143/2009 Sb. · 21 paragrafů
Osobou provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok. To neplatí, pokud svoji činnost vykonává pod dohledem osoby, která požadavky splňuje.
Osoba, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, prokazuje své zkušenosti obchodníkovi s cennými papíry alespoň
a) strukturovaným profesním životopisem, který obsahuje alespoň
1. označení osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti,
2. informace o druhu odborné praxe podle § 3,
3. označení osoby, u které byla odborná praxe vykonávána,
4. název pracovního zařazení,
5. popis vykonávané činnosti,
6. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 5 vykonávána,
7. přehled stáží s významem pro činnost na finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování, zaměření a délky trvání a
8. podpis osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti,
b) kopiemi listin prokazujících, pokud to jejich povaha nevylučuje, skutečnosti uvedené v písmenu a); kopie listin lze v případech zvláštního zřetele hodných nahradit čestným prohlášením osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti.
Odborná praxe vykonávaná před 10 a více lety před zahájením výkonu činností podle této vyhlášky se do odborné praxe vyžadované touto vyhláškou nezapočítává.
(1) Obchodník s cennými papíry uvede své poměry do souladu s touto vyhláškou nejpozději do 12 měsíců ode dne nabytí účinnosti této vyhlášky. Do té doby dodržuje pravidla stanovená vyhláškou přiměřeně.
(2) Odborná praxe podle § 16 se nevyžaduje, pokud osoba jednající se zákazníky, investiční makléř, obhospodařovatel portfolia a investiční poradce složili odbornou zkoušku podle vyhlášky č. 59/2007 Sb., o druzích odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných prostřednictvím makléře, o druzích specializace makléře a o makléřské zkoušce.
(3) Odstavec 2 se nepoužije, pokud má osoba jednající se zákazníky, investiční makléř a obhospodařovatel portfolia vykonávat činnost mimo rozsah kategorie složené odborné zkoušky podle vyhlášky č. 59/2007 Sb., nebo pokud investiční poradce nesložil zkoušku podle § 3 odst. 3 vyhlášky č. 59/2007 Sb.
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. června 2009.
Guvernér:
doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.
1) § 14 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb.
2) § 12 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb.
3) § 19 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
4) § 20 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
5) § 79 zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce, ve znění pozdějších předpisů.
6) § 13 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
7) § 14 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
8) § 15 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
9) § 16 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
10) § 17 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
11) § 58 odst. 2 zákona č. 561/2004 Sb., o předškolním, základním, středním, vyšším odborném a jiném vzdělávání (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů.
12) § 58 odst. 3 zákona č. 561/2004 Sb.
13) § 45 zákona č. 111/1998 Sb., o vysokých školách a o změně a doplnění dalších zákonů (zákon o vysokých školách), ve znění pozdějších předpisů.
14) § 92 odst. 2 ve spojení s § 101 zákona č. 561/2004 Sb.
15) § 58 odst. 4 zákona č. 561/2004 Sb.
16) § 46 zákona č. 111/1998 Sb.