Surse oficialelegislatie.just.ro · EUR-Lex
Europaius
Română
ČeštinaDeutschFrançaisEspañolPolskiItalianoNederlandsÖsterreichBelgiquePortuguêsSvenskaDanskSuomiSlovenčinaIrelandMagyarEestiLietuviųLatviešuSlovenščinaHrvatskiΚύπροςMaltiΕλληνικάLuxembourgБългарски
Română

Regulament nr. 3 din 12 iunie 1996

Despre ce este acest act?

Acest regulament stabilește normele pentru autorizarea și desfășurarea activităților de intermediere de valori mobiliare pe piețele organizate și supravegheate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.).

Pentru cine: Societățile de valori mobiliare care doresc să desfășoare activități de intermediere; Agenții pentru valori mobiliare și clienții acestora.

Date esențiale

Țara
România
Domeniul de drept
Drept comercial și al societăților
Articole
59
Sursa
MultiLegalPile/
Text preluat la
Explicație actualizată la

Ce reglementează acest act?

  • Condițiile și procedura de autorizare a societăților de valori mobiliare.
  • Activitățile de intermediere de valori mobiliare pe care C.N.V.M. le poate autoriza.
  • Cerințele de capital minim subscris și vărsat pentru societățile de valori mobiliare.
  • Modul de calcul al capitalului net și coeficienții de risc aplicați activelor.

Pe cine privește acest act?

  • Societățile de valori mobiliare care doresc să desfășoare activități de intermediere.
  • Agenții pentru valori mobiliare și clienții acestora.

Care sunt punctele cheie?

  • Intermedierea de valori mobiliare se realizează doar pe piețe organizate, sub supravegherea C.N.V.M., și doar de către societăți de valori mobiliare membre ale unui organism de autoreglementare.
  • Obiectul de activitate al unei societăți de valori mobiliare trebuie să fie exclusiv intermedierea de valori mobiliare.
  • Capitalul minim subscris și integral vărsat variază între 100.000.000 lei și 600.000.000 lei, în funcție de activitățile autorizate.
  • Societățile solicitante trebuie să depună o cerere standard de autorizare, însoțită de avizul organismului de autoreglementare, iar C.N.V.M. decide în cel mult 30 de zile.

Drept comercial și al societăților

8
Lege nr. 441 din 27 noiembrie 2006
Normă sanitară veterinară din 3 mai 2012
Hotărâre nr. 334 din 28 aprilie 2000
Regulament nr. 2 din 4 aprilie 2018
Hotărâre nr. 273 din 13 martie 2003
Ordin nr. 70 din 25 septembrie 2013
Reguli de procedură arbitrală din 29 martie 2010
Hotărîre nr. 283 din 25 mai 1998

Drept comercial și al societăților

Textul legii

Textul legii

REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 176 din 5 august 1996

Capitolul 1

Dispoziţii generale

Articolul 1

Prezentul regulament stabileşte, în conformitate cu art. 6 şi 14 alin. 1 lit. e) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, norme cu privire la desfăşurarea activităţilor de intermediere de valori mobiliare pe pieţe organizate şi supravegheate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, denumita în continuare C.N.V.M.

Articolul 2În sensul prezentului regulament, expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

1.agent pentru valori mobiliare este o persoana fizica legal autorizata care, acţionând ca reprezentant exclusiv al unei societăţi de valori mobiliare, executa ordine de vânzare şi/sau de de cumpărare de valori mobiliare, în numele şi în contul acelei societăţi;
2.capital net reprezintă diferenţa dintre valoarea activelor ponderate şi actualizate ale pieţei de valori mobiliare şi obligaţiile totale ale societăţii;
3.client este persoana fizică sau juridică de la care sau în contul căreia societatea de valori mobiliare a primit, a dobândit sau deţine fonduri sau valori mobiliare în baza unui contract;
4.contract de compensare este acel contract încheiat între o societate de valori mobiliare care nu este membra a unei societăţi de depozitare şi o societate de valori mobiliare membra a unei societăţi de depozitare (societate de compensare), care da posibilitatea celei dinţii să efectueze compensarea/decontarea pentru tranzacţiile sale;
5.formator de piaţă pentru o anumită valoare mobiliară este acea societate de valori mobiliare autorizata de C.N.V.M. şi înregistrată la A.N.S.V.M., care acţionează în nume propriu şi oferă cotaţii ferme pentru vânzarea şi cumpărarea pachetelor de valori mobiliare, aşa cum este stabilit prin normele care reglementează piaţa RASDAQ;
6.grad de îndatorare reprezintă raportul dintre obligaţiile totale ale societăţii (din care se scad fondurile clienţilor aflate în conturi separate) şi capitalul net;
7.intermediar pentru valori mobiliare este persoana juridică legal autorizata de către C.N.V.M. să exercite intermedierea de valori mobiliare cu titlu profesional, ca fapt de comerţ, fie în cont propriu (dealer), fie în contul unor terţi (broker);
8.intermediere de valori mobiliare este o activitate realizată de persoane autorizate conform legii, constând în cumpărarea şi/sau vânzarea de valori mobiliare ori drepturi aferente lor sau derivând din acestea, precum şi din operaţiuni conexe sau accesorii autorizate de C.N.V.M.;
9.ordin este cererea de a vinde sau de a cumpăra o anumită valoare mobiliară;
10.organism de autoreglementare (OAR) este acea organizaţie profesională care activează pe piaţa de capital în baza unor reguli şi competente recunoscute de C.N.V.M. şi care are ca obiectiv respectarea de către membrii săi a reglementărilor C.N.V.M. şi a propriilor reguli;
11.piaţa lichidă se referă la o piaţă recunoscută de C.N.V.M., în care valoarea actualizată a unei valori mobiliare poate fi determinata, iar plata pentru valoarea mobiliară vândută poate fi încasată prompt şi în condiţii de siguranţă. Dacă valoarea actualizată nu poate fi determinata, înseamnă că nu există o piaţă lichidă pentru acea valoare mobiliară şi ea nu poate fi inclusă ca activ al pieţei de valori mobiliare în scopul calculării capitalului net;
12.piaţa RASDAQ este un sistem electronic de tranzacţionare a valorilor mobiliare al A.N.S.V.M., bazat pe concurenta dintre diverşi formatori de piaţă;
13.publicitate reprezintă difuzarea oricărei informaţii de larga audienţă prin mijloace de comunicare în masă, cum ar fi: ziare, reviste, radio, televiziune, telecomunicaţii sau prin alte mijloace scrise de promovare, destinate clienţilor sau publicului larg;
14.valoarea actualizată a activelor pieţei de valori mobiliare tranzacţionate pe o piaţă recunoscută de C.N.V.M. reprezintă ultimul preţ de vânzare, dacă în ultimele doua săptămâni a avut loc o vânzare, sau preţul ferm de cumpărare curent.

Capitolul 2

Condiţiile şi procedura de autorizare a societăţilor de valori mobiliare

Articolul 3

Intermedierea de valori mobiliare se realizează numai pe pieţe organizate, care au fost înfiinţate şi funcţionează conform autorizării şi sub supravegherea C.N.V.M. Activităţile de intermediere vor fi desfăşurate numai de către societăţile de valori mobiliare membre ale unui organism de autoreglementare.

Articolul 4

Activităţile de intermediere pentru care C.N.V.M. poate acorda autorizaţie unei societăţi de valori mobiliare includ:

a)vânzarea şi cumpărarea de valori mobiliare pe contul clienţilor; ...
b)vânzarea şi cumpărarea de valori mobiliare pe cont propriu; ...
c)garantarea plasamentului valorilor mobiliare cu ocazia ofertelor primare sau secundare; ...
d)transmiterea ordinelor clienţilor în scopul executării lor prin alţi intermediari autorizaţi; ...
e)deţinerea de fonduri şi/sau de valori mobiliare ale clienţilor, în scopul executării ordinelor privind respectivele valori mobiliare; ...
f)administrarea conturilor de portofolii individuale de valori mobiliare ale clienţilor; ...
g)păstrarea de fonduri şi/sau de valori mobiliare ale clienţilor, în scopul şi în cursul administrării portofoliilor acestora sau în alte scopuri autorizate în mod expres prin reglementările C.N.V.M.; ...
h)acordarea de credite pentru finanţarea tranzacţiilor clienţilor în limita unui plafon stabilit de Banca Naţională a României, cu consultarea C.N.V.M.; ...
i)alte activităţi de intermediere sau legate de intermediere autorizate de C.N.V.M., cum ar fi: ...
1.desfăşurarea activităţii de formator de piaţa;
2.distribuirea titlurilor de participare ale fondurilor deschise de investiţii;
3.activităţi conexe activităţii de intermediere de valori mobiliare, printre care:
a)asistenţa şi evaluarea economică a societăţilor comerciale în vederea stabilirii politicii de investiţii; ...
b)elaborarea documentaţiei în vederea majorării capitalului social sau/şi finanţării prin plasament privat sau/şi oferta publică de vânzare a valorilor mobiliare. ...

Articolul 5

În vederea obţinerii autorizaţiei de la C.N.V.M., societatea de valori mobiliare trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:

1.să fie persoana juridică română legal înfiinţată ca societate pe acţiuni în conformitate cu Legea nr. 31/1990 privind societăţile comerciale;
2.capitalul social al societăţii să fie constituit din acţiuni nominative cu drept de vot, fiecare acţiune conferind deţinătorilor drepturi egale;
3.obiectul de activitate al societăţii să fie exclusiv intermedierea de valori mobiliare;
4.la momentul înregistrării cererii de autorizare să facă dovada unui minimum de capital subscris şi integral vărsat, care trebuie să fie în proporţie de cel puţin 75% numerar; restul de 25% poate fi aport în natura, constând în active corporale destinate exclusiv activităţii societăţii;
5.societatea sau acţionarii ei semnificativi să nu deţină nici un fel de participare într-o alta societate de valori mobiliare. Membrii consiliului de administraţie sau ai comitetului de direcţie, precum şi agenţii pentru valori mobiliare ai societăţii pot deţine acţiuni într-o altă societate de valori mobiliare numai dacă aceasta este deschisă şi are acţiunile înscrise la cota într-o bursa de valori şi numai cu condiţia ca deţinerile individuale şi cumulate să nu depăşească 5%, respectiv 20% din capitalul subscris al unei astfel de societăţi de valori mobiliare, precum şi cu condiţia să nu fie aleşi ca membri ai conducerii unei astfel de societăţi de valori mobiliare.

Eliberarea autorizaţiei societăţii de valori mobiliare se va face sub condiţia prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 1.000.000 lei, suma care va fi actualizată anual în funcţie de rata inflaţiei, publicată oficial.

Articolul 6(1) Capitalul minim subscris şi integral vărsat va fi de:

...

1.100.000.000 lei pentru societăţile de valori mobiliare care desfăşoară activităţile prevăzute la art. 4 lit. a), d), e), i)2 şi i)3;
2.200.000.000 lei pentru societăţile de valori mobiliare care desfăşoară activităţile prevăzute la art. 4 lit. a), b), d), e), f), g), i)2 şi i)3;
3.300.000.000 lei pentru societăţile de valori mobiliare care desfăşoară activităţile prevăzute la art. 4 lit. a), b), d), e), f), g), i)1, i)2 şi i)3;
4.600.000.000 lei pentru societăţile de valori mobiliare care desfăşoară activităţile prevăzute la art. 4 lit. a), b), c), d), e), f), g), h), i)1, i)2 şi i)3;
(2)În situaţia în care C.N.V.M. va autoriza alte activităţi de intermediere de valori mobiliare decât cele prevăzute la art. 4 lit. a)-i), aceasta va stabili nivelul minim necesar al capitalului. ...

Articolul 7

(1)În scopul autorizării ca societate de valori mobiliare în conformitate cu art. 35 paragraful 1 din Legea nr. 52/1994, societăţile solicitante vor completa o cerere standard de autorizare (formularul S.V.M. anexat la prezentul regulament). ...
(2)Cererea trebuie să fie însoţită de avizul organismului de autoreglementare la care societatea de valori mobiliare doreşte să devină membra. ...
(3)C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea societăţii în termen de cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii însoţite de dosarul aferent care va cuprinde piesele prevăzute în anexa. ...
(4)C.N.V.M. va trimite organismului de autoreglementare respectiv un exemplar al autorizaţiei societăţii de valori mobiliare. ...

Articolul 8

(1)În vederea retragerii autorizaţiei de a efectua activităţi de intermediere, societatea de valori mobiliare va depune o cerere standard de renunţare la autorizaţie (formularul S.V.M.-R, anexat la prezentul regulament). ...
(2)Cererea va trebui să fie însoţită de avizul organismului de autoreglementare la care societatea de valori mobiliare este membra şi din care doreşte să se retragă. ...
(3)C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizaţiei în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii. Dacă înainte de a emite decizia de retragere a autorizaţiei C.N.V.M. a impus sancţiuni ca urmare a încălcării unor prevederi ale Legii nr. 52/1994 sau ale regulamentelor C.N.V.M., termenul de 30 de zile se prelungeşte până când C.N.V.M. considera că este necesar şi nu se încalcă cerinţele de protecţie a investitorilor. ...
(4)C.N.V.M. va trimite organismului de autoreglementare respectiv un exemplar al deciziei de retragere a autorizaţiei societăţii de valori mobiliare. ...

Articolul 9

Documentele menţionate la art. 7 şi 8 se vor prezenta la registratura C.N.V.M. într-un exemplar cu scris lizibil sau în forma dactilografiată. În situaţia în care documentele sunt incomplete, ilizibile sau incorecte, termenele specificate în art. 7 şi 8 vor curge de la data depunerii ultimului document în forma solicitată.

Articolul 10În înţelesul prezentului regulament, prin active ale pieţei de valori mobiliare se înţelege:

a)sume în cont curent la băncile comerciale; ...
b)certificate de depozit; ...
c)depozite la termen şi alte instrumente care evidenţiază depuneri la bănci comerciale; ...
d)titluri de stat; ...
e)valori mobiliare care au făcut obiectul unei oferte publice, tranzacţionate pe pieţe recunoscute de C.N.V.M., pentru care există o piaţă lichidă; ...
f)titlurile de participare la fondurile mutuale; ...
g)sume datorate de clienţi pentru valorile mobiliare cumpărate în numele lor; ...
h)depozite la o societate depozitară înregistrată la C.N.V.M.; ...
i)depozite la o altă societate de valori mobiliare, în baza unui contract de compensare aprobat de C.N.V.M.; ...
j)obligaţiuni municipale; ...
k)alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie. ...

Articolul 11

Coeficienţii de risc care se aplică activelor pieţei de valori mobiliare, enumerate în art. 10, în scopul calculării capitalului net, sUnt:

a)sume în cont curent la băncile comerciale, 0%; ...
b)certificate de depozit, 2%; ...
c)depozite constituite la băncile comerciale şi alte instrumente care evidenţiază depuneri la bănci comerciale, 5%; pentru depozitele constituite la băncile comerciale aflate sub supravegherea Băncii Naţionale a României, 15%; ...
d)valoarea actualizată a titlurilor de stat, 6%; ...
e)valoarea actualizată a valorilor mobiliare care au făcut obiectul unei oferte publice, emise de societăţi comerciale tranzacţionate pe pieţe recunoscute de C.N.V.M.: ...
1.acţiuni şi obligaţiuni ale societăţilor comerciale pentru care exista o piaţa lichidă, 30%; pentru formatorii de piaţa se aplica un coeficient de risc de 20% pentru valorile mobiliare pentru care desfăşoară activitatea de formator de piaţa;
2.dacă valoarea totală a acţiunilor sau a obligaţiunilor unei singure societăţi comerciale reprezintă mai mult de 20% din totalul activelor pieţei de valori mobiliare ale societăţii de valori mobiliare, se va aplica un coeficient de risc de 50%;
f)titluri de participare la fondurile mutuale, 25%, dacă valoarea totală a titlurilor de participare la un singur fond mutual reprezintă mai mult de 20% din totalul activelor pieţei de valori mobiliare ale societăţii de valori mobiliare, se va aplica un factor de risc de 50%; ...
g)sume datorate de clienţi pentru valorile mobiliare cumpărate în numele lor: ...
1.în termen de 3 zile lucrătoare de la data tranzacţionării, 0%;
2.după cele 3 zile, valorile mobiliare cumpărate în numele clientului pot trece în contul societăţii, aplicându-li-se coeficientul de risc corespunzător;
h)depozite la o societate depozitară înregistrată la C.N.V.M., 0%; ...
i)depozite la o altă societate de valori mobiliare, în baza unui contract de compensare aprobat de C.N.V.M., 2%; ...
j)obligaţiuni municipale, 10%; ...
k)alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie - coeficienţii de risc care vor fi determinaţi de către C.N.V.M. ...

Articolul 12

În cursul desfăşurării activităţii, societăţile de valori mobiliare trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:

1.să menţină un nivel minim al capitalului net, după cum urmează:
-pentru societăţile prevăzute la art. 6 paragraful (1) pct. 1. - 25.000.000 lei;
-pentru societăţile prevăzute la art. 6 paragraful (1) pct. 2. - 50.000.000 lei;
-pentru societăţile prevăzute la art. 6 paragraful (1) pct. 3. - 100.000.000 lei şi, în plus, pentru fiecare valoare mobiliară pentru care acţionează ca formator de piaţă - 500.000 lei, până la maximum 150.000.000 lei, în cazul formatorilor de piaţă pentru mai mult de 100 de valori mobiliare;
-pentru societăţile prevăzute la art. 6 paragraful (1) pct. 4. - 150.000.000 lei;
2.să menţină un grad de îndatorare de maximum 15 la 1.

Capitolul 3

Condiţiile şi procedura de autorizare a agenţilor de valori mobiliare

Articolul 13

Nici o persoană fizică nu se va angaja în intermedierea de valori mobiliare fără a deţine o autorizaţie din partea C.N.V.M.

Articolul 14

Agentul de valori mobiliare nu poate desfăşura activităţi de intermediere de valori mobiliare în numele şi pe contul său.

