REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996

Pe scurt

Acest regulament stabilește normele pentru autorizarea și desfășurarea activităților de intermediere de valori mobiliare pe piețele organizate și supravegheate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.).

Ce reglementează

• Condițiile și procedura de autorizare a societăților de valori mobiliare.
• Activitățile de intermediere de valori mobiliare pe care C.N.V.M. le poate autoriza.
• Cerințele de capital minim subscris și vărsat pentru societățile de valori mobiliare.
• Modul de calcul al capitalului net și coeficienții de risc aplicați activelor.

Cui îi privește

• Societățile de valori mobiliare care doresc să desfășoare activități de intermediere.
• Agenții pentru valori mobiliare și clienții acestora.

Puncte cheie

• Intermedierea de valori mobiliare se realizează doar pe piețe organizate, sub supravegherea C.N.V.M., și doar de către societăți de valori mobiliare membre ale unui organism de autoreglementare.
• Obiectul de activitate al unei societăți de valori mobiliare trebuie să fie exclusiv intermedierea de valori mobiliare.
• Capitalul minim subscris și integral vărsat variază între 100.000.000 lei și 600.000.000 lei, în funcție de activitățile autorizate.
• Societățile solicitante trebuie să depună o cerere standard de autorizare, însoțită de avizul organismului de autoreglementare, iar C.N.V.M. decide în cel mult 30 de zile.