Normă nr. 23 din 15 aprilie 2016

NORMĂ nr. 23 din 15 aprilie 2016 privind autorizarea de constituire a societății de pensii și autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 237 din 28 aprilie 2016 Având în vedere prevederile art. 3-12, 16, 18, 21, 24, art. 29 alin. (1) și (2) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, în temeiul dispozițiilor art. 24 lit. a) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările și completările ulterioare, în baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c) și d), art. 3 alin. (1) lit. b) art. 5 lit. c) art. 6 alin. (1) în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 13 aprilie 2016, Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Capitolul I

Dispoziții generale

Articolul 1(1)

Prezenta normă reglementează procedura, condițiile de autorizare și documentele care trebuie depuse la Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., în procesul de autorizare a constituirii societății de pensii și de autorizare ca administrator de fonduri de pensii facultative, în cazul societăților de pensii, societăților de administrare a investițiilor și societăților de asigurare.

Articolul 2

Pot administra fonduri de pensii facultative societățile de pensii, persoane juridice române, societățile de administrare a investițiilor și societățile de asigurare care sunt înființate și autorizate potrivit legislației care reglementează domeniul lor de activitate și care sunt autorizate de A.S.F. în acest scop.

Articolul 3(1)

Termenii și expresiile utilizate în prezenta normă au semnificațiile prevăzute la: a) art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Lege; ... b) art. 2 alin. (2) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 14/2015 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumit în continuare Regulamentul nr. 14/2015; ... c) art. 4 alin. (2) din Regulamentul nr. 3/2016. ...

Capitolul II

Autorizarea de constituire a societății de pensii

Secţiunea 1

Condiții generale

Articolul 4

Pentru emiterea deciziei de autorizare de constituire a societății de pensii, în baza cererii, A.S.F. analizează documentația depusă de către fondatori sau de către reprezentanții lor legali și verifică dacă sunt îndeplinite, cumulativ, condițiile prevăzute de Lege și de reglementările incidente.

Articolul 5

Pentru obținerea deciziei de autorizare de constituire, societatea de pensii trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții generale: a) să se constituie sub forma unei societăți pe acțiuni; ... b) să aibă ca obiect unic de activitate administrarea fondurilor de pensii facultative; ... c) denumirea societății de pensii să conțină obligatoriu sintagma "societate de administrare a fondurilor de pensii facultative" și să nu conțină elemente de natură să inducă în eroare participanții, potențialii participanți sau alte persoane; ... d) capitalul social să fie reprezentat prin acțiuni nominative, care nu pot fi transformate în acțiuni la purtător, nu pot fi acțiuni preferențiale și pot fi denominate; ... e) actul constitutiv trebuie să prevadă că acționarii nu pot beneficia de drepturi preferențiale sau de alte privilegii și că se interzice limitarea drepturilor sau impunerea de obligații suplimentare acționarilor; ... f) participațiile mai mici de 1% să nu reprezinte, cumulat, mai mult de 33% din capitalul social al solicitantului; ... g) să aibă un consiliu de administrație/supraveghere alcătuit dintr-un număr impar de membri, dar nu mai puțin de 3 persoane fizice; ... h) fondatorii să facă dovada vărsării integrale și în formă bănească a capitalului social, care trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute de Lege și de reglementările incidente. ...

Secţiunea a 2-a Condiții privind fondatorii

Articolul 6(1)

La evaluarea fondatorilor se urmărește ca aceștia să dispună de o situație financiară care să le permită onorarea obligațiilor lor patrimoniale și participarea la capitalul social al societății de pensii.

Articolul 7(1)

Persoanele fizice care au calitatea de fondatori trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții: a) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a altor administratori de fonduri de pensii facultative sau ai persoanelor afiliate acestora; ... b) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a instituției de credit care îndeplinește funcția de depozitar al fondului de pensii facultative sau ai persoanelor afiliate acestuia; ... c) să nu fie acționari, membri în structura de conducere a societăților de servicii de investiții financiare care prestează servicii pentru fondurile de pensii facultative sau ai persoanelor afiliate acesteia; ... d) să dispună de venituri personale, neafectate îndeplinirii obligațiilor lor patrimoniale față de terți, care, prin nivelul lor anual, să justifice în mod corespunzător proveniența fondurilor destinate participației la capitalul social al societății de pensii și care să aibă caracter de continuitate; ... e) fondurile destinate participației la capitalul social al societății de pensii să nu aibă ca surse venituri obținute din activități desfășurate în statele sau jurisdicțiile prevăzute la art. 6 alin. (2) lit. c) ... f) să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice. ...