Articolul 15Pentru a fi autorizat, agentul de valori mobiliare trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:

1.să fie angajat sau reprezentant exclusiv al unei societăţi de valori mobiliare;
2.să aibă cel puţin studii medii;
3.să fi promovat "Testul de verificare a cunoştinţelor de baza în domeniul valorilor mobiliare", organizat de A.N.S.V.M., şi să participe la pregătirea continua în forma şi structurile de pregătire şi testare acreditate de C.N.V.M.;
4.să nu deţină acţiuni într-o altă societate de valori mobiliare, decât în condiţiile prevăzute de Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori;
5.să nu fie acţionar semnificativ, membru al consiliului de administraţie sau al personalului de conducere al unei societăţi comerciale care se află într-una dintre fazele procedurii de faliment sau în cele premergătoare acesteia;
6.în calitate de agent pentru valori mobiliare, să nu fi fost exclus de pe o piaţă recunoscută de către C.N.V.M.;
7.să nu fi fost sancţionat de C.N.V.M. cu interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale, reglementată de Legea nr. 52/1994;
8.să nu aibă antecedente penale.

Articolul 16

În vederea autorizării unei persoane fizice ca agent de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare, prin reprezentanţii ei legali, va depune o cerere la C.N.V.M., care va cuprinde: numele, prenumele şi calitatea solicitantului (de angajat sau de reprezentant), denumirea societăţii de valori mobiliare unde solicitantul urmează să fie angajat. Cererea va fi însoţită de avizul OAR la care societatea de valori mobiliare este membră.

Articolul 17Cererea, înaintată către C.N.V.M. şi avizată de OAR, va fi însoţită de următoarele documente:

1.acte de studii;
2.curriculum vitae;
3.declaraţii de îndeplinire a condiţiilor prevăzute în art. 15 din prezentul regulament;
4.angajament de respectare a prevederilor Legii nr. 52/1994, ale regulamentelor C.N.V.M. şi ale OAR corespunzător;
5.certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii.

Articolul 18

C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea solicitantului în termen de cel mult 30 de zile de la data primirii cererii, însoţită de documentele menţionate în art. 16 şi 17 din prezentul regulament.

Eliberarea autorizaţiei de agent de valori mobiliare se va face sub condiţia prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 100.000 lei, actualizată anual în funcţie de rata inflaţiei, publicată oficial.

Articolul 19

Dacă după primirea autorizării de către C.N.V.M. agentul de valori mobiliare a încălcat vreuna dintre prevederile art. 15, agentul sau societatea de valori mobiliare trebuie să raporteze despre această situaţie C.N.V.M. în termen de 48 de ore.

Capitolul 4

Obligaţiile societăţilor de valori mobiliare faţă de clienţi

Articolul 20

Clientul va avea acces la informaţii generale despre societatea de valori mobiliare, referitoare la: activităţile pe care societatea este autorizată să le desfăşoare, comisioanele şi alte cheltuieli legate de serviciile pe care societatea le pune la dispoziţia clientului, ultimul bilanţ contabil anual şi/sau semestrial, sediul central şi toate filialele, precum şi persoana de legătura din cadrul societăţii de la care clientul poate obţine informaţii în legătura cu conturile sale sau cu societatea de valori mobiliare. Societatea de valori mobiliare are obligaţia de a face disponibile aceste informaţii la sediul sau. Modificările intervenite în legătura cu comisioanele şi celelalte cheltuieli trebuie să fi aduse la cunoştinţa clientului în cel mai scurt timp.

Articolul 21

Societatea de valori mobiliare are datoria de a executa ordinele clienţilor la cel mai bun preţ, în condiţiile date ale pieţei.

Înainte de a negocia o anumită valoare mobiliară în cont propriu sau în contul unui acţionar semnificativ al societăţii, al unui membru al consiliului de administraţie sau al unui angajat al sau, societatea de valori mobiliare trebuie să execute ordinele primite de la clienţi pentru acea valoare mobiliară la acelaşi preţ sau la un preţ mai bun, în cazul unui ordin limita.

În situaţia în care clientul nu avansează banii sau titlurile necesare înaintea efectuării tranzacţiei, societatea are dreptul să refuze executarea ordinului.

În situaţia în care clientul nu avansează banii sau titlurile necesare în termen de 3 zile de la data tranzacţiei, societatea de valori mobiliare:

1.poate vinde valorile mobiliare pe care clientul le cumpăra şi nu avansează banii necesari; sau 2. poate cumpăra valorile mobiliare necesare pentru încheierea tranzacţiei, în cazul în care clientul care vinde valori mobiliare nu le-a avansat.

Articolul 22

Înainte de a face recomandări clienţilor potenţiali sau actuali, societatea de valori mobiliare sau agentul sau trebuie, printre altele, să precizeze: dacă acţionează în calitate de dealer pentru valoarea mobiliară respectiva, dacă are suficiente informaţii periodice pentru a face o asemenea recomandare (incluzând informaţii financiare şi alte documente accesibile publicului cu privire la societatea ale carei valori mobiliare fac obiectul recomandării), şi că nu garantează în nici un fel pentru performanţele valorii mobiliare respective.

Pentru a dobândi autoritate discreţionară asupra portofoliului de valori mobiliare al unui client, societatea de valori mobiliare are obligaţia de a obţine o autorizaţie în forma scrisă din partea clientului, de a transmite acestuia o informare despre existenta riscului asupra capitalului investit şi de a preciza că performanţele trecute nu reprezintă garanţii ale performantelor viitoare.

Articolul 23

În cazul apariţiei unui conflict de interese între o societate de valori mobiliare şi unul dintre clienţii săi, societatea va trebui să notifice aceasta situaţie clientului în cauza, în cel mai scurt timp. Conflictul de interese poate apărea fie ca urmare a faptului că societatea de valori mobiliare controlează, este controlată sau se află sub acelaşi control cu emitentul valorilor mobiliare, pentru care societatea desfăşoară activităţi de intermediere, fie ca urmare a angajamentelor deja luate faţă de alţi clienţi. În sensul prezentului articol, poziţia de control se defineşte printr-o participare de peste 10 procente la capitalul societăţii.

Articolul 24

După efectuarea unei tranzacţii, exceptând situaţia în care aceasta implica cumpărarea sau vânzarea de titluri de participare ale fondurilor deschise de investiţii, societatea de valori mobiliare va confirma clientului executarea ordinului nu mai târziu de 2 zile lucrătoare după ce tranzacţia a avut loc. Confirmarea trebuie să indice cel puţin:

1.dacă societatea de valori mobiliare acţionează în calitate de dealer sau de broker;
2.comisioanele aferente, precum şi alte sume pe care societatea de valori mobiliare le-a primit sau le va primi de la clienţi pentru tranzacţiile efectuate;
3.data la care s-a efectuat tranzacţia, denumirea, preţul şi numărul de valori mobiliare cumpărate sau vândute de client.

Articolul 25

Suma totală (comisioanele şi celelalte taxe) pe care fiecare client o plăteşte în vederea efectuării unei tranzacţii nu poate depăşi 8% din valoarea tranzacţiei. Aceasta limitare nu se va aplica sumelor primite ca urmare a plasamentului garantat.

Articolul 26

O societate de valori mobiliare va depozita fondurile primite de la clienţi pe durata unei zile lucrătoare, separat de fondurile societăţii. De asemenea, valorile mobiliare ale clienţilor vor fi ţinute în conturi separate de cele ale societăţii.

Capitolul 5

Norme de conduita pentru societăţile de valori mobiliare şi agenţii acestora

Articolul 27

Societatea de valori mobiliare, precum şi agenţii săi trebuie să respecte prevederile Legii nr. 52/1994, ale prezentului regulament, instrucţiunile C.N.V.M., precum şi regulile şi interpelările organismelor de autoreglementare.

Articolul 28

a)Societăţii de valori mobiliare îi este interzis să facă declaraţii false sau să omită fapte importante necesare pentru ca declaraţiile, în circumstanţele în care au fost făcute, să nu inducă în eroare. ...
b)Societăţii de valori mobiliare îi este interzis să facă înregistrări false sau incorecte în legătura cu acceptarea sau cu folosirea valorilor mobiliare şi a fondurilor clienţilor, sau în legătura cu momentul şi metoda de efectuare a compensării şi decontării tranzacţiilor cu valori mobiliare. ...
c)Societăţii de valori mobiliare îi este interzis să efectueze tranzacţii în scopul de a influenta în mod artificial preţul valorilor mobiliare sau de a crea impresia unui volum ridicat. ...
d)Societăţii de valori mobiliare îi este interzis să afişeze cotaţii sau să introducă ordine de natura să creeze o impresie falsa asupra preţului real de piaţa al unei valori mobiliare. ...
e)Societăţii de valori mobiliare îi este interzis să efectueze tranzacţii cu o valoare mobiliară, care ar avea ca scop ascunderea identităţii proprietarului acelei valori mobiliare. ...
f)Societăţii de valori mobiliare sau angajaţilor acesteia le este interzis să efectueze tranzacţii cu o anumită valoare mobiliară, bazate pe informaţii confidenţiale sau privilegiate în legătura cu acea valoare mobiliară, sau să dezvăluie asemenea informaţii unei persoane care ar putea obţine beneficii prin tranzacţionarea pe baza acestor informaţii. ...

