§ 6 vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 6 vyhlášky 143/2009 stanovuje, jaké odborné znalosti musí mít osoba, která u obchodníka s cennými papíry vykonává činnost compliance, aby tuto práci mohla kvalifikovaně provádět. Osoba zodpovědná za compliance musí mít znalosti z široké škály oblastí finančního trhu, které jsou specifikovány v § 5 odst. 1 písm. b) až k) (např. právní předpisy, regulace trhů, investiční nástroje, poskytování investičních služeb). (§ 6 zákona č. 143/2009 Sb., vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance
- Odkazuje na: § 5
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 143/2009 Sb.
(1) Osoba provádějící činnost compliance má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) uvedené v § 5 odst. 1 písm. b) až k) a
b) postupů pro výkon činnosti compliance.
(2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící činnost compliance tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Osoba zodpovědná za compliance musí mít znalosti z široké škály oblastí finančního trhu, které jsou specifikovány v § 5 odst. 1 písm. b) až k) (např. právní předpisy, regulace trhů, investiční nástroje, poskytování investičních služeb).
- Kromě obecných znalostí finančního trhu musí tato osoba ovládat i specifické postupy, které se týkají přímo výkonu činnosti compliance.
- Rozsah těchto znalostí musí být dostatečný, aby zajistil, že osoba bude schopna svou práci vykonávat na odpovídající odborné úrovni.
Na co si dát pozor
- Znalosti nejsou definovány obecně, ale odkazem na konkrétní písmena jiného paragrafu (§ 5 odst. 1 písm. b) až k)), což vyžaduje podrobnou znalost obou paragrafů.
- Požadovaný rozsah znalostí je dynamický a musí odpovídat aktuální věcné náplni činnosti compliance, což naznačuje potřebu průběžného vzdělávání a aktualizace znalostí.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 37 Účinnost (Vyhláška o bezpečnostních opatřeních, ky)§ 59b Stanice technické kontroly provádějící techni (Zákon o podmínkách provozu vozidel na po)§ 25 Školení určené pro člena posádky plavidla neb (Zákon o vnitrozemské plavbě)§ 3 PROGRAM STATISTICKÝCH ZJIŠŤOVÁNÍ PROVÁDĚNÝCH (Vyhláška o Programu statistických zjišťo)§ 29 ÚČINNOST (Vyhláška o bezpečnostních opatřeních pos)