de înregistrare; ... f) durata (dacă este limitată); ... g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de A.F.I.A. (inclusiv OPCVM în cazul în care A.F.I.A. deține și o autorizate în acest sens), și dacă aceasta desfășoară activități de administrare discreționară a portofoliilor individuale de investiții; ... h) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.; ... i) numărul și data de înregistrării în Registru A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F.; ... ... 1.2. Valoarea capitalului social subscris și vărsat de către A.F.I.A.. ... 1.3. Componența organelor de administrare și conducere ale A.F.I.A. și experiența profesională a acestora precum și persoanele care îi înlocuiesc pe conducători, în conformitate cu prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019. ... ...

O descriere a caracteristicilor unei unități de fond în fiecare sub-fond:a) natura drepturilor conferite de o unitate de fond; ... b) mijloace de evidență a unității de fond-dematerializate; ... c) caracteristicile unității de fond, indicarea monedei în care poate fi denominată; ... d) dacă sub-fondul are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea, răscumpărarea sau conversia de unități de fond; ... e) valoarea inițială a unei unități de fond. ... ... 3.4. Comisioane suportate de investitori unui sub fond:a) comisioane de cumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor; ... b) comisioane de răscumpărare (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor; ... c) comisioane de conversie (dacă este cazul), cu detalierea condițiilor în care acestea se plătesc și valoarea lor. ... ... 3.5.

În cazul în care documentul de ofertă al F.I.A.C. autorizat include date privind performanțele anterioare ale sub-fondurilor, se va preciza că performanțele anterioare nu reprezintă o garanție a realizărilor viitoare. ... 3.6. Dacă este cazul, pentru fiecare sub-fond se vor preciza clasele de unități de fond emise și caracteristicile fiecărei clase: structura comisioanelor, minimul prevăzut pentru investiția inițială, valuta de exprimare a valorii activului net, categoriile de investitori eligibili, etc. ... ...

Anexa nr. 8 FORMA ȘI CONȚINUTUL MINIM al documentului de ofertă al unui F.I.A. de tip societate care atrage capital exclusiv de la investitori profesionali 1. Informații despre administratorul F.I.A.S. (în cazul în care F.I.A.S. nu se administrează intern)1.1. Datele de identificare a A.F.I.A.:a) denumire; ... b) nr. și data înmatriculării la ONRC ... c) sediul social și sediul central al A.F.I.A., dacă acesta este diferit de sediul social, telefon, fax, adresă de web; ... d) filiale, sucursale, sedii secundare ale A.F.I.A.; ... e) codul unic de înregistrare; ... f) durata (dacă este limitată); ... g) numele organismelor de plasament colectiv administrate de A.F.I.A. (inclusiv OPCVM în cazul în care A.F.I.A. deține și o autorizație emisă de A.S.F. în conformitate cu O.U.G. nr. 32/2012), și dacă aceasta desfășoară activități de administrare discreționară a portofoliilor individuale de investiții; ... h) numărul și data autorizației eliberată de A.S.F., în cazul A.F.I.A. autorizați de A.S.F.; ... i) numărul și data de înregistrării în Registrul A.S.F., în cazul A.F.I.A. înregistrați la A.S.F.; ... ... 1.2. Valoarea capitalului social subscris și vărsat de către A.F.I.A.. ... 1.3. Componența organelor de administrare și conducere ale A.F.I.A. și experiența profesională a acestora precum și persoanele care îi înlocuiesc pe conducători. ... ...

Conducerea F.I.A.S.:a) numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia administratorilor, garanția pe care administratorii sunt obligați să o depună, puterile ce li se conferă și dacă ei urmează să le exercite împreună sau separat; drepturile speciale de reprezentare și de administrare acordate unora dintre ei; experiența profesională; ... b) numele și prenumele, locul și data nașterii, domiciliul și cetățenia membrilor comitetului de direcție și ale conducătorilor, precum și pentru reprezentanții compartimentului de conformitate al A.F.I.A., (în cazul în care aceasta este autoadministrată); experiența profesională; ... c) persoanele responsabile cu analizarea oportunităților de investiție, dacă sunt altele decât administratorii societății de investiții (în cazul în care aceasta este autoadministrată); experiența profesională; ... d) clauze privind conducerea, administrarea, controlul și funcționarea F.I.A.S.. ... ... 3.3.