Articolul 8(1)

Decizia de autorizare de constituire a unei societăți de pensii se emite ca urmare a cererii pentru autorizarea de constituire a societății de pensii, întocmită conform anexei nr. 1

Articolul 9Cererea prevăzută la

art. 8 a) procură specială și autentică sau, după caz, împuternicire de reprezentare juridică, semnată de toți membrii fondatori, prin care aceștia desemnează una sau mai multe persoane pentru a-i reprezenta în relația cu A.S.F., pe parcursul instrumentării dosarului aferent cererii de autorizare de constituire; ... b) proiectul actului constitutiv, care trebuie să conțină denumirea societății de pensii, conform rezervării eliberate de registrul comerțului, și care trebuie să fie întocmit cu respectarea prevederilor Legii, precum și planul organizatoric și financiar care trebuie să asigure gestiunea corectă și prudentă a fondului de pensii pentru care se solicită autorizarea; ... c) documentația privind fondatorii, prevăzută la art. 10 11 ... d) documentația privind membrii propuși pentru structura de conducere a administratorului, în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 14/2015; ... e) declarația pe propria răspundere a fondatorilor, a membrilor propuși pentru consiliul de administrație sau pentru consiliul de supraveghere, din care să rezulte deținerile, individuale sau în legătură cu alte persoane implicate, reprezentând cel puțin 5% din capitalul social ori din drepturile de vot ale oricărei societăți, conform modelului Declarației nr. 2 prevăzut în anexa nr. 5 ... f) documente privind fondatorii referitoare la eventuala lor relație de afiliere conform art. 2 alin. (2) din Lege, precum și natura legăturilor dintre ei, conform modelului Declarației nr. 1 prevăzut în anexa nr. 4 ... g) proiectul regulamentului de organizare și funcționare a societății de pensii, întocmit în conformitate cu art. 12 art. 13; ... h) actul juridic care atestă dreptul de folosință al societății în curs de înființare asupra spațiului destinat sediului social și sediilor secundare, după caz, precum și documente din care să reiasă că acestea îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 14 15 ... i) dovada vărsării integrale și în formă bănească a capitalului social; ... j) dovada plății taxei de autorizare de constituire a societății de pensii. ...

Articolul 10(1)

Pentru fiecare dintre fondatori, persoane juridice, se prezintă următoarele documente: a) certificat constatator eliberat de registrul comerțului sau orice alt document oficial echivalent eliberat de autoritatea similară din țara de origine, care trebuie să ateste cel puțin denumirea, numărul și data înregistrării, obiectul de activitate al acesteia, persoanele împuternicite legal să reprezinte persoana juridică și structura acționariatului acesteia până la nivel de persoană fizică. Structura acționariatului până la nivel de persoană fizică trebuie detaliată inclusiv pentru persoanele juridice care dețin indirect participații la capitalul social al fondatorului; ... b) o prezentare a fondatorului/acționarului persoanei juridice, sub semnătura reprezentantului legal, din care să rezulte organizarea acestuia, inclusiv rețeaua de sedii secundare deținute în țara de origine și în străinătate, activitatea desfășurată de acesta în toate sediile sale secundare; ... c) ultimele 3 situații financiare anuale auditate de o societate de audit financiar, membră a Camerei Auditorilor Financiari din România, cele mai recente situații financiare interimare și ultima balanță de verificare a conturilor fondatorului și, după caz, cele întocmite la nivelul perimetrului de consolidare contabilă din care face parte fondatorul. În cazul fondatorilor rezultați dintr-o fuziune sau divizare, persoana juridică din care aceștia provin trebuie să fi funcționat minimum 3 ani înainte; ... d) în cazul fondatorilor, persoane juridice străine, situațiile financiare anuale prevăzute la lit. c) ... e) documentația privind capitalul social, conform prevederilor Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 12/2015 privind capitalul social al administratorului de fonduri de pensii facultative sau a Regulamentului nr. 3/2016; ... f) certificat de cazier fiscal; ... g) certificat de cazier judiciar. ...

Articolul 11(1)

Pentru fiecare dintre fondatori, persoane fizice, se prezintă următoarele documente: a) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de titular, prin semnătură olografă, pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere; ... b) curriculum vitae, datat și semnat, întocmit conform art. 31 alin. (3) lit. b) din Regulamentul nr. 3/2016; ... c) certificatul de cazier judiciar, din care să reiasă că persoana respectivă nu a fost condamnată printr-o sentință rămasă definitivă pentru infracțiunile prevăzute la art. 7 alin. (2)

Articolul 12

Proiectul regulamentului de organizare și funcționare a societății de pensii conține cel puțin următoarele: a) structura organizatorică, atribuțiile, competențele structurilor din cadrul societății de pensii, nivelurile de autoritate, responsabilitățile, mecanismele de relații și raportare ale acestora; ... b) activitățile desfășurate în cadrul sediilor secundare ale societății de pensii, după caz; ... c) atribuțiile și răspunderile structurii de conducere, inclusiv ale persoanelor care asigură, de fapt sau de drept, conducerea și din cadrul sediilor secundare; ... d) persoanele/structurile responsabile cu aprobarea procedurilor interne. ...

Articolul 13

Procedurile interne conțin instrucțiuni scrise care descriu etapele care trebuie urmate pentru desfășurarea activității, metode de lucru, reguli de aplicat și termene de realizare necesare îndeplinirii atribuțiilor și sarcinilor, având în vedere asumarea responsabilităților și se referă cel puțin la următoarele: a) descrierea gradului de adecvare a sistemului informatic preconizat a fi utilizat la specificul activității care urmează a fi desfășurată, avându-se în vedere aspecte precum capacitatea de a desfășura activitățile propuse, gradul de securitate a informației, capacitatea de a furniza raportările solicitate de A.S.F., îndeplinirea de către sistemele de prelucrare automată a datelor a criteriilor minimale prevăzute de reglementările în vigoare; ... b) mecanismele de luare a deciziilor; ... c) modalitățile și termenele de raportare pe linie verticală, separarea funcțiilor pentru persoanele cu funcții de decizie de cele cu funcții de execuție și de cele cu funcții de control; ... d) administrarea conflictului de interese astfel încât să se asigure că persoanele care se află într-un conflict de interese potențial acționează în interesul exclusiv al fondului de pensii, al participanților și al administratorului; ... e) modalitatea de soluționare a sesizărilor și reclamațiilor; ... f) evidența și controlul activității în cadrul sediilor secundare, dacă acestea există. ...

Articolul 14Spațiul destinat sediului social trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele condiții:

Articolul 15Spațiul destinat sediilor secundare trebuie să îndeplinească cel puțin următoarele condiții:

Secţiunea a 4-a Procedura de aprobare sau de respingere a cererii de autorizare de constituire a societății de pensii

Articolul 16(1)

A.S.F. decide cu privire la autorizarea de constituire a societății de pensii în termen de 30 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii și a documentației complete ale solicitantului.

Articolul 17(1)

Orice solicitare a A.S.F. de informații suplimentare sau de completare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 16 alin. (1)

Articolul 18(1)

Fondatorii depun documentele de înregistrare a societății la registrul comerțului în raza căruia se află sediul social al societății de pensii, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea deciziei de autorizare de constituire.

Articolul 19

În termen de 5 zile lucrătoare de la obținerea certificatului de înregistrare ca societate de la registrul comerțului, societatea de pensii va depune la A.S.F. o copie a certificatului de înregistrare.

Articolul 20(1)

Obținerea deciziei de autorizare de constituire a unei societăți de pensii nu garantează și obținerea deciziei de autorizare ca administrator de fonduri de pensii facultative.

Articolul 21(1)

Apariția unor modificări față de condițiile în care a fost acordată decizia de autorizare de constituire a societății de pensii determină o nouă evaluare din partea A.S.F. în cadrul procesului de acordare a autorizării de administrare, putând atrage revocarea deciziei de autorizare de constituire, în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau prezentei norme.

Articolul 22(1)

Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute de Lege și de reglementările incidente duce la respingerea cererii pentru autorizarea de constituire a societății de pensii.

Articolul 23

O nouă cerere de autorizare de constituire a societății de pensii poate fi adresată A.S.F. numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a cererii inițiale.