Articolul 29

Societatea de valori mobiliare nu trebuie să efectueze tranzacţii cu frecventa sau cu volum nejustificate în raport cu resursele financiare ale clientului într-un cont asupra căruia exercita autoritate discreţionară. De asemenea, societatea de valori mobiliare nu trebuie să facă recomandări nepotrivite din punctul de vedere al resurselor financiare sau al obiectivelor clientului.

Articolul 30

Agentul de valori mobiliare este obligat să informeze conducerea societăţii cu privire la orice reclamaţii ale clienţilor săi în legătura cu activitatea sa ca agent. Societatea de valori mobiliare trebuie să ţină evidenta tuturor acestor reclamaţii.

Articolul 31

Publicitatea făcută de societatea de valori mobiliare trebuie să conţină denumirea completa a societăţii.

Articolul 32

Publicitatea societăţii de valori mobiliare nu trebuie să ofere garanţii investitorilor cu privire la performanţele unei investiţii, nici să conţină informaţii false sau care pot induce în eroare.

Articolul 33

Publicitatea societăţii de valori mobiliare trebuie să fie trimisă C.N.V.M. spre aprobare. Dacă C.N.V.M. nu dezaprobă în mod expres materialul publicitar în termen de 10 zile de la înregistrarea la registratura, materialul se considera aprobat. C.N.V.M. poate dezaproba sau sista publicarea unui material publicitar, dacă hotărăşte că acesta conţine informaţii false care induc în eroare sau contravin legii, regulilor OAR sau ale C.N.V.M.

Articolul 34

Societatea de valori mobiliare trebuie să păstreze la sediul sau copii de pe toate materialele publicitare pentru o perioada de 24 de luni de la apariţie şi să le pună la dispoziţia C.N.V.M., la cerere.

Capitolul 6

Documentele specifice activităţii de intermediere. Raportările financiare şi notificările către C.N.V.M.

Articolul 35

Societăţile de valori mobiliare sunt obligate să ţină evidenta stricta a operaţiunilor pe care le executa şi să-şi organizeze evidenta contabila în conformitate cu prevederile Legii contabilităţii nr. 82/1991, ale reglementărilor şi instrucţiunilor elaborate în scopul aplicării acesteia, precum şi cu reglementările specifice ale C.N.V.M.

Articolul 36

Societăţile de valori mobiliare trebuie să întocmească (fără a se limita la) şi să ţină la zi următoarele documente:

1.evidente ale intrărilor/ieşirilor zilnice corespunzătoare tuturor cumpărărilor/vânzărilor de valori mobiliare, ieşiri/intrări de numerar şi valori mobiliare şi alte avansuri sau debite ale clienţilor. Acestea trebuie să reflecte contul în care tranzacţia a fost efectuată, denumirea şi numărul valorilor mobiliare, preţul unitar şi cel total de vânzare sau de cumpărare, data tranzacţiei ca şi numele persoanei de la care valorile mobiliare au fost cumpărate sau primite, sau căreia i-au fost vândute sau livrate respectivele valori mobiliare, aduse la zi;
2.evidente pe clienţi, în care să fie reflectate, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de valori mobiliare, actualizate cel puţin lunar;
3.documente care să reflecte activele şi pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli şi de capital, actualizate cel puţin lunar;
4.documente care să reflecte separat pentru fiecare valoare mobiliară, la data compensării, toate poziţiile pe care societatea de valori mobiliare le deţine în conturile personale şi ale clienţilor săi, precum şi localizarea lor;
5.documente care să reflecte valorile mobiliare în curs de transfer, dividendele şi dobânzile primite, împrumuturile acordate sau primite, ca şi valorile mobiliare ce nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puţin lunar;
6.un formular pentru fiecare ordin de vânzare sau de cumpărare de valori mobiliare, care va include cel puţin:
a)numărul contului clientului; ...
b)momentul intrării ordinului; ...
c)momentul executării ordinului; ...
d)data anulării ordinului, dacă este cazul; ...
e)tipul ordinului; ...
f)dacă ordinul a fost plasat la iniţiativa clientului sau la recomandarea agentului sau; ...
g)dacă societatea de valori mobiliare acţionează în calitate de broker sau de dealer; ...
h)preţul la care ordinul a fost executat; ...
7.dosare care să cuprindă copii de pe confirmările tuturor cumpărărilor sau vânzărilor de valori mobiliare, conform art. 24, ca şi copii de pe notele privind alte debite şi credite ale clienţilor societăţii de valori mobiliare;
8.înregistrări ale fişelor conturilor, pe clienţi, care să evidenţieze situaţia conturilor de numerar ale acestora; înregistrări care să evidenţieze gradul de îndatorare şi capitalul net; şi 9. dosare care să cuprindă cererile de angajare depuse de fiecare persoana asociata unei societăţi de valori mobiliare, inclusiv date privind respingerea, suspendarea sau retragerea autorizaţiei de a acţiona în calitate de agent de valori mobiliare pe o piaţa recunoscută de C.N.V.M., precum şi date despre condamnări sau puneri sub acuzare în legătura cu activitatea de intermediere.

Articolul 37

Societatea de valori mobiliare trebuie să întocmească şi să păstreze la zi toate documentele prevăzute la art. 36, în scopul de a reflecta cu exactitate situaţia financiară şi a permite verificarea şi copierea acestor evidente în orice moment, de către inspectori sau alţi reprezentanţi ai C.N.V.M. C.N.V.M. are, de asemenea, dreptul de a solicita, a verifica şi a copia în orice moment orice evidente pe care societatea de valori mobiliare le întocmeşte în baza regulamentelor organismelor de autoreglementare.

Articolul 38

Toate documentele prevăzute la art. 36 trebuie să fie păstrate pentru o perioada de minimum 5 ani într-un loc accesibil şi să poată fi puse la dispoziţia C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrătoare.

Articolul 39

În scopul supravegherii de către C.N.V.M. a activităţii desfăşurate de societăţile de valori mobiliare, acestea vor depune la C.N.V.M. următoarele situaţii:

1.lunar, "Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de îndatorare". Aceasta situaţie va fi depusa la C.N.V.M. în termen de 25 de zile lucrătoare de la sfârşitul lunii, în formularul pus la dispoziţie de către C.N.V.M.;
2.raportările semestriale, în cel mult 45 de zile după sfârşitul semestrului.

Rapoartele semestriale trebuie să includă "Bilanţul contabil semestrial, "Contul de profit şi pierderi" şi "Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de îndatorare", conform formularului pus la dispoziţie de C.N.V.M.;

3.raportările anuale, în cel mult 90 de zile de la încheierea exerciţiului financiar.

Raportul anual, certificat de către un cenzor exter independent, trebuie să cuprindă: Bilanţul contabil anual cu toate anexele corespunzătoare, "Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de îndatorare", "Raportul de gestiune al administratorilor" şi "Situaţia modificărilor în Registrul acţionarilor";

4.alte situaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita.

Articolul 40

Societăţile de valori mobiliare trebuie să expedieze clienţilor, trimestrial, situaţia conturilor acestora, dacă în aceasta perioada a avut loc vreo tranzacţie. Clientului care deţine un cont activ de numerar sau de valori mobiliare i se va transmite, de asemenea, un raport anual.

Articolul 41

(1)Societatea de valori mobiliare care nu îndeplineşte condiţiile stabilite în art. 12 sau constata nereguli în întocmirea şi păstrarea la zi a documentelor, în forma stabilită în art. 36, va trebui să notifice, în scris sau electronic, C.N.V.M. şi organismului de autoreglementare corespunzător, în termen de 24 de ore de la constatarea abaterii. În plus, aceeaşi societate trebuie să precizeze C.N.V.M. şi OAR măsurile luate pentru a corecta situaţia. ...

Ori de câte ori cenzorul extern independent descoperă o neregula în documentele financiar-contabile ale societăţii de valori mobiliare, el trebuie să raporteze C.N.V.M. sau organismului de autoreglementare în cel mult 2 zile lucrătoare.

Ori de câte ori organismul de autoreglementare descoperă o neregula în documentele financiar-contabile ale societăţii de valori mobiliare, acesta trebuie să notifice C.N.V.M., chiar dacă societatea de intermediere a făcut acest lucru.

(2)Dacă o societate de valori mobiliare a încălcat vreuna dintre prevederile art. 12 sau ale art. 36, atunci C.N.V.M. sau/şi organismul de autoreglementare poate lua măsuri disciplinare împotriva acestei societăţi, inclusiv suspendarea temporară a societăţii de valori mobiliare, în scopul protejării investitorilor. ...

Capitolul 7

Sancţiuni

Articolul 42

Pentru încălcarea prevederilor prezentului regulament, C.N.V.M. stabileşte răspunderi şi sancţiuni în conformitate cu prevederile Legii nr. 52/1994.

Articolul 43

C.N.V.M. anulează autorizaţia obţinută pe baza unor informaţii false sau eronate şi va interzice părţilor răspunzătoare exercitarea oricărei activităţi de intermediere de valori mobiliare sau a oricărei alte activităţi reglementate de Legea nr. 52/1994.

Articolul 44În cazul în care:

1.societatea sau agentul de valori mobiliare nu respecta prevederile cu privire la obţinerea autorizaţiei; sau 2. nu raportează despre aceste nerespectări în termen de 48 de ore de la constatarea lor, C.N.V.M. poate să sancţioneze cu avertisment, să suspende sau să retragă autorizaţia de funcţionare, sau poate aplica o amenda care nu va depăşi 30.000.000 lei.