Durata subscrierii inițiale. ... 3.4. O descriere a obiectivelor societății de investiții, inclusiv: politica de investiții, principalele categorii de instrumente financiare în care se va investi, descrierea oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, durata minimă recomandată a investițiilor, bazată pe natura societății de investiții, factorii de risc derivând din politica de investiții a societății de investiții. ... 3.5. O descriere a caracteristicilor acțiunilor societății de investiții: natura drepturilor conferite de o acțiune, caracteristicile acțiunilor, datele pentru distribuirea rapoartelor privind informarea investitorilor. ... 3.6. Informații cu privire la emiterea de noi acțiuni și răscumpărarea acțiunilor: data sau perioadele la care se poate face răscumpărarea, condiții în care se face răscumpărarea acțiunilor, condițiile în care se pot face emisiuni ulterioare de acțiuni, condițiile în care se poate suspenda emisiunea acțiunilor, modalitatea de realizarea a emisiunilor (de exemplu informații privind numărul maxim de acțiuni emise și valoarea de emisiune a acestora, procedurile pentru emiterea de acțiuni, procedurile pentru răscumpărarea acțiunilor, dacă societatea de investiții are o durată limitată, data finală pentru achiziționarea sau răscumpărarea acțiunilor etc.). ... 3.7.

Metode pentru determinarea valorii activului net al unei societăți de investiții: metoda de calcul al valorii activului net, frecvența calculării valorii activului net, mijloacele, locurile și frecvența publicării valorii activului net, valoarea inițială de emisiune a unei acțiuni. ... 3.8. Metode de calculare a nivelului de levier (metoda brută sau metoda angajamentului). ... 3.9. Metode de calculare a nivelului de levier (metoda brută sau metoda angajamentului). A.F.I.A. completează dacă utilizează opțional și metoda Value at Risk (în special pentru F.I.A.S. de tip speculativ). ... 3.10. Comisioane și alte cheltuieli: comisionul de administrare (dacă este cazul), comisionul de depozitare, comisioane datorate societăților de servicii de investiții financiare, comisioane de rulaj și alte servicii bancare, cheltuieli cu dobânzi, cheltuieli de emisiune, alte cheltuieli prevăzute distinct în documentul de ofertă. ... 3.11.

Menționarea faptului dacă se intenționează la un anumit termen ca acțiunile F.I.A.S. să atragă în mod public resurse, prin admitere la tranzacționare în cadrul unui loc de tranzacționare sau în cadrul unei burse dintr-un stat terț. ... 3.12. Divizarea, fuziunea, lichidarea F.I.A.S.: circumstanțele în care F.I.A.S. poate fuziona cu un alt F.I.A.S., poate fi divizată sau lichidată. ... 3.13. Informațiile prevăzute la art. 14 din Regulamentul (U.E.) nr. 2365/2015, coroborate cu Secțiunea B a aceluiași regulament. ... ...

Anexa nr. 9 Raport aferent F.I.A. de tip contractul destinate investitorilor de retail Situația valorii unitare a activului net SITUAȚIA DETALIATĂ A INVESTIȚIILOR LA DATA DE .....

I. Valori mobiliare admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din România1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 2. Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000În situația în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu standardele de evaluare în vigoare, potrivit legii (conforme principiului valorii juste), explicații cu privire la metodele de evaluare utilizate. ... 3.

Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunereEmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 4. Drepturi de preferință/drepturi de alocareEmitentTipul de dreptSimbolData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. drepturi deținuteValoare dreptValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000 ... 5. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale/obligațiuni corporativeEmitentSimbol obligațiuneData ședinței în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadența cuponRata cuponuluiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)Preț piațăValoare totalăPondere în total obligațiuni emisiunePondere în activul total al F.I.A.%leileileileileilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață " se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominal sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 6.

Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centraleSerieData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadența cuponRata cuponuluiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)Preț piațăValoare totalăBanca intermediarăPondere în total obligațiuni emisiunePondere în activul total al F.I.A.%leileileileilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 7.

Alte valori mobiliare admise la tranzacționare în cadrul unui loc de tranzacționareEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. valori mobiliarePreț de piațăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000 ... 8. Produse structurate admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din RomâniaEmitentSimbolValoarea unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leilei%%TOTAL0,000,000 ... 9. Acțiuni suspendate de la tranzacționare în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) în cadrul unui loc de tranzacționare din RomâniaEmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. de acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 10.

Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din RomâniaEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolValoarea unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateValoare totalăPondere în capitalul social al emitentului/total obligațiuni ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.leilei%%TOTAL0,000,000 ... ...

