§ 24a zákon, kterým se mění a doplňuje zákon č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů – Majetkové a personální propojení
Zákon, kterým se mění a doplňuje zákon č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů · 124/1998 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 24a zákona č. 124/1998 Sb. definuje majetkové a personální propojení investičních společností a fondů a stanovuje omezení pro jejich vzájemné obchody a složení majetku. Investiční společnost nesmí vykonávat hlasovací práva z akcií penzijního nebo investičního fondu, který obhospodařuje. (§ 24a zákona č. 124/1998 Sb., zákon, kterým se mění a doplňuje zákon č. 248/1992 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Majetkové a personální propojení
- Týká se: zaměstnanec
- Lhůta nebo doba (odst. 5): „…uvedené v odstavci 4 jinak než smluvně, jsou povinny tyto cenné papíry prodat do šesti měsíců od jejich nabytí.“
- Částka nebo sazba (odst. 1): „…s investiční společností nebo investičním fondem osoba, která se podílí více než 10 % na hlasovacích právech nebo základním jmění této investiční společnosti nebo…“
- Částka nebo sazba (odst. 1): „…nebo investiční fond podílí na hlasovacích právech nebo základním jmění více než 10 %“
- Částka nebo sazba (odst. 4): „…nebo základním jmění investiční společnosti nebo investičního fondu větší než 10% podíl.“
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 124/1998 Sb.
(1) Pro účely tohoto zákona se rozumí
a) osobou majetkově propojenou s investiční společností nebo investičním fondem osoba, která se podílí více než 10 % na hlasovacích právech nebo základním jmění této investiční společnosti nebo investičního fondu, nebo osoba, v níž se investiční společnost nebo investiční fond podílí na hlasovacích právech nebo základním jmění více než 10 %,
b) osobou personálně propojenou s investiční společností nebo investičním fondem právnická osoba, jejímž statutárním orgánem nebo členem jejího statutárního nebo dozorčího orgánu je fyzická osoba, která je současně členem představenstva nebo dozorčí rady, zaměstnancem nebo prokuristou této investiční společnosti nebo investičního fondu.
(2) Pokud investiční společnost obhospodařuje majetek penzijního fondu nebo investičního fondu, nesmějí osoby jednající jménem investiční společnosti vykonávat hlasovací práva vyplývající z akcií, které jsou v majetku tohoto penzijního fondu nebo investičního fondu.
(3) Investiční společnost při obhospodařování podílových nebo investičních fondů nesmí pro tyto fondy smluvně nabývat cenné papíry a jiný majetek od členů svého představenstva, dozorčí rady, prokuristů a zaměstnanců ani na tyto osoby smluvně převádět cenné papíry a jiný majetek obhospodařovaných podílových a investičních fondů. Toto omezení se nevztahuje na nákup a prodej podílových listů.
(4) Majetek v podílovém fondu a majetek investičního fondu nesmí být tvořen
a) podílovými listy uzavřených podílových fondů, akciemi investičních společností a akciemi jiných investičních fondů,
b) akciemi akciových společností, které mají na hlasovacích právech nebo základním jmění investiční společnosti nebo investičního fondu větší než 10% podíl.
(5) Pokud investiční fond nebo investiční společnost pro podílový fond nabyde cenné papíry uvedené v odstavci 4 jinak než smluvně, jsou povinny tyto cenné papíry prodat do šesti měsíců od jejich nabytí.
(6) Ustanovení odstavce 3 se vztahuje obdobně také na investiční fond, jehož majetek není obhospodařován investiční společností.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Investiční společnost nesmí vykonávat hlasovací práva z akcií penzijního nebo investičního fondu, který obhospodařuje.
- Investiční společnost nesmí pro podílové nebo investiční fondy kupovat ani prodávat cenné papíry a majetek od/na své členy představenstva, dozorčí rady, prokuristy a zaměstnance (s výjimkou podílových listů).
- Majetek podílového nebo investičního fondu nesmí obsahovat podílové listy uzavřených fondů, akcie investičních společností a jiných investičních fondů.
- Majetek fondu nesmí být tvořen akciemi společností, které mají více než 10% podíl na hlasovacích právech nebo základním jmění investiční společnosti nebo fondu.
Příklad
Investiční společnost „Alfa“ obhospodařuje podílový fond „Beta“. Pan Novák, člen představenstva společnosti Alfa, vlastní akcie společnosti „Gama“. Společnost Alfa nesmí pro fond Beta koupit akcie společnosti Gama přímo od pana Nováka.
Na co si dát pozor
- Pokud investiční fond nebo společnost získá zakázané cenné papíry (např. akcie investičních společností) jinak než smluvně, musí je prodat do šesti měsíců.
- Omezení pro nákup a prodej cenných papírů od/na členy orgánů a zaměstnance se nevztahuje na nákup a prodej podílových listů.
- Pravidla pro obchody s členy orgánů a zaměstnanci platí obdobně i pro investiční fondy, které nejsou obhospodařovány investiční společností.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 4 Katalog prací ve veřejných službách a správě (Nařízení vlády o katalogu prací ve veřej)§ 24a Majetkové a personální propojení (Zákon o investičních společnostech a inv)§ 4 Listiny a jejich náležitosti k prokázání způs (Vyhláška, kterou se stanoví seznam listi)§ 4 Účinnost (Nařízení vlády, kterým se stanoví katalo)§ 4 Účinnost (Nařízení vlády o katalogu správních činn)