Stručně: Paragraf 8 vyhlášky 163/2014 stanoví, že povinná osoba musí mít ucelený řídicí a kontrolní systém, který pokrývá všechny její činnosti po celou dobu jejího působení na finančním trhu.
§ 8 Základní požadavky na výkon činnosti
Povinná osoba zajistí, že řídicí a kontrolní systém je ucelený a pokrývá všechny její činnosti po celou dobu výkonu činnosti povinné osoby na finančním trhu.
Paragraf 8 vyhlášky 163/2014 stanoví, že povinná osoba musí mít ucelený řídicí a kontrolní systém, který pokrývá všechny její činnosti po celou dobu jejího působení na finančním trhu.
Co to znamená v praxi
Povinná osoba musí mít nastavené procesy a mechanismy pro řízení a kontrolu všech svých operací, od začátku až do konce.
Tento systém musí být komplexní a nesmí opomenout žádnou oblast činnosti povinné osoby.
Systém musí být funkční po celou dobu, kdy povinná osoba působí na finančním trhu, nikoli jen nárazově.
Cílem je zajistit řádné fungování a minimalizaci rizik spojených s činností na finančním trhu.
Na co si dát pozor
Je nutné zajistit, aby řídicí a kontrolní systém skutečně pokrýval *všechny* činnosti, nejen ty hlavní.
Systém musí být ucelený, což znamená, že jednotlivé části musí být provázané a fungovat jako jeden celek.
Povinnost udržovat systém po *celou dobu* výkonu činnosti znamená, že je třeba jej průběžně aktualizovat a přizpůsobovat změnám.