II. Valori mobiliare admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din alt stat membru1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominală*Valoare acțiuneCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.valutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000 * dacă este cazul ... 2. Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000În situația în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu standardele de evaluare în vigoare, potrivit legii (conforme principiului valorii juste), explicații cu privire la metodele de evaluare utilizate. ... 3.

Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale, obligațiuni corporativeEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadenței cuponRata cuponuluiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)/Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emisiuniPondere în activul total al F.I.A.%valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus. ... ... 4.

Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centralăEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadenței cuponRata cuponuluiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)/Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emisiuniPondere în activul total al F.I.A.%valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – " valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominala reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus. ... ... 5.

Alte valori mobiliare admise la tranzacționare în cadrul unui loc de tranzacționare din alt stat membruEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. valori mobiliarePreț de piațăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000– obligațiunile admise la tranzacționare corporative/emise de administrația publică centrală vor fi raportate similar obligațiunilor admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale; ... – în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totală va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON; ... ... 6.

Produse structurate admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare dintr-un alt stat membruEmitentSimbolValoarea unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateValoare totalăPondere în capitalul social ale emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leilei%%TOTAL0,000,000 ... 7. Acțiuni suspendate de la tranzacționare în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) în cadrul unui loc de tranzacționare dintr-un alt stat membruEmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social ale emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 8. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din alt stat membruEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolValoarea unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în capitalul social ale emitentului/total obligațiuni ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.valutălei%%TOTAL0,000,000 ... ...

III. Valorile mobiliare admise sau tranzacționate în cadrul unei burse dintr-un stat terț1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere in activul total al F.I.A.valutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000 * dacă este cazul ... 2. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale, obligațiuni corporativeEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadenței cuponRata cuponuluiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)/Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emisiuniPondere în activul total al F.I.A.%valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 3.

Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centralăEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadenței cuponRata cuponuluiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)/Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emisiuniPondere în activul total al F.I.A.%valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus. ... ... 4.

Alte valori mobiliare admise la tranzacționare în cadrul unei burse dintr-un stat terțEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. valori mobiliarePreț de piațăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000– obligațiunile admise la tranzacționare corporative/emise de administrația publică centrală vor fi raportate similar obligațiunilor admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale; ... – în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totală va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON; ... ... 5. Produse structurate admise sau tranzacționate în cadrul unei burse dintr-un alt stat terțEmitentSimbolValoare unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateValoare totalăPondere în capitalul social ale emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leilei%%TOTAL0,000,000 ... 6.

Acțiuni suspendate de la tranzacționare în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) de pe bursă dintr-un alt stat terțEmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 7. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate în cadrul unei burse dintr-un stat terțEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolValoarea unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în capitalul social ale emitentului/total obligațiuni ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.valutălei%%TOTAL0,000,000 ... ...

IV. Instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din RomâniaEmitentSimbol/serie instrumentData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. instrumente deținuteData achizițieData scadențaValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)/Preț piațăValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.leileileileileilei%%TOTAL0,000,000 Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din RomâniaEmitentSimbol/serie instrumentValoarea unitarăNr. instrumente tranzacționateValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.leilei%%TOTAL0,000,000 ...

V. Instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din alt stat membruEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. instrumente deținuteData achizițieiData scadențaValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care instrumental a fost achiziționat la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care instrumentul a fost achiziționat cu discount/primă; ... – în cazul în care instrumentul a fost achiziționat cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare din alt stat membruEmitentCod ISINValoarea unitarăNr. instrumente tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.valutălei%%TOTAL0,000,000 ...

VI. Instrumentele pieței monetare admise sau tranzacționate în cadrul unei burse dintr-un stat terțEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. instrumente deținuteData achizițieiData scadențaValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care instrumentul a fost achiziționat la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care instrumentul a fost achiziționat cu discount/primă; ... – în cazul în care instrumentul a fost achiziționat cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o bursă dintr-un stat terțEmitentCod ISINValoarea unitarăNr. instrumente tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.valutălei%%TOTAL0,000,000 ...

VII. Valori mobiliare nou emise1. Acțiuni nou emiseEmitentNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 2. Obligațiuni nou emiseEmitentNr. obligațiuni deținuteData achizițieData cuponData scadenței cuponRata cuponuluiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Valoare totalăPondere în total obligațiuni ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.%leileileileilei%%TOTAL0,000,000– "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 3. Drepturi de preferință (ulterior înregistrării 1a depozitarul central, anterior admiterii la tranzacționare)Emitent acțiuniSimbol acțiuneNr. drepturi de preferințăValoare teoretică drept de preferințăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000 ... ...

VIII. Alte valori mobiliare1. Acțiuni neadmise la tranzacționareEmitentNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000În situația în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu standardele de evaluare în vigoare, potrivit legii (conforme principiului valorii juste), explicații cu privire la metodele de evaluare utilizate. ... 2. Acțiuni neadmise la tranzacționare evaluate la valoare zeroEmitentNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 3. Obligațiuni neadmise la tranzacționareEmitentNr. obligațiuni deținuteData achizițieData cuponData scadenței cuponRata cuponuluiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscoun/prima cumulat/(ă)Valoare totalăPondere în total obligațiuni ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.%leileileileilei%%TOTAL0,000,000– "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... ...

IX. Disponibil în conturi curente și numerar1. Disponibil în conturi curente și numerar în leiDenumire bancaValoare curentăPondere în activul total al F.I.A.Lei/valută%TOTAL0,000,000 ... 2. Disponibil în conturi curente și numerar denominate în......Denumire bancaValoare curentăCurs valutar BNRValoare actualizată leiPondere în activul total al F.I.A.valută%TOTAL0,0000,000 ... ...

X. Depozite bancare pe categorii distincte: constituite la instituții de credit din România/din alt stat membru/într-un stat terț1. Depozite bancare denominate în leiDenumire bancăData constituiriiData scadențeiRata dobânziiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.%leileileilei%TOTAL0,000,000 ... 2. Depozite bancare denominate în valutăDenumire bancăData constituiriiData scadențeiRata dobânziiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.%valutăvalutăvalutăleilei%TOTAL0,000,000 ... ...

XI. Instrumente financiare derivate tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare– pe categorii distincte: pe o piață reglementată din România/într-un stat membru/dintr-un stat terț ... 1. Contracte futuresContractNr. ContracteTip contractScadențaPreț mediu vânzare/cumpărareCotareValoare marjaProfit/PierdereValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leileileileilei%TOTAL0,000,000 ... 2. OpțiuniContractData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. contracteTip opțiuneTip contractScadențaPreț de exercitarePrima plătităValoare prima închidereValoare totalăPondere în activul total al F.I.Aleileileilei%TOTAL0,000,000 ... 3. Sume în curs de decontare pentru instrumente financiare derivate tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționareContractValoarea unitarăNr. contracte tranzacționateValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,00 ... ...

XII. Instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate1. Contracte forwardContraparteCantitateTip contractData achizițieiData scadențeiPreț de exercitareCurs valutar BNR…/RONCurs forwardProfit/pierdereValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leileileileilei%TOTAL0,000,000 ... 2. Contracte swap– evaluare în funcție de cotație:ContraparteCapital initial (Notional)Data achizițieData scadențeiData cotațieCotație contraparteValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.%lei%TOTAL0,000,000 ... – evaluare în funcție de determinarea valorii prezente a plăților din cadrul contractuluiContraparteCapital initial (Notional)Data achizițieData scadențeiValoare actualizată a plăților de efectuat către FondValoare actualizată a plăților de efectuat de FondValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leileilei%TOTAL0,000,000 ... ... 3.

Contracte pe diferențăContractNr. contracteTip contractPreț mediu vânzare/cumpărarePreț cotareProfit poziții deschiseMarjaCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.valutăvalutăvalutăvalutăleilei%TOTAL0,000,000 ... 4. Alte contracte derivate în legătură cu valori mobiliare, valute, rate ale dobânzii sau rentabilității ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari/alte contracte derivate în legătură cu mărfuri care trebuie decontate în fonduri bănești sau pot fi decontate în fonduri bănești la cererea uneia dintre părțiContractNr. contracteTip contractPreț vânzare/cumpărarePreț cotareValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.%TOTAL0,000,000 ... ...

XIII. Titluri de participare la O.P.C.V.M./F.I.A.1. Titluri de participare denominate în leiDenumire fondData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. unități de fond deținuteValoare unitate de fond (VUAN)Preț piațăValoare totalăPondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./F.I.A.Pondere în activul total al F.I.A.leileilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piața" se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței; ... ... 2. Titluri de participare denominate în valutăDenumire FondCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. unități de fond deținuteValoare unitate de fond (VUAN)Preț piațăCurs valutar BNR RON/…Valoare totalăPondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./F.I.A.Pondere în activul total al F.I.A.Valuta VUANvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piața" se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței; ... ... 3.

Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în leiDenumire fondValoarea unitară de piațăNr. titluri de participare tranzacționateValoare totalăPondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./F.I.A.Pondere în activul total al F.I.A.leilei%%TOTAL0,000,000 ... 4. Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în valutăDenumire fondValoarea unitară de piațăNr. titluri de participare tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./F.I.A.Pondere în activul total al F.I.A.valutălei%%TOTAL0,000,000 ... ...

XIV. Dividende sau alte drepturi de primit1. Dividende de încasatEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuni deținuteDividend brutSuma de încasatPondere în acitvul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000 ... 2. Acțiuni distribuite fără contraprestație în baniEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuni Valoare acțiuneValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000 ... 3. Acțiuni distribuite cu contraprestație în baniEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuni deținuteValoare acțiuneValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000 ... 4. Suma de plată pentru acțiuni distribuite cu contraprestație în baniEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuni deținutePreț subscriereValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000 ... 5.

Drepturi de preferință (anterior admiterii la tranzacționare și ulterior perioadei de tranzacționare)Emitent acțiuniSimbol acțiuneData ex-dividendNr. drepturi de preferințăValoare teoretică drept de preferințăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.leilei%TOTAL0,000,000 ... 6. Principal și cupoane de încasat denominate în leiEmitentCod ISINValoarea curentăPondere în activul total al F.I.A.lei%TOTAL0,000 ... 7. Principal și cupoane de încasat denominate în valutăEmitentCod ISINValoarea curentăCurs valutarPondere în activul total al F.I.A.--%--TOTAL-0,000 ... 8. Diminuare de capital social prin reducerea valorii nominaleEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuniValoare acțiuneSumă de încasatPondere în activul total al F.I.A.lei%%TOTAL0,000,000 ... 9.

Diminuare de capital social prin reducerea numărului de acțiuniEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuniValoare acțiuneValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.lei%%TOTAL0,000,000 ... ...

XV. Părți socialeEmitentNr. părți socialeData achizițieiPreț unitar de achizițieValoare evaluatăData ultimei evaluăriPondere în activul net al F.I.A.TOTAL ...

XVI. Active imobiliareAdresăNr. părți socialeData achizițieiPreț unitar de achizițieValoare evaluatăData ultimei evaluăriAlte proprietăți cu destinație economică interconectată (da/nu)Ponderea în activul net al F.I.A.TOTAL ...

XVII. Certificate de emisii de gaze cu efect de serăEmitentNr. certificateData achizițieiData expirăriiPreț unitar de achizițieValoare evaluatăData ultimei evaluăriPondere în activul net al F.I.A.TOTAL ...

NOTĂ EXPLICATIVĂ: Se vor detalia metodele de evaluare utilizate pentru acele instrumente financiare pentru care s-au ales metode de evaluare conforme cu Standardele Internaționale de Evaluare (conforme principiului valorii juste), nivelul levierului și valoarea expunerii F.I.A.I.R. calculată conform prevederilor Regulamentului (UE) nr. 231/2013 (conform art. 38 alin. (4) din Legea nr. 243/2019).

Anexa nr. 10 Raportul aferent F.I.A. de tip societate destinat investitorilor de retail sau distribuit inclusiv către investitori de retail SITUAȚIA activelor și datoriilor unui F.I.A.I.R. înființată prin act constitutiv 1. Active imobilizate1.1. Imobilizări necorporale ... 1.2. Imobilizări corporale ... 1.3. Imobilizări financiare1.3.1. Acțiuni cotate ... 1.3.2. Acțiuni necotate ... 1.3.3. Titluri de stat ... 1.3.4. Certificate de depozit ... 1.3.5. Depozite bancare ... 1.3.6. Obligațiuni municipale ... 1.3.7. Obligațiuni corporative ... 1.3.8. Valori mobiliare nou emise ... 1.3.9. Titluri de participare ale OPCVM și/sau VJPC/F.I.A. ... 1.3.10. Alte imobilizări financiare ... ... ...

NOTĂ EXPLICATIVĂ: Se vor detalia metodele de evaluare utilizate pentru acele instrumente financiare pentru care s-au ales metode de evaluare conforme cu standardele de evaluare în vigoare, potrivit legii (conforme principiului valorii juste), nivelul levierului și valoarea expunerii F.I.A.I.R. calculată conform prevederilor Regulamentului (UE) nr. 231/2013 (conform art. 38 alin. (4) din Legea nr. 243/2019).

Anexa nr. 11 SITUAȚIA DETALIATĂ A INVESTIȚIILOR realizate de F.I.A. de tip societate destinat investitorilor de retail aferente perioadei de raportare Situația valorii unitare a activului net SITUAȚIA DETALIATĂ A INVESTIȚIILOR LA DATA DE ..........

I. Valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o pistă reglementată din România1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 2. Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%%TOTAL0,000,000 În situația în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu Standardele Internaționale de Evaluare (conforme principiului valorii juste), explicații cu privire la metodele de evaluare utilizate. ... 3.

Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunereEmitentSimbol acțiuneData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 4. Drepturi de preferință/drepturi de alocareEmitentTipul de dreptSimbolData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. drepturi deținuteValoare dreptValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... 5. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale/obligațiuni corporativeEmitentSimbol obligațiuneData ședinței în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadența cuponValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulate/(ă)Preț piațăValoare totalăPondere în total obligațiuni emisiunePondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileileileilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominal sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 6.

Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centraleSerieData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadența cuponValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăValoare totalăBanca intermediarăPondere în total obligațiuni emisiunePondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileileileilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 7.

Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementatăEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. valori mobiliarePreț de piațăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... 8. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din RomâniaEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolValoarea unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateValoare totalăPondere în capitalul social al emitentului/total obligațiuni ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%%TOTAL0,000,000 ... ...

II. Valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membru1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominală*Valoare acțiuneCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000 * dacă este cazul ... 2. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale, obligațiuni corporativeEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadenței cuponValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emisiuniPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 3.

Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centralăEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadenței cuponValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emisiuniPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 4.

Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată din alt stat membruEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. valori mobiliarePreț de piațăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000– obligațiunile admise la tranzacționare corporative/emise de administrația publică centrală vor fi raportate similar obligațiunilor admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale; ... – în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totală va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON; ... ... 5.

Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membruEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolValoarea unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în capitalul social al emitentului/total obligațiuni ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutălei%%TOTAL0,000,000 ... ...

III. Valorile mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)EmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominală*Valoare acțiuneCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000 * dacă este cazul ... 2. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale, obligațiuni corporative, tranzacționate în ultimele 30 de zileEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. obligațiuni deținuteData achizițieiData cuponData scadenței cuponValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emisiuniPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 3.

Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată dintr-un stat terțEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. valori mobiliare Preț de piațăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000– obligațiunile admise la tranzacționare corporative/emise de administrația publică centrală vor fi raportate similar obligațiunilor admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale; ... – în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totală va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON; ... ... 4.

Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terțEmitentTipul de valoare mobiliarăSimbolValoarea unitarăNr. valori mobiliare tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în capitalul social al emitentului/total obligațiuni ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutălei%%TOTAL0,000,000 ... ...

IV. Instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din RomâniaEmitentSimbol/serie instrumentData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. instrumente deținuteData achizițieData scadențaValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileileileilei%%TOTAL0,000,000 Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din RomâniaEmitentSimbol/serie instrumentValoare unitarăNr. instrumente tranzacționateValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%%TOTAL0,000,000 ...

V. Instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membruEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. instrumente deținuteData achizițieData scadențaValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițialei" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care instrumentul a fost achiziționat la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care instrumentul a fost achiziționat cu discount/prima; ... – în cazul în care instrumentul a fost achiziționat cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membruEmitentCod ISINValoarea unitarăNr. instrumente tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutălei%%TOTAL0,000,000 ...

VI. Instrumentele pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terțEmitentCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. instrumente deținuteData achizițieData scadențaValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat/(ă)Preț piațăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăvalutăvalutăvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței; ... – "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care instrumentul a fost achiziționat la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care instrumentul a fost achiziționat cu discount/prima; ... – în cazul în care instrumentul a fost achiziționat cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terțEmitentCod ISINValoarea unitarăNr. instrumente tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutălei%%TOTAL0,000,000 ...

