§ 2 Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Vymezení pojmů

§ 2 Vymezení pojmů (1) Pro účely této vyhlášky se rozumí a) osobou jednající se zákazníky osoba, která přijímá a předává pokyny týkající se investičních nástrojů od zákazníků, b) investičním makléřem osoba, která provádí pokyny na účet zákazníka nebo uskutečňuje obchody na vlastní účet týkající se investičních nástrojů nebo upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání, c) obhospodařovatelem portfolia osoba, která obhospodařuje majetek zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, d) investičním poradcem osoba, která poskytuje investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, e) osobou provádějící řízení rizik osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje řízení rizik2), f) osobou provádějící činnost compliance osoba, která u obchodníka s cennými papíry nebo u investičního zprostředkovatele zabezpečuje činnost compliance3), a g) osobou provádějící vnitřní audit osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje výkon činností vnitřního auditu4). (2) Osobou jednající se zákazníky s omezenou činností se pro účely této vyhlášky rozumí osoba, která vykonává alespoň jednu z těchto činností a) přijímání a předávání pokynů od zákazníků, pokud 1. se pokyn týká cenných papírů kolektivního investování, 2. se pokyn týká investičních nástrojů, s nimiž je spojeno právo na splacení alespoň investované částky, vydaných nebo zaručených členským státem Evropské unie nebo centrální bankou členského státu Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj, územním samosprávným celkem členského státu Evropské unie, Evropskou centrální bankou, Evropskými společenstvími, Evropskou investiční bankou, nebo mezinárodní organizací, jejímž členem je alespoň jeden členský stát Evropské unie, nebo osobou s povolením členského státu Evropské unie nebo členského státu Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj podléhající dohledu v oblasti pravidel kapitálové přiměřenosti, 3. osoba přijímající pokyn týkající se investičních nástrojů od zákazníka neovlivňuje obsah pokynu nebo jej ovlivňuje jen v rámci plně standardizovaného postupu upraveného vnitřním předpisem, jímž je vázána, nebo 4. byl pokyn týkající se investičních nástrojů podán zákazníkem, který je profesionálním zákazníkem podle § 2a odst. 1 a 2 nebo § 2b odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“), ledaže se tento zákazník považuje za zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, b) v souvislosti s přijímáním a předáváním pokynů od zákazníků týkajících se cenných papírů kolektivního investování tyto pokyny také provádí, nebo c) v souvislosti s přijímáním a předáváním pokynů od zákazníků podle odstavce 2 písm. a) bodů 2 až 4 tyto pokyny provádí koupí nebo prodejem do nebo z majetku obchodníka s cennými papíry nebo zahraniční osoby uvedené v § 28 odst. 1 zákona s tím, že podmínky koupě nebo prodeje jsou tímto obchodníkem s cennými papíry nebo touto zahraniční osobou předem písemně stanoveny, a osoba provádějící pokyn je těmito podmínkami vázána.