Capitolul III

Autorizarea societății de pensii, a societății de administrare a investițiilor și a societății de asigurare ca administrator de fonduri de pensii facultative

Secţiunea 1

Condiții generale

Articolul 24

Pentru a deveni administrator, societatea de pensii înregistrată la registrul comerțului trebuie să obțină de la A.S.F. autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative.

Articolul 25

Pentru emiterea deciziei de autorizare de administrare a fondurilor de pensii facultative, A.S.F. analizează documentația depusă de solicitant și verifică dacă sunt îndeplinite, cumulativ, condițiile prevăzute de Lege și de reglementările incidente.

Articolul 26Solicitantul trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții generale:

Secţiunea a 2-a Condiții privind acționarii

Articolul 27(1)

La evaluarea acționarilor societății de administrare a fondurilor de pensii facultative se au în vedere prevederile art. 6 și 7 ale prezentei norme sau ale Regulamentului nr. 3/2016, după caz.

Articolul 28(1)

Membrii propuși pentru structura de conducere sunt autorizați individual de către A.S.F. pentru exercitarea funcției pentru care sunt propuși, atât în cadrul procesului de acordare a autorizării de administrare a fondului de pensii facultative, cât și ulterior, pe parcursul desfășurării activității administratorului, în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 14/2015.

Articolul 29(1)

Calitatea și experiența membrilor propuși pentru structura de conducere sunt elemente care asigură gestiunea corectă și prudentă a fondului de pensii facultative.

Secţiunea a 4-a Condiții privind persoanele care dețin funcții-cheie autorizate de către A.S.F.

Articolul 30(1)

Persoanele care dețin funcții-cheie sunt autorizate individual de A.S.F. înainte de începerea exercitării funcției, în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 14/2015.

Secţiunea a 5-a Documentația necesară pentru obținerea deciziei de autorizare de administrare

Articolul 31(1)

Decizia de autorizare de administrare se emite în baza cererii pentru autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative, întocmită conform anexei nr. 1.

Articolul 32(1)

Cererea pentru autorizarea de administrare este însoțită de următoarele documente: a) certificatul de înregistrare la registrul comerțului, în copie; ... b) actul constitutiv actualizat care să conțină inclusiv informațiile prevăzute la art. 18 alin. (2) din Lege; ... c) dovada vărsării integrale sau a reîntregirii/majorării, după caz, sub formă bănească a capitalului social, în copie; ... d) regulamentul de organizare și funcționare a societății, întocmit în conformitate cu art. 12 art. 13 ... e) proiectul contractului de depozitare, întocmit conform modelului-cadru prevăzut în Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2014 privind activitatea de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative; ... f) proiectul contractului de custodie; ... g) proiectul contractului de societate, prin care urmează a se înființa fondul de pensii facultative, întocmit în conformitate cu prevederile Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 23/2015 privind autorizarea fondului de pensii facultative; ... h) contractul de audit al administratorului, încheiat cu un auditor financiar extern, persoană juridică, înregistrat la autoritatea competentă, respectiv Camera Auditorilor Financiari din România; ... i) declarație privind politica de investiții; ... j) planul de afaceri pe cel puțin 3 ani; ... k) proiectul prospectului schemei de pensii facultative; ... l) notificarea cu privire la persoanele care asigură auditul intern, în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 14/2015; ... m) dovada plății taxei de autorizare de administrare și de autorizare a fiecărui membru propus pentru structura de conducere, respectiv a fiecărei persoane care deține o funcție-cheie autorizată. ...

Articolul 33(1)

Societățile de administrare a investițiilor și societățile de asigurare depun documentele prevăzute la art. 10 alin. (1) art. 11 alin. (1)

Articolul 34Planul de afaceri este elaborat de administrator și trebuie să cuprindă cel puțin următoarele:

Articolul 35(1)

Spațiul destinat sediului social și cel destinat sediilor secundare ale societăților de pensii trebuie să îndeplinească cel puțin condițiile prevăzute la art. 14 art. 15

Secţiunea a 6-a Procedura de aprobare sau de respingere a cererii pentru autorizarea de administrare de fonduri de pensii facultative

Articolul 36

A.S.F. decide cu privire la autorizarea de administrare în termen de 30 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii și a documentației complete ale solicitantului.

Articolul 37

Decizia de autorizare de administrare va fi însoțită de deciziile de autorizare pentru fiecare dintre persoanele autorizate, în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 14/2015.

Articolul 38

Decizia de autorizare de administrare se comunică solicitantului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia de către A.S.F.

Articolul 39(1)

Orice solicitare a A.S.F. de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 36

Articolul 40(1)

După obținerea deciziei de autorizare de administrare, orice modificare a documentelor prevăzute la art. 32

Articolul 41(1)

După fiecare modificare a declarației privind politica de investiții, conform art. 86 alin. (2) din Lege, în termen de 5 zile lucrătoare de la data comunicării deciziei de autorizare a modificării de către A.S.F., administratorul publică pe pagina proprie de internet, pe o perioadă de cel puțin 30 de zile calendaristice, un anunț prin care face cunoscută modificarea declarației privind politica de investiții.

Articolul 42(1)

În termen de 30 de zile calendaristice de la emiterea deciziei de autorizare de administrare, administratorul notifică A.S.F. numărul de salariați, direcția/compartimentul/serviciul la care lucrează, cu specificarea timpului de lucru, cu normă întreagă sau cu fracțiune de normă.

Articolul 43(1)

Administratorul notifică A.S.F. ordinea de zi a fiecărei ședințe a adunării generale ordinare sau extraordinare a acționarilor, anterior desfășurării ședinței sau cel mai târziu în ziua desfășurării acesteia.

Articolul 44(1)

Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute de Lege și de reglementările incidente duce la respingerea cererii pentru autorizarea de administrare.

Articolul 45

O nouă cerere de autorizare de administrare poate fi adresată A.S.F. numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motive de respingere a cererii inițiale.

Capitolul IV

Dispoziții finale

Articolul 46(1)

Valabilitatea autorizării membrilor structurii de conducere, precum și a persoanelor care dețin funcții-cheie autorizate în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 14/2015 încetează de drept la data încetării mandatului sau a contractului pentru funcția autorizată, precum și în cazul retragerii deciziei de autorizare a administratorului.

Articolul 47În cazurile prevăzute la

art. 28 alin. (3)

Articolul 48(1)

Toate documentele depuse la A.S.F. în scopul obținerii deciziei de autorizare de constituire a societății de pensii, de autorizare de administrare, precum și a deciziilor de autorizare a persoanelor sunt numerotate și semnate, pentru conformitate, de către reprezentanții legali ai solicitantului și sunt însoțite de un opis în care acestea să fie menționate.

Articolul 49(1)

Constituie contravenții următoarele fapte: a) neîndeplinirea de către acționari a condițiilor prevăzute la art. 6 alin. (2) lit. c) d) art. 7 alin. (1) lit. a)-c) f) alin. (2)

Articolul 50

Anexele nr. 1-5 fac parte integrantă din prezenta normă.

Articolul 51(1)

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Mișu Negrițoiu București, 15 aprilie 2016.

Nr. 23.

Anexa nr. 1 *Font 8* ┌───────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ DATE DE IDENTIFICARE │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA DE CONSTITUIRE A SOCIETĂȚII DE PENSII/ │ │ ALE SOCIETĂȚII │ PENTRU AUTORIZAREA CA ADMINISTRATOR AL FONDURILOR DE PENSII FACULTATIVE │ ├───────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Subsemnatul(a), ................., în calitate de împuternicit/împuternicită .................., │ │ (numele și prenumele) (nr. și data procurii speciale │ │ și autentice/delegației avocațiale)│ │ │ │ solicit autorizarea de constituire a societății de pensii/de administrare a fondului de pensii │ │ facultative .............................................., │ │ (denumirea societății) │ │ având: │ │ sediul social ..................., ........................., .............., ................, │ │ (localitatea) (strada și numărul) (județul) (codul poștal) │ │ │ │ sediul secundar ................., ........................., .............., ................, │ │ (localitatea) (strada și numărul) (județul) (codul poștal) │ │ │ │ forma de înregistrare: ..................., numărul de telefon ........, numărul de fax ......., │ │ (filiala, sucursala, reprezentanța, │ │ agenția, punctul de lucru) │ │ │ │ adresa de poștă electronică ...................................................... . │ │ Prezenta cerere este însoțită de un număr de ...... documente, totalizând un număr de .... file. │ │ │ │ Semnătura împuternicitului .................. │ │ Data .......................... │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa nr. 2 *Font 9* ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ DATE DESPRE FONDATORII/ACȚIONARII SOCIETĂȚII DE PENSII/ │ │ ACȚIONARII SOCIETĂȚII DE ADMINISTRARE A FONDURILOR DE PENSII FACULTATIVE │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Fondatorii societății de pensii/Acționarii societății de administrare - persoane fizice │ ├────┬─────────────────────┬──────────┬───────────────────────────────────┬───────────────┤ │Nr. │ Fondatori/Acționari │ Statul │ Deținere │ Cod numeric │ │crt.│ Numele și prenumele │ rezident ├────────────┬──────────────────────┤ personal*1) │ │ │ │ │Nr. acțiuni │% din capitalul social│ │ ├────┼─────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────────────────┼───────────────┤

│ │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├────┴─────────────────────┴──────────┴────────────┴──────────────────────┴───────────────┤ │ Fondatorii societății de pensii/Acționarii societății de administrare - │ │ persoane juridice*2) │ ├────┬─────────────────────┬──────────┬───────────────────────────────────┬───────────────┤ │Nr. │ Fondatori*3)/ │ Statul │ Deținere │ Cod numeric │ │crt.│ Acționari*3)/ │ rezident ├────────────┬──────────────────────┤ personal*4) │ │ │ Denumirea │ │Nr. acțiuni │% din capitalul social│ │ ├────┼─────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ └────┴─────────────────────┴──────────┴────────────┴──────────────────────┴───────────────┘ Numele și prenumele împuternicitului ...........

Semnătura împuternicitului .....................

Data ...........................................

Notă ... ────────── *1) Pentru persoanele fizice străine se vor completa seria și numărul pașaportului. *2) Se vor înscrie numai fondatorii/acționarii societății cu dețineri de minimum 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu "alți fondatori/acționari persoane fizice/juridice cu dețineri sub 5%" și, respectiv, totalul deținerilor acestora. *3) Se va completa începând cu structura acționariatului societății care solicită autorizarea.

Nu se completează în cazul societăților admise la tranzacționare pe o piață reglementată și al celor la care statul sau o autoritate a administrației publice este acționar sau asociat, precizându-se această situație. *4) Pentru persoanele juridice străine se va completa numărul de înregistrare la instituția similară registrului comerțului din statul de origine. ────────── Anexa nr. 3 SPECIMENE DE SEMNĂTURĂ pentru membrii structurii de conducere și pentru persoanele care dețin funcții cheie autorizate*1) ...................................................................... (denumirea societății care solicită autorizare de constituire ca societate de pensii/ autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative) înregistrată la registrul comerțului cu numărul ......., având codul unic de înregistrare ............... ┌───────┬──────────────────────────────────┬──────────────┬────────────────┐ │ Nr. │ Numele și prenumele descifrabil │ Calitatea │ Semnătura │ │ crt. │ │ │ │ └───────┴──────────────────────────────────┴──────────────┼────────────────┤ │ │ 1. ................................................ │ │ ├────────────────┤ │ │ 2. ................................................ │ │ ├────────────────┤ │ │ 3. ................................................ │ │ └────────────────┘ Notă ... ────────── *1) Prezentul formular se va completa în fața reprezentantului Autorității de Supraveghere Financiară. Dacă unul dintre membrii consiliului nu poate semna în aceste condiții se va depune o declarație notarială privind specimenul de semnătură. ────────── Anexa nr. 4 DECLARAȚIE Nr. 1 pe propria răspundere privind relațiile de afiliere Declarația se întocmește potrivit acestui model. Nu sunt acceptate declarațiile semnate prin împuterniciți.

Subsemnatul*1), ...................., cu domiciliul în .............., posesor al actului de identitate tip*2) ....., seria ...... nr ........., eliberat de ............... la data de ..............., valabil până la data de ............., CNP ................., în calitate de*3) ................... al societății de administrare a fondului de pensii facultative ................., declar prin prezenta că am/nu am calitatea de persoană afiliată în raport cu o persoană fizică sau juridică, așa cum este definită la art. 2 alin. (2) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare.

Subsemnatul*4), ................., reprezentant legal al Societății*5) ....................., cu sediul social în ............, înregistrată la registrul comerțului cu nr. ......(seria, numărul și data emiterii)..... și codul unic de înregistrare ...................., declar că Societatea*5) ....................., în calitate de acționar al societății de administrare a fondului de pensii facultative ...................., are/nu are calitatea de persoană afiliată în raport cu o persoană fizică sau juridică, așa cum este definită la art. 2 alin. (2) din Legea nr. 204/2006, cu modificările și completările ulterioare.

Relații de afiliere*6): *Font 9* ┌────┬─────────────────────┬────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────┐ │Nr. │ Numele și prenumele │ Felul afilierii │ Statul al cărui │ Participare la │ │crt.│ persoanei fizice/ │ conform art. 2 │ │Denumirea societății │ alin. (2) din Legea│ fizică și statul de │ al societății/ │ │ │ cu care declarantul │ nr. 204/2006, cu │rezidență al acesteia/│ drepturile de vot│ │ │ se află în relații │ modificările și │ Statul de rezidență │ (%) │ │ │ de afiliere │ completările │al societății în care │ │ │ │ │ ulterioare │sunt deținute acțiuni │ │ ├────┼─────────────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼──────────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼──────────────────┤ │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────┼────────────────────┼──────────────────────┼──────────────────┤ │ │ │ │ │ │ └────┴─────────────────────┴────────────────────┴──────────────────────┴──────────────────┘ Data ............................

Semnătura .......................

Notă ... ────────── *1) Se completează numai în cazul persoanelor fizice. *2) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate ori PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *3) Se completează funcția deținută: acționar, membru în consiliul de administrație, membru în consiliul de supraveghere, directori de investiții, persoanele care asigură conducerea structurii de control intern și conducerea structurii de administrare a riscurilor. *4) Se completează numai în cazul acționarilor persoane juridice de către persoana fizică având calitatea de reprezentant legal al acționarului persoană juridică, în conformitate cu prevederile actului constitutiv al acesteia. *5) Se completează cu aceeași denumire. *6) Se completează, dacă este cazul, atât de persoanele fizice, cât și de persoanele juridice. ────────── Anexa nr. 5 DECLARAȚIE Nr. 2 pe propria răspundere privind deținerile reprezentând cel puțin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot ale unei societăți Declarația se întocmește potrivit acestui model. Nu sunt acceptate declarațiile semnate prin reprezentare.

Subsemnatul*1), ....................., cu domiciliul în ................, posesor al actului de identitate tip*2) ....., seria ...... nr. ........., eliberat de ............... la data de ..............., valabil până la data de ..............., CNP ..................., în calitate de*3) ................. al societății de administrare a fondului de pensii facultative ...................., declar prin prezenta că am/nu am dețineri care reprezintă cel puțin 5% din capitalul social al unei societăți sau al drepturilor de vot.

Subsemnatul*4), ......................, reprezentant legal al Societății*5) .........................., cu sediul social în ............................, înregistrată la registrul comerțului cu nr. ......(seria, numărul și data emiterii)..... și codul unic de înregistrare ..........................., declar prin prezenta că Societatea*5) ................. are/nu are dețineri care reprezintă cel puțin 5% din capitalul social al unei societăți sau al drepturilor de vot.

Dețineri individuale*6): ┌────┬───────────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea societății/ │ Statul de rezidență │ Participare la capitalul │ │crt.│ Numele și prenumele │ al societății în │ social al societății/ │ │ │ persoanei fizice │ care sunt deținute │ drepturile de vot │ │ │ │ acțiuni │ (%) │ ├────┼───────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────┤ │ │ │ │ │ ├────┼───────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────┤ │ │ │ │ │ ├────┼───────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────┤ │ │ │ │ │ └────┴───────────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────────┘ Data .........................

Semnătura ....................

Notă ... ────────── *1) Se completează numai în cazul persoanelor fizice. *2) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate ori PAS pentru pașaport, în cazul persoanelor fizice străine. *3) Se completează funcția deținută: acționar, membru în consiliul de administrație, membru în consiliul de supraveghere, directori de investiții, persoană propusă să asigure conducerea structurii de control intern sau persoană propusă să asigure conducerea structurii de administrare a riscurilor. *4) Se completează numai în cazul persoanelor juridice de către persoana fizică care are calitatea de reprezentant legal al acționarului persoană juridică. *5) Se completează cu aceeași denumire. *6) Se completează, dacă este cazul, atât de persoanele fizice, cât și de persoanele juridice. ──────────