Articolul 45

În cazul în care o societate de valori mobiliare nu respecta cerinţele cu privire la capitalul net minim sau are un grad de îndatorare mai mare de 15 la 1, aceasta este obligată să corecteze abaterea în termen de 2 zile lucrătoare de la data constatării. În caz contrar, C.N.V.M. poate:

1.să sancţioneze societatea de valori mobiliare cu avertisment, în cazul în care este prima abatere în decursul unei perioade de 2 ani;
2.să suspende sau să retragă autorizaţia societăţii de valori mobiliare, în cazul în care aceasta nu este la prima abatere sau dacă abaterea respectiva nu poate fi corectată.

În scopul protejării investitorilor, C.N.V.M. poate suspenda temporar autorizaţia unei societăţi de valori mobiliare înainte de expirarea termenului de 2 zile lucrătoare sau poate aplica o amenda reprezentând între 0,1 şi 1% din capitalul vărsat al societăţii de valori mobiliare.

Articolul 46

Societatea de valori mobiliare şi/sau agenţii săi, care nu îşi îndeplinesc îndatoririle faţă de clienţi, prevăzute în prezentul regulament, vor fi obligaţi să despăgubească clienţii pentru pierderile cauzate şi pot fi sancţionaţi de C.N.V.M. cu avertisment, cu suspendarea sau cu retragerea autorizaţiei societăţii şi/sau a agenţilor responsabili, sau cu o amenda de maximum 30.000.000 lei sau de 3 ori beneficiul rezultat, oricare dintre acestea este mai mare.

Articolul 47

Societatea de valori mobiliare şi/sau agenţii care se implica în activităţi frauduloase, prin care încalcă reglementările C.N.V.M. sau Legea nr. 52/1994 şi pentru care nu au fost prevăzute în mod expres sancţiuni în prezentul regulament sau în Legea nr. 52/1994, vor fi obligaţi să despăgubească clienţii pentru pierderile cauzate şi pot fi sancţionaţi de C.N.V.M. cu avertisment, suspendarea sau retragerea autorizaţiei sale şi/sau a agenţilor responsabili, sau cu o amenda de maximum 30.000.000 lei sau de 3 ori beneficiul rezultat, oricare dintre acestea este mai mare.

Articolul 48

Dacă o societate de valori mobiliare încalcă prevederile prezentului regulament referitoare la publicitate, C.N.V.M. poate cere sistarea imediata a unor asemenea practici şi poate aplica o amenda de maximum 10.000.000 lei, în cazul în care nu se pot aplica prevederile art. 47.

Articolul 49

Dacă la suma totală primită de la un client pentru o tranzacţie depăşeşte nivelul prevăzut în prezentul regulament, C.N.V.M. poate aplica o amenda între 0,1 şi 1% din capitalul vărsat al societăţii de valori mobiliare. C.N.V.M. va cere societăţii de valori mobiliare să despăgubească pe clienţi pentru pierderile cauzate şi o poate sancţiona cu avertisment, cu suspendarea sau retragerea autorizaţiei sale şi/sau a agenţilor responsabili. Amenda aplicabilă agentului nu va depăşi 15.000.000 lei.

Articolul 50

Dacă o societate de valori mobiliare sau agenţii săi efectuează tranzacţii pe baza unor informaţii confidenţiale şi privilegiate sau transmite informaţii confidenţiale sau privilegiate unei persoane care foloseşte asemenea informaţii pentru tranzacţionarea de valori mobiliare, C.N.V.M. le va putea aplica o amenda, în conformitate cu prevederile Legii nr. 52/1994. Amenda aplicabilă persoanelor fizice nu poate depăşi 30.000.000 lei sau de 3 ori beneficiul rezultat, oricare dintre acestea este mai mare.

Articolul 51

Dacă societatea de valori mobiliare nu se conformează cerinţelor referitoare la evidenta contabila, cuprinse în prezentul regulament, C.N.V.M. va cere societăţii să corecteze abaterile respective în termen de 2 zile lucrătoare. În caz contrar, C.N.V.M. poate:

1.să sancţioneze societatea de valori mobiliare cu avertisment, în cazul în care aceasta se afla la prima abatere în ultimii 2 ani;
2.să suspende sau să retragă autorizaţia societăţii de valori mobiliare, în cazul în care nu se afla la prima abatere sau dacă abaterea nu poate fi corectată.

În scopul protejării intereselor investitorilor, C.N.V.M. poate suspenda temporar autorizaţia unei societăţi de valori mobiliare înainte de expirarea termenului de 2 zile lucrătoare sau poate să aplice o amenda reprezentând între 0,1 şi 1% din capitalul vărsat al societăţii de valori mobiliare.

Articolul 52

Dacă o societate de valori mobiliare întocmeşte şi prezintă C.N.V.M. documente financiar-contabile false, incomplete sau inexacte, sau alte rapoarte care trebuie înaintate conform reglementărilor C.N.V.M., aceasta poate aplica o amenda reprezentând între 1 şi 3% din capitalul vărsat sau poate suspenda sau retrage autorizaţia societăţii respective.

Articolul 53

Dacă societatea de valori mobiliare nu trimite raportările în termenul prevăzut de prezentul regulament, C.N.V.M. poate aplica o amenda reprezentând între 0,1 şi 1% din capitalul vărsat pentru fiecare zi de întârziere, sau poate să sancţioneze cu avertisment, suspendarea sau retragerea autorizaţiei societăţii de valori mobiliare.

Articolul 54

Dacă o societate de valori mobiliare nu trimite la C.N.V.M. raportările certificate de către un cenzor extern independent, potrivit prevederilor prezentului regulament, C.N.V.M. poate aplica o amenda reprezentând între 0,1 şi 1% din capitalul vărsat al societăţii de valori mobiliare.

Articolul 55

Nivelurile minime şi maxime ale amenzilor din prezentul capitol se actualizează anual cu rata inflaţiei, publicată oficial.

Articolul 56

O persoana juridică exercitând activitate de intermediere fără a avea autorizaţie, conform prevederilor prezentului regulament, poate fi sancţionată cu amenda cuprinsă între 0,1 şi 1% din capitalul social vărsat al respectivei persoane. În cazul persoanelor fizice, acestea vor fi sancţionate cu închisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amenda până la 30.000.000 lei.

Capitolul 8

Dispoziţii finale şi tranzitorii

Articolul 57

(1)Societatea de valori mobiliare va supune autorizării prealabile a C.N.V.M. orice modificare în modul de organizare şi funcţionare, orice reducere sau majorare a capitalului, precum şi emisiunea de valori mobiliare, notificând C.N.V.M. schimbările în conducerea societăţii şi în deţinerea capitalului social. ...
(2)Pentru orice notificare către C.N.V.M. a modificărilor în conducerea sau în deţinerea capitalului social, societatea va achită o taxa de 10.000 lei, actualizată anual în funcţie de rata inflaţiei, publicată oficial. ...

Articolul 58

Societăţile de valori mobiliare şi agenţii de valori mobiliare, autorizaţi până la data intrării în vigoare a prezentului regulament, sunt şi rămân legal autorizaţi.

Articolul 59

(1)Prezentul regulament intra în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al României, cu excepţia prevederilor art. 6 paragraful (1) şi ale art. 12, care vor intra în vigoare în termen de 6 luni de la data publicării acestuia în Monitorul Oficial al României. ...
(2)Societăţile de valori mobiliare descrise în paragraful anterior vor avea la dispoziţie 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament pentru a atinge nivelurile de capital social minim integral vărsat şi de capital net prevăzute în acest regulament. ...

În cazul societăţilor de valori mobiliare care îndeplinesc funcţia de formatori de piaţa, acestea vor trebui să menţină un nivel al capitalului minim subscris şi integral vărsat de 100.000.000 lei şi un nivel al capitalului net de 40.000.000 lei până la data expirării perioadei prevăzute în alineatul anterior, când prevederile art. 4 paragraful (1) şi ale art. 10 vor deveni aplicabile.

(3)Prevederile cap. I-VI din Regulamentul privind autorizarea societăţilor de intermediere şi a agenţilor de valori mobiliare, adoptat de C.N.V.M. prin Ordinul nr. 1 din 11 octombrie 1994, precum şi prevederile Instrucţiunii nr. 2 din 1 august 1995, aprobată prin Ordinul nr. 46 din 1 august 1995, ale Instrucţiunii nr. 4 din 26 septembrie 1995, aprobată prin Ordinul nr. 59 din 26 septembrie 1995, ale Instrucţiunii nr. 6 din 31 octombrie 1995, aprobată prin Ordinul nr. 71 din 31 octombrie 1995, ale Instrucţiunii nr. 8 din 20 noiembrie 1995, aprobată prin Ordinul nr. 76 din 20 noiembrie 1995, ale Instrucţiunii nr. 3 din 13 februarie 1996, aprobată prin Ordinul nr. 5 din 13 februarie 1996, se abrogă la data intrării în vigoare a prezentului regulament. ...

FORMULAR S.V.M.