VII. Valori mobiliare nou emise1. Acțiuni nou emiseEmitentNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 2. Obligațiuni nou emiseEmitentNr. obligațiuni deținuteData achizițieData cuponData scadenței cuponValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)Valoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileileilei%%TOTAL0,000,000– "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 3. Drepturi de preferință (ulterior înregistrării la depozitarul central, anterior admiterii la tranzacționare)Emitent acțiuniSimbol acțiuneNr. drepturi de preferințăValoare teoretică drept de preferințăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... ...

VIII. Alte valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012VIII.1. Alte valori mobiliare menționate la art. 83 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/20121. Acțiuni neadmise la tranzacționareEmitentNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%%TOTAL0,000,000În situația în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu standardele de evaluare în vigoare, potrivit legii (conforme principiului valorii juste), explicații cu privire la metodele de evaluare utilizate. ... 2. Acțiuni tranzacționate în cadrul altor sisteme decât piețele reglementateEmitentData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. acțiuni deținuteValoare nominalăPreț piațăValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%%TOTAL0,000,000,000 ... 3.

Acțiuni neadmise la tranzacționare evaluate valoare zero (lipsă situații financiare actualizate depuse la Registrul Comerțului)EmitentNr. acțiuni deținuteValoare nominalăValoare acțiuneValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%%TOTAL0,000,000 ... 4. Obligațiuni neadmise la tranzacționareEmitentNr. obligațiuni deținuteData achizițieData cuponData scadenței cuponValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăDiscount/primă cumulat(ă)Valoare totalăPondere în total obligațiuni ale unei emitentPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileileilei%%TOTAL0,000,000– "valoarea inițială" este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă; ... – în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu prima, aceasta va fi reflectată cu semnul minus; ... ... 5.

Sume în curs de decontare pentru acțiuni tranzacționate în cadrul altor sisteme decât piețele reglementateEmitentValoare unitarăNr. instrumente tranzacționateValoare totalăPondere în capitalul social al emitentuluiPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%%TOTAL0,000,000 ... ... VIII.2. Alte instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/20121. Efecte de comerțEmitentData achizițieData scadentăValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileilei%TOTAL0,000,000 ... ... ...

IX. Disponibil în conturi curente și numerar1. Disponibil în conturi curente și numerar în leiDenumire bancăValoare curentăPondere în activul total al F.I.A.I.R.Lei/valută%TOTAL0,000,000 ... 2. Disponibil în conturi curente și numerar denominate în .....Denumire bancăValoare curentăCurs valutar BNRValoare actualizată leiPondere în activul total al F.I.A.I.R.valută%TOTAL0,0000,000 ... ...

X. Depozite bancare pe categorii distincte: constituite la instituții de credit din RomâniA/din alt stat membru/dintr-un stat terț1. Depozite bancare denominate în leiDenumire bancăData constituiriiData scadențeiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileilei%TOTAL0,000,000 ... 2. Depozite bancare denominate în valutăDenumire bancăData constituiriiData scadențeiValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăvalutăleilei%TOTAL0,000,000 ... ...

XI. Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată– pe categorii distincte: pe o piață reglementată din România/dintr-un stat membru/dintr-un stat terț ... 1. Contracte futuresContractNr. contracteTip contractScadențaPreț mediu vânzare/cumpărareCotareValoare marjăProfit/PierdereValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileileilei%TOTAL0,000,000 ... 2. OpțiuniContractData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. contracteTip opțiuneTip contractScadențaPreț de exercitarePrima plătităValoare prima închidereValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileilei%TOTAL0,000,000 ... 3. Sume în curs de decontare pentru instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementatăContractValoarea unitarăNr. contracte tranzacționateValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... ...

XII. Instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate1. Contracte forwardContraparteCantitateTip contractData achizițieiData scadențeiPreț de exercitareCurs valutar BNR…/RONCurs forwardProfit/PierdereValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileileilei%TOTAL0,000,000 ... 2. Contracte swap– evaluare în funcție de cotație:ContraparteCapital initial (Notional)Data achizițieiData scadențeiData cotațieCotație contraparteValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.%lei%TOTAL0,000,000 ... – evaluare în funcție de determinarea valorii prezente a plăților din cadrul contractuluiContraparteCapital inițial (Notional)Data achizițieiData scadențeiValoare actualizată a plăților de efectuat către FondValoare actualizată a plăților de efectuat de FondValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%TOTAL0,000,000 ... ... 3.

Contracte pe diferențăContractNr. contracteTip contractPreț mediu vânzare/cumpărarePreț cotareProfit poziții deschiseMarjaCurs valutar BNR…/RONValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.valutăvalutăvalutăvalutăleilei%TOTAL0,000,000 ... 4. Alte contracte derivate în legătură cu valori mobiliare, valute, rate ale dobânzii sau rentabilității ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari/alte contracte derivate în legătură cu mărfuri care trebuie decontate în fonduri bănești sau pot fi decontate în fonduri bănești la cererea uneia dintre părțiContractNr. contracteTip contractPreț mediu vânzare/cumpărarePreț cotareValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.%TOTAL0,000,000 ... ...

XIII. Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, conform art. 82 lit. g) din O.U.G. nr. 32/2012Seria emisiuniiTipul de instrumentNr. titluri deținuteData achizițieiData scadentăValoare inițialăCreștere zilnicăDobânda cumulatăValoare totalăBanca intermediarăPondere în total instrumente emisiunePondere în activul total al F.I.A.I.R.leileileilei%%TOTAL0,000,000 ...

XIV. Titluri de participare la O.P.C.V.M./AOPC1. Titluri de participare denominate în leiDenumire fondData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. unități de fond deținuteValoare unitate de fond (VUAN)Preț piațăValoare totalăPondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPCPondere în activul total al F.I.A.I.R.leileilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței; ... ... 2. Titluri de participare denominate în valutăDenumire FondCod ISINData ultimei ședințe în care s-a tranzacționatNr. unități de fond deținuteValoare unitate de fond (VUAN)Preț piațăCurs valutar BNR RON/…Valoare totalăPondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPCPondere în activul total al F.I.A.I.R.Valută VUANvalutăleilei%%TOTAL0,000,000– "data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat" și "preț piață" se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței; ... ... 3.

Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în leiDenumire fondValoarea unitară de piațăNr. titluri de participare tranzacționateValoare totalăPondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPCPondere în activul total al F.I.A.I.R.lei%%TOTAL0,000,000 ... 4. Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în valutăDenumire fondValoarea unitară de piațăNr. titluri de participare tranzacționateCurs valutar BNRValoare totalăPondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPCPondere în activul total al F.I.A.I.R.lei%%TOTAL0,000,000 ... ...

XV. Dividende sau alte drepturi de primit1. Dividende de încasatEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuni deținuteDividend brutSuma de încasatPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... 2. Acțiuni distribuite fără contraprestație în baniEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuni Valoare acțiuneValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... 3. Acțiuni distribuite cu contraprestație în baniEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuni deținute Valoare acțiuneValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... 4. Suma de plată pentru acțiuni distribuite cu contraprestație în baniEmitentSimbol acțiuneData ex-dividendNr. acțiuni deținutePreț subscriereValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... 5. Drepturi de preferință (anterior admiterii la tranzacționare și ulterior perioadei de tranzacționare)Emitent acțiuniSimbol acțiuneData ex-dividendNr. drepturi de preferință Valoare teoretică drept de preferințăValoare totalăPondere în activul total al F.I.A.I.R.leilei%TOTAL0,000,000 ... Evoluția activului net și a VUAN în ultimele 3 perioade de raportarePerioada de raportare TPerioada T-1Perioada T-2Activ netVUAN ...

NOTĂ EXPLICATIVĂ: Se vor detalia metodele de evaluare utilizate pentru acele instrumente financiare pentru care s-au ales metode de evaluare conforme cu standardele de evaluare în vigoare, potrivit legii (conforme principiului valorii juste), nivelul levierului și valoarea expunerii F.I.A.I.R. calculată conform prevederilor Regulamentului (UE) nr. 231/2013 (conform art. 38 alin. (4) din Legea nr. 243/2019).

Anexa nr. 12 Raport trimestrial aferent F.I.A. destinat investitorilor profesionali (Anexa IV din Regulamentul (U.E.) nr. 231/2013 cu modificări naționale) Instrumente tranzacționate și expunerile individuale Profilul de risc al F.I.A.

(inclusiv toate liniile de credit din care s-au efectuat și din care nu s-au efectuat trageri, cu angajament și fără angajament, precum și orice finanțare la termen)(b) Repartizați suma raportată la litera (a) în perioadele indicate mai jos, în funcție de perioada cea mai lungă pentru care creditorul se angajează prin contract să furnizeze finanțarea în cauză:1 zi sau mai puțin2-7 zile8-30 de zile31-90 de zile91-180 de zile181-365 de zilepeste 365 de zile ...