§ 6 Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · § 6 · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 6 vyhlášky 143/2009 stanovuje, jaké odborné znalosti musí mít osoba, která u obchodníka s cennými papíry vykonává činnost compliance, aby tuto práci mohla kvalifikovaně provádět.
§ 6 Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance
(1) Osoba provádějící činnost compliance má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) uvedené v § 5 odst. 1 písm. b) až k) a
b) postupů pro výkon činnosti compliance.
(2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící činnost compliance tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon.
Paragraf 6 vyhlášky 143/2009 stanovuje, jaké odborné znalosti musí mít osoba, která u obchodníka s cennými papíry vykonává činnost compliance, aby tuto práci mohla kvalifikovaně provádět.
Co to znamená v praxi
Osoba zodpovědná za compliance musí mít znalosti z široké škály oblastí finančního trhu, které jsou specifikovány v § 5 odst. 1 písm. b) až k) (např. právní předpisy, regulace trhů, investiční nástroje, poskytování investičních služeb).
Kromě obecných znalostí finančního trhu musí tato osoba ovládat i specifické postupy, které se týkají přímo výkonu činnosti compliance.
Rozsah těchto znalostí musí být dostatečný, aby zajistil, že osoba bude schopna svou práci vykonávat na odpovídající odborné úrovni.
Na co si dát pozor
Znalosti nejsou definovány obecně, ale odkazem na konkrétní písmena jiného paragrafu (§ 5 odst. 1 písm. b) až k)), což vyžaduje podrobnou znalost obou paragrafů.
Požadovaný rozsah znalostí je dynamický a musí odpovídat aktuální věcné náplni činnosti compliance, což naznačuje potřebu průběžného vzdělávání a aktualizace znalostí.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.