CERERE pentru autorizarea societăţilor de valori mobiliare OPIS 1. Cerere de autorizare a societăţii de valori mobiliare.

2.Contract de societate şi statut, autentificate şi purtând ştampila Registrului comerţului.
3.Copie de pe decizia definitiva a instanţei, prin care se autorizează înfiinţarea societăţii comerciale.
4.Copie de pe certificatul de înmatriculare la Oficiul Registrului comerţului.
5.Copie de pe extrasul de cont care dovedeşte vărsarea capitalului în numerar.
6.Raportul de evaluare pentru aportul în natura.
7.Documente care să probeze că sediul societăţii se afla în folosinţa exclusiva a acesteia.
8.Pentru membrii consiliului de administraţie, ai comitetului de direcţie şi pentru cenzorii numiţi, următoarele documente:
-curriculum vitae;
-certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii;
-declaraţie sub semnătura autografă, care să specifice că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, ale Legii nr. 52/1994 şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătura cu intermedierea de valori mobiliare.

Pagina de validare a prezentului formular trebuie să poarte semnătura reprezentantului legal şi ştampila societăţii comerciale care solicita autorizarea.

Cererile completate trebuie înaintate spre avizare organismului de autoreglementare la care societatea doreşte să devină membra. Organismul de autoreglementare va înainta ulterior C.N.V.M. toate cererile avizate, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare ca societate de valori mobiliare. ┌─────────────────┬──────────────────────────────────┬────────────┬───────────┐ │ │ CERERE │ PENTRU │ NUMAI │ │ FORMULAR │ PENTRU AUTORIZARE S.V.M. │ UZ OFICIAL │ PENTRU │ │ S.V.M. │ │ │ UZ OFICIAL│ │ Pagina 1 │ Data: ........................ ├────────────┼───────────┤ │ (Pagina de │ Numărul de înregistrare │ │ │ │ identificare) │ la C.N.V.M.: ................. │ │ │ ├─────────────────┴──────────────────────────────────┴────────────┤ │ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI ALE FAPTELOR FĂCUTE INTENŢIONAT │ │ │ POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ 1. Denumirea completa a solicitantului: │ │ │ ................................................................│ │ │ │ │ │ 2. Numărul de înmatriculare la Registrul comerţului: │ │ │ ................................................................│ │ │ │ │ │ 3. Codul fiscal nr.: │ │ │ ................................................................│ │ │ │ │ │ 4. Dacă aceasta înregistrare determina schimbarea numelui │ │ │ solicitantului, menţionaţi numele anterior: │ │ │ ................................................................│ │ │ │ │ │ 5. Adresa sediului principal: │ │ │ ............................ ......................... │ │ │ (strada şi numărul) (localitatea) │ │ │ ............................ .......................... │ │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ │ │ │ │ 6. Adresa poştală, dacă este diferită: │ │ │ ...................................... │ │ │ │ │ │ 7. Numărul de telefon al solicitantului: │ │ │ ............... ....................... │ │ │ (prefixul) (numărul de telefon) │ │ │ │ │ │ 8. Numărul de fax al solicitantului: │ │ │ ............... ...................... │ │ │ (prefixul) (numărul de fax) │ │ │ │ │ │ 9. Persoana de contactat: │ │ │ .................. .............. ..................... │ │ │ (numele şi funcţia) (prefixul) (numărul de telefon) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ NU COMPLETAŢI SUB ACEASTA LINIE ...... NUMAI PENTRU UZ OFICIAL │ │ │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘ ┌─────────────────┬──────────────────────────────────┬────────────┬───────────┐ │ │ │ PENTRU │ NUMAI │

│ FORMULAR │ Denumirea solicitantului ....... │ UZ OFICIAL │ PENTRU │ │ S.V.M. │ ................................ │ │ UZ OFICIAL│ │ Pagina 2 │ Data: .......................... ├────────────┼───────────┤ ├─────────────────┴──────────────────────────────────┴────────────┤ │ │ │ │ │ 1. Indicaţi în căsuţele de mai jos organismul de autoreglemen- │ │ │ tare în care solicitantul doreşte să devină membru: │ │ │ │ │ │ │ │ │ [] [] [] │ │ │ A.N.S.V.M. B.V.B. Altul (specificaţi) ......... │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ 2. Solicitantul a obţinut avizul organismului de autoreglemen- │ │ │ tare la care doreşte să devină membru: │ │ │ │ │ │ [] [] │ │ │ DA NU Ştampila OAR │ │ │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────┬────────────┬───────────┐ │ │ PENTRU │ NUMAI │ │ FORMULAR Denumirea solicitantului ....... │ UZ OFICIAL │ PENTRU │ │ S.V.M. ................................ │ │ UZ OFICIAL│ │ Pagina 3 Data: .......................... ├────────────┼───────────┤ ├────────────────────────────────────────────────────┴────────────┤ │ │ 1. În ultimii 10 ani, unul dintre acţionarii │ │ │ semnificativi sau membrii consiliului de adminis- │ │ │ traţie, sau directorii solicitantului a fost │ │ │ sancţionat de către C.N.V.M., de către un organism [] [] │ │ │ de autoreglementare sau de către o instanţă străină? DA NU │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ 2. Societatea comercială se afla într-una dintre fazele │ │ │ procedurii de faliment sau într-una dintre cele [] [] │ │ │ premergătoare acesteia, potrivit legii? DA NU │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ 3. Bifaţi tipurile de activităţi pentru care solici- │ │ │ tantul doreşte să obţină autorizaţie: │ │ │ a) Vânzarea şi cumpărarea de valori mobiliare pe │ │ │ contul clienţilor ............................ [] │ │ │ b) Vânzarea şi cumpărarea de valori mobiliare pe │ │ │ cont propriu ................................ [] │ │ │ c) Garantarea plasamentului valorilor mobiliare cu │ │ │ ocazia ofertelor primare sau secundare ......... [] │ │ │ d) Transmiterea ordinelor clienţilor în scopul │ │ │ executării lor prin alţi intermediari │ │ │ autorizaţi ..................................... [] │ │ │ e) Deţinerea de fonduri şi/sau de valori mobiliare │ │ │ ale clienţilor în scopul executării ordinelor │ │ │ privind respectivele valori mobiliare [] │ │ │ f) Administrarea conturilor de portofolii individuale │ │

│ de valori mobiliare ale clienţilor ............. [] │ │ │ g) Păstrarea de fonduri şi/sau de valori mobiliare │ │ │ ale clienţilor în scopul şi în cursul adminis- │ │ │ trării portofoliilor acestora sau în ale scopuri │ │ │ autorizate în mod expres prin reglementările │ │ │ C.N.V.M. ....................................... [] │ │ │ h) Acordarea de credite pentru finanţarea tranzac- │ │ │ ţiilor clienţilor în limita unui plafon stabilit │ │ │ de Banca Naţională a României, cu consultarea │ │ │ C.N.V.M. ....................................... [] │ │ │ i) Alte activităţi de intermediere sau legate de │ │ │ intermediere, autorizate de C.N.V.M.: │ │ │ 1. desfăşurarea activităţii de formator de │ │ │ piaţa ....................................... [] │ │ │ 2. distribuirea titlurilor de participare ale │ │ │ fondurilor deschise de investiţii ........... [] │ │ │ 3. activităţi conexe activităţii de intermediere │ │ │ de valori mobiliare, printre care: │ │ │ - asistenţa şi evaluarea economică a societă- │ │ │ ţilor comerciale în vederea stabilirii │ │ │ politicii de investiţii ................... [] │ │ │ - elaborarea documentaţiei în vederea majorării │ │ │ capitalului social sau/şi finanţării acestora │ │ │ prin plasament privat şi/sau prin oferta │ │ │ publică de vânzare a valorilor mobiliare ... [] │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘ ┌─────────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────┐ │ │ PENTRU UZ OFICIAL │ │ ANEXA A la FORMULARUL S.V.M. ├───────────────────┤ │ └───────────────────┤ │ ACŢIONARI │ │ ŞI │ │ PERSONAL DE CONDUCERE │ │ │ │ │ │ Denumirea solicitantului: ....... │ │ Data: ........................... │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 1. Menţionaţi mai sus: │ │ - numele membrilor consiliului de administraţie şi ai personalului de │ │ conducere; │ │ - numele fiecărui acţionar care deţine 5% sau mai mult dintr-o clasa │ │ de valori mobiliare cu drept de vot ale solicitantului, mai puţin în │ │ cazul în care solicitantul este o societate deschisă. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 2. Completaţi coloana "Statut" prin menţionarea calităţii de asociat, │ │ acţionar etc., iar dacă este vorba de acţionar, menţionaţi clasa de │ │ valori mobiliare deţinute (dacă au fost emise mai multe clase de valori │ │ mobiliare). │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 3. Codurile pentru │ │ proprietate │

│ sunt: NA -- până la 5% B -- între 10% şi 33% D -- între 50% şi 75% │ │ A -- între 5% şi 10% C -- între 33% şi 50% E -- peste 75% │ ├───────────────────────────┬────────────┬───────────┬───────────────┬────────┤ │ Numele/denumirea completa │ Funcţia │ Codul │ Codul fiscal │ Pentru │ │ (Pentru persoane fizice: │ sau │ pentru │ (pentru per- │ uz │ │ numele şi prenumele) │ statutul │ proprie- │ soane juri- │ oficial│ │ │ │ tate │ dice) │ │ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤

├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼────────────┼───────────┼───────────────┼────────┤ └───────────────────────────┴────────────┴───────────┴───────────────┴────────┘ ┌─────────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────┐ │ │ PENTRU UZ OFICIAL │ │ ANEXA B la FORMULARUL S.V.M. ├───────────────────┤ │ └───────────────────┤ │ PERSOANE IMPLICATE │ │ │ │ Denumirea solicitantului: ......... │ │ Data: ............................. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 1. Pentru fiecare dintre acţionarii, persoane juridice, menţionaţi în anexa │ │ A, să se precizeze următoarele: acţionarii, persoane juridice, care au │ │ în proprietate, au dreptul de vot sau au puterea de a vinde sau de a │ │ influenta vânzarea a 33% sau mai mult dintr-o clasa de valori mobiliare │ │ cu drept de vot ale acelei societăţi. Dacă este vorba despre o societate │ │ deschisă, nu mai este necesară nici o informaţie suplimentară. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 2. Completaţi coloana "Statut" prin menţionarea calităţii de asociat, │ │ acţionar etc., iar dacă este vorba de acţionar, menţionaţi clasa de │ │ valori mobiliare deţinute (dacă au fost emise mai multe clase de │ │ valori mobiliare). │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 3. Codurile pentru proprietate sunt: C -- între 33 şi 50% │ │ D -- între 50% şi 75% E -- peste 75% │ ├────────────┬──────────────────┬──────────┬─────────┬───────────────┬────────┤ │ Societatea │ Numele/denumirea │ │ Codul │ Codul fiscal │ Pentru │ │ în care │ completa │ │ pentru │ (pentru per- │ uz │ │ sunt deţi- │ (Pentru persoane │ Statutul │ propri- │ soane │ oficial│ │ nute │ fizice: numele │ │ etate │ juridice) │ │ │ acţiuni │ şi prenumele) │ │ │ │ │ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤

├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ ├────────────┼──────────────────┼──────────┼─────────┼───────────────┼────────┤ └────────────┴──────────────────┴──────────┴─────────┴───────────────┴────────┘ ┌────────────────────────────────────────────────────┬────────────┬───────────┐ │ │ PENTRU │ NUMAI │ │ ANEXA C la FORMULARUL S.V.M. │ UZ OFICIAL │ PENTRU │ │ │ │ UZ OFICIAL│ │ FOAIE DE CONTINUARE ├────────────┼───────────┤ │ │ │ │ │ Denumirea solicitantului: .......... └────────────┤ │ │ Data: ................. │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ - Folosiţi aceasta anexa pentru a detalia sau a explica │ │ │ răspunsurile la întrebările formularului S.V.M., dacă este │ │ │ necesar. │ │ │ - Menţionaţi pagina, punctul şi litera la care se referă │ │ │ explicaţiile. │ │ │ - Furnizaţi informaţii complete şi concise. │ │

├──────────┬──────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ Puncte │ │ │ │ din │ Răspuns │ │ │ formular │ │ │ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴──────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘ ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ FORMULAR S.V.M. - R. │ │ CERERI*) DE RETRAGERE │ │ A AUTORIZAŢIEI DE SOCIETATE DE VALORI MOBILIARE │ │ │ ├────────────┬───────────────────────────────────────────────────┬────────────┤ │ FORMULAR │ │ PENTRU UZ │ │ S.V.M.-R │ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI DE │ OFICIAL │ │ Pagina 1 │ SOCIETATE DE VALORI MOBILIARE ├────────────┤ ├────────────┴───────────────────────────────────────────────────┴────────────┤ │ AVERTISMENT: Declaraţiile eronate şi omisiunile de fapte făcute │ │ intenţionat pot constitui încălcări ale legii. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 1. Denumirea completa a solicitantului: │ │ ................................................................ │ │ │ │ 2. Codul fiscal nr.: │ │ ................................................................ │ │ │ │ 3. Adresa sediului principal: │ │ ............................ ......................... │ │ (strada şi numărul) (localitatea) │ │ ............................ .......................... │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ │ │ 4. Adresa poştală, dacă este diferită: │ │ ...................................... │ │ │ │ 5. Numărul de telefon al solicitantului: │ │ ............... ....................... │ │ (prefixul) (numărul de telefon) │ │ │ │ 6. Numărul de fax al solicitantului: │ │ ............... ...................... │ │ (prefixul) (numărul de fax) │ │ │ │ 7. Persoana de contactat: │ │ .................. .............. ..................... │ │ (numele şi funcţia) (prefixul) (numărul de telefon) │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 8. Indicaţi în căsuţele de mai jos organismul de autoreglementare la care │ │ solicitantul este membru şi din care doreşte să se retragă: │ │ │ │ [] [] [] ..................... │ │ A.N.S.V.M. B.V.B. Altul (specificaţi) │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 9. Solicitantul a obţinut avizul organismului de autoreglementare: │ │ │ │ [] [] │ │ DA NU Ştampila OAR │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤

│ │ │ *) Cererile completate trebuie înaintate spre avizare organismului de │ │ autoreglementare la care societatea este membra şi din care doreşte să se │ │ retragă. Organismul de autoreglementare va înainta ulterior C.N.V.M. toate │ │ cererile avizate, în vederea retragerii autorizaţiei de funcţionare ca │ │ societate de valori mobiliare. │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌────────────┬───────────────────────────────────────────────────┬────────────┐ │ FORMULAR │ │ PENTRU UZ │ │ S.V.M.-R │ CERERE DE RETRAGERE │ OFICIAL │ │ Pagina 2 │ a autorizaţiei de societate de valori mobiliare ├────────────┤ ├────────────┴───────────────────────────────────────────────────┴────────────┤ │ │ │ Societatea de valori mobiliare: ........................................... │ │ Data: ...................... │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ 1. Data la care societatea de valori mobiliare a încetat operaţiunilor: │ │ ...................................................................... │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2. Societatea de valori mobiliare datorează bani sau valori │ │ mobiliare unui client sau unei societăţi de valori │ │ mobiliare? DA [] NU [] │ │ Dacă "da": │ │ A. Numărul clienţilor cărora le sunt datoraţi bani sau │ │ valori mobiliare ...................... │ │ B. Sumele de bani datorate (lei): clienţilor .............. │ │ societăţilor de valori mobiliare ......... │ │ C. Valoarea de piaţă a valorilor mobiliare datorate (lei): │ │ clienţilor ............................... │ │ societăţilor de valori mobiliare ......... │ │ D. Convenţii privind plăţile. │ │ Ataşaţi o copie de pe ultimele raportări financiare care să cuprindă │ │ balanţa de verificare lunară şi calculul capitalului net. │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3. a) Exista deschise împotriva societăţii de valori │ │ mobiliare proceduri, plângeri sau anchete? DA [] NU [] │ │ b) Exista împotriva societăţii de valori mobiliare │ │ hotărâri judecătoreşti sau garanţii reale care nu au │ │ fost puse în executare? DA [] NU [] │ │ │ │ Menţionaţi toate detaliile în cazul răspunsurilor "da" în pagina de │ │ continuare ataşată la acest formular. │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌────────────┬───────────────────────────────────────────────────┬────────────┐ │ FORMULAR │ │ PENTRU UZ │ │ S.V.M.-R │ CERERE DE RETRAGERE │ OFICIAL │

│ Pagina de │ a autorizaţiei de societate de valori mobiliare ├────────────┤ │ continuare │ │ │ ├────────────┴───────────────────────────────────────────────────┴────────────┤ │ │ │ Societatea de valori mobiliare: ........................................... │ │ Data: ...................... │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ - Folosiţi aceasta anexa pentru a detalia sau a explica răspunsurile la │ │ întrebările formularului S.V.M.-R, dacă este necesar. │ │ - Menţionaţi pagina, punctul şi litera la care se referă explicaţiile. │ │ - Furnizaţi informaţii complete şi concise. │ ├──────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Puncte │ │ │ din │ Răspuns │ │ formular │ │ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ ├──────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ └──────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────┘ SITUAŢIA FINANCIARĂ LUNARĂ SOCIETATEA DE VALORI MOBILIARE ....................

Nr. de înmatriculare la Registrul comerţului ..................

Codul fiscal ....................

SITUAŢIA FINANCIARĂ LUNARĂ la data de ...........................

Preşedinte, Director economic, Anexa 1 RAPORT FINANCIAR LUNAR Denumirea societăţii ........................

