§ 17 vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 17 vyhlášky 143/2009 stanoví, že osoba vykonávající řízení rizik, compliance nebo vnitřní audit musí mít alespoň jeden rok odborné praxe, ledaže pracuje pod dohledem kvalifikované osoby. Pokud chcete pracovat v oblasti řízení rizik, compliance nebo vnitřního auditu u obchodníka s cennými papíry, musíte mít minimálně roční odbornou praxi v dané oblasti. (§ 17 zákona č. 143/2009 Sb., vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit
- Lhůta nebo doba: „…compliance nebo vnitřní audit se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok“
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 143/2009 Sb.
Osobou provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok. To neplatí, pokud svoji činnost vykonává pod dohledem osoby, která požadavky splňuje.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Pokud chcete pracovat v oblasti řízení rizik, compliance nebo vnitřního auditu u obchodníka s cennými papíry, musíte mít minimálně roční odbornou praxi v dané oblasti.
- Jestliže tuto roční praxi nemáte, můžete přesto tyto činnosti vykonávat, ale pouze pod dohledem jiné osoby, která již požadovanou praxi splňuje.
- Tento požadavek se týká klíčových kontrolních funkcí v rámci obchodníka s cennými papíry, které jsou důležité pro stabilitu a soulad s předpisy.
Na co si dát pozor
- Je třeba zajistit, aby osoba vykonávající dohled nad pracovníkem bez roční praxe sama splňovala požadavky na odbornou praxi.
- Způsob prokazování zkušeností je upraven v § 18, kde je uvedeno, že se prokazují strukturovaným profesním životopisem s podrobnými informacemi o praxi.
- Dle § 19 se do odborné praxe nezapočítává praxe starší než 10 let.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 37 Účinnost (Vyhláška o bezpečnostních opatřeních, ky)§ 37 ZÁVĚREČNÉ USTANOVENÍ (Vyhláška Ministerstva zdravotnictví a Mi)§ 51 Účinnost (Vyhláška Ministerstva zdravotnictví a Mi)§ 10 Účinnost (Nařízení vlády o technických požadavcích)§ 17 Účinnost (Nařízení vlády, kterým se stanoví techni)