§ 17 Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · § 17 · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 17 vyhlášky 143/2009 stanoví, že osoba vykonávající řízení rizik, compliance nebo vnitřní audit musí mít alespoň jeden rok odborné praxe, ledaže pracuje pod dohledem kvalifikované osoby.
§ 17 Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit
Osobou provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok. To neplatí, pokud svoji činnost vykonává pod dohledem osoby, která požadavky splňuje.
Paragraf 17 vyhlášky 143/2009 stanoví, že osoba vykonávající řízení rizik, compliance nebo vnitřní audit musí mít alespoň jeden rok odborné praxe, ledaže pracuje pod dohledem kvalifikované osoby.
Co to znamená v praxi
Pokud chcete pracovat v oblasti řízení rizik, compliance nebo vnitřního auditu u obchodníka s cennými papíry, musíte mít minimálně roční odbornou praxi v dané oblasti.
Jestliže tuto roční praxi nemáte, můžete přesto tyto činnosti vykonávat, ale pouze pod dohledem jiné osoby, která již požadovanou praxi splňuje.
Tento požadavek se týká klíčových kontrolních funkcí v rámci obchodníka s cennými papíry, které jsou důležité pro stabilitu a soulad s předpisy.
Na co si dát pozor
Je třeba zajistit, aby osoba vykonávající dohled nad pracovníkem bez roční praxe sama splňovala požadavky na odbornou praxi.
Způsob prokazování zkušeností je upraven v § 18, kde je uvedeno, že se prokazují strukturovaným profesním životopisem s podrobnými informacemi o praxi.
Dle § 19 se do odborné praxe nezapočítává praxe starší než 10 let.