ACTIVELE PONDERATE ŞI ACTUALIZATE ALE PIEŢEI DE VALORI MOBILIARE

-mii lei - ┌───┬───────────────────────┬─────────────┬───────┬────────┬───────┬────────┬───────┐ │ │ │ Simbolul │ Valoa-│ Valoa- │Valoa- │ Coefi- │Valoa- │ │Nr.│Descrierea activului │ contului │ rea de│ rea de │rea ac-│ cientul│ rea │ │rd.│ │ │intrare│ piaţa │tuali- │ de risc│ponde- │ │ │ │ │ (sol- │ │ zată │ │rată şi│ │ │ │ │ duri> │ │ │ │actua- │ │ │ │ │ │ │ │ │lizată │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │7(col.5│ │ │ │ │ │ │ │ │xcol.6)│ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 01│Disponibilul aflat în │ │ │ │ │ │ │ │ │contul curent şi în │ │ │ │ │ │ │ │ │casa │511+5121.01+ │ │ │ │ │ │ │ │ │+5121.03+531+│ │ │ │ │ │ │ │ │+532+541+5124│ │ x │ │ 0% │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 02│Certificate de depozit │ 267-296* │ │ │ │ │ │ │ │ │ 508-590 │ │ x │ │ 2% │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 03│Depozite la termen │ 267-296* │ │ x │ │ 5% │ │ │ │constituite la băncile │ 508-590 │ │ │ │ │ │ │ │comerciale, alte instru│ │ │ │ │ │ │ │ │mente care evidenţiază │ │ │ │ │ │ │ │ │depuneri la bănci │ │ │ │ │ │ │ │ │comerciale │ │ │ │ │ │ │ │ │Depozitele constituite │ │ │ │ │ 15% │ │ │ │la băncile comerciale │ │ │ │ │ │ │ │ │aflate sub supravegherea │ │ │ │ │ │ │ │Băncii Naţionale a │ │ │ │ │ │ │ │ │României │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 04│Titluri de stat │506-590 │ │ │ │ 6% │ │ │ │ │267-296* │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 05│Valori mobiliare emise │503+506+5081+│ │ │ │ │ │ │ │de societăţi comerciale│+5088-590 │ │ │ │ │ │ │ │care au făcut obiectul │ │ │ │ │ │ │ │ │unei oferte publice, │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacţionate pe pieţe│ │ │ │ │ │ │ │ │recunoscute de C.N.V.M.│ │ │ │ │ │ │ │ │şi pentru care exista │ │ │ │ │ │ │ │ │o piaţa lichidă: │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ │a) acţiuni şi obligaţi-│ │ │ │ │ 30% │ │ │ │uni ale societăţilor │ │ │ │ │ │ │ │ │comerciale; │ │ │ │ │ │ │ │ │ a1) cazul formatorilor│ │ │ │ │ 20% │ │ │ │de piaţa - pentru acele│ │ │ │ │ │ │ │ │valori mobiliare pentru│ │ │ │ │ │ │ │ │care desfăşoară activi-│ │ │ │ │ │ │ │ │tatea de formator de │ │ │ │ │ │ │ │ │piaţa; │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ │b) acţiuni şi │ │ │ │ │ │ │

│ │ obligaţiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │ ale societăţilor │ │ │ │ │ │ │ │ │ comerciale, în cazul│ │ │ │ │ │ │ │ │ în care valoarea │ │ │ │ │ │ │ │ │ totală a acţiunilor │ │ │ │ │ │ │ │ │ sau a obligaţiunilor│ │ │ │ │ │ │ │ │ unei singure │ │ │ │ │ │ │ │ │ societăţi comerciale│ │ │ │ │ 50% │ │ │ │ reprezintă mai mult │ │ │ │ │ │ │ │ │ de 20% din totalul │ │ │ │ │ │ │ │ │ activelor pieţei de │ │ │ │ │ │ │ │ │ valori mobiliare ale│ │ │ │ │ │ │ │ │ societăţii de valori│ │ │ │ │ │ │ │ │ mobiliare │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 06│a) Titlurile de parti- │261-296* │ │ │ │ 25% │ │ │ │ cipare la fondurile │ │ │ │ │ │ │ │ │ mutuale │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ │b) Titlurile de │ │ │ │ │ │ │ │ │ participare, în cazu│ │ │ │ │ 50% │ │ │ │ în care valoarea │ │ │ │ │ │ │ │ │ totală a titlurilor │ │ │ │ │ │ │ │ │ de participare la un│ │ │ │ │ │ │ │ │ singur fond mutual │ │ │ │ │ │ │ │ │ reprezintă mai mult │ │ │ │ │ │ │ │ │ de 20% din totalul │ │ │ │ │ │ │ │ │ activelor pieţei de │ │ │ │ │ │ │ │ │ valori mobiliare ale│ │ │ │ │ │ │ │ │ societăţii de │ │ │ │ │ │ │ │ │ valori mobiliare │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 07│ Sume datorate │419** │ │ │ │ 0% │ │ │ │ de clienţi pentru │ │ │ │ │ │ │ │ │ valorile mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │ cumpărate în numele │ │ │ │ │ │ │ │ │ lor: │ │ │ │ │ │ │ │ │ - în termen de 3 zile │ │ │ │ │ │ │ │ │ lucrătoare de la data │ │ │ │ │ │ │ │ │ tranzacţionării; │ │ │ │ │ │ │ │ │ - după cele 3 zile, │ │ │ │ │coefici-│ │ │ │ valorile mobiliare │ │ │ │ │ent de │ │ │ │ cumpărate în numele │ │ │ │ │risc co-│ │ │ │ clientului pot trece │ │ │ │ │respun- │ │ │ │ în contul societăţii │ │ │ │ │zător │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 08│ Depozite la o socie- │267-296* │ │ │ │ 0% │ │ │ │ tate depozitară │ │ │ │ │ │ │ │ │ înregistrată la │ │ │ │ │ │ │ │ │ C.N.V.M. │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 09│ Depozite la o altă │267-296 │ │ │ │ 2% │ │ │ │ societate de valori │ │ │ │ │ │ │ │ │ mobiliare, în baza │ │ │ │ │ │ │ │ │ unui contract de │ │ │ │ │ │ │ │ │ compensare aprobat │ │ │ │ │ │ │ │ │ de C.N.V.M. │ │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤ │ 10│ Obligaţiuni │506-590 │ │ │ │ 10% │ │ │ │ municipale │267-296* │ │ │ │ │ │ ├───┼───────────────────────┼─────────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┤

│ │ TOTAL ACTIVE │ x │ │ x │ │ x │ │ └───┴───────────────────────┴─────────────┴───────┴────────┴───────┴────────┴───────┘ Anexa 2 SITUAŢIA FINANCIARĂ LUNARĂ DENUMIREA SOCIETĂŢII ...................

SITUAŢIA PASIVULUI SOCIETĂŢII la data de: .............................

-mii lei - ┌─────────────────────────────────────────────────────────┬─────┬─────────────┐ │ Pasivul │ Nr. │ Soldul la │ │ │ rd. │ sfârşitul │ │ │ │ lunii │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ I. CAPITALURI PROPRII - TOTAL │ 01 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ II. PROVIZIOANE PENTRU RISCURI ŞI CHELTUIELI │ 02 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Provizioane pentru riscuri (cont 1511+1512+1518*) │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Provizioane pentru cheltuieli (cont 1513+1514+1518*) │ 03 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Total (rd. 02 + rd. 03) │ 04 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ III. DATORII │ 05 │ │ │ Împrumuturi şi datorii asimilate (cont 161+162+166+ │ │ │ │ +167+168+512***+5186+519) │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Furnizori şi conturi asimilate (cont 401+403+404+405+ │ 06 │ │ │ +408) │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Clienţi creditori (cont 419) │ 07 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Creditori diverşi - sume datorate băncii de decontare │ │ │ │ (cont 462): │ │ │ │ - în nume propriu (462.01.01) │ 08 │ │ │ - în contul clienţilor (462.01.02) │ 09 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Alţi creditori (cont 462) │ 10 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Alte datorii │ 11 │ │ │ (cont 421+423+424+426+427+4281+431+437+4381+441**+ │ │ │ │ +4423+4428***+4483+451***+445+446+457+4582+509+481***+ │ │ │ │ + 482***) │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Total datorii (rd. 05 la rd. 11) │ 12 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ IV. CONTURI DE REGULARIZĂRI ŞI ASIMILATE │ 13 │ │ │ Venituri înregistrate în avans (cont 472) │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Decontări din operaţiuni în curs de clarificare (cont │ 14 │ │ │ 473***) │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Diferenţe de conversie (cont 477) │ 15 │ x │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤

│ Total (rd. 13 la rd. 15) │ 16 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ TOTAL PASIV (rd. 01 + rd. 04 + rd. 12 + rd. 16) │ 17 │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────┴─────┴─────────────┘ Anexa 3 SITUAŢIA FINANCIARĂ LUNARĂ DENUMIREA SOCIETĂŢII ...................

CALCULUL CAPITALULUI NET ŞI AL GRADULUI DE ÎNDATORARE la data de ..........................

-mii lei - ┌─────────────────────────────────────────────────────────┬─────┬─────────────┐ │ │ Nr. │ │ │ Descrierea indicatorilor │ rd. │ Valoarea │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Active ponderate şi actualizate ale pieţei de valori │ 01 │ │ │ mobiliare - anexa nr. 1 │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ Total datorii* (anexa nr. 2: rd. 12 - rd. 07 - rd. 09) │ 02 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ I. CAPITAL NET (rd. 01 - rd. 02) │ 03 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ CERINŢA DE CAPITAL MINIM NET │ 04 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ EXCEDENT/DEFICIT (rd. 3 - rd. 4/rd. 4 - rd. 3) │ 05 │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────────┼─────┼─────────────┤ │ II. GRADUL DE ÎNDATORARE (rd. 02/rd. 03) │ 06 │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────┴─────┴─────────────┘ --------

Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.