§ 10 vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu – Depozitář provede kontrolu pokynu před provedením platby…
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu · 195/2011 Sb. · Ostatní právní předpisy · neoficiální nadpis
Stručně: Tento paragraf stanovuje, kdy a jakým způsobem depozitář fondu kolektivního investování provádí kontrolu pokynů před provedením platby nebo jiným vypořádáním obchodu, a kdy je možné tuto kontrolu provést až po vypořádání. Depozitář musí standardně zkontrolovat pokyn ještě předtím, než dojde k platbě nebo vypořádání obchodu. (§ 10 zákona č. 195/2011 Sb., vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Lhůta nebo doba (odst. 1): „…investování uskutečněné po dohodě s těmito osobami v průběhu posledních 12 měsíců ujistil, že řídicí a kontrolní systém této osoby zabezpečuje dostatečnou kontrolu…“
- Lhůta nebo doba (odst. 2): „lze provádět formou kontrol reprezentativního vzorku plateb do 30 dnů od skončení týdne, v němž k zadání pokynu došlo“
- Lhůta nebo doba (odst. 2): „Reprezentativní vzorek plateb depozitář vybere za období nejdéle 30 dnů.“
- Částka nebo sazba (odst. 1): „částka, na kterou pokyn zní, nepřesáhne 500 000 Kč, a to až do doby, kdy souhrnná denní hodnota takových plateb dosáhne 0,1 % hodnoty…“
- Částka nebo sazba (odst. 1): „…500 000 Kč, a to až do doby, kdy souhrnná denní hodnota takových plateb dosáhne 0,1 % hodnoty majetku fondu kolektivního investování, nebo“
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 195/2011 Sb.
(1) Depozitář provede kontrolu pokynu před provedením platby nebo jiným vypořádáním obchodu na základě tohoto pokynu. Po provedení platby nebo jiném vypořádání obchodu lze kontrolu pokynů provést pouze v případech, kdy
a) částka, na kterou pokyn zní, nepřesáhne 500 000 Kč, a to až do doby, kdy souhrnná denní hodnota takových plateb dosáhne 0,1 % hodnoty majetku fondu kolektivního investování, nebo
b) předmětem obchodu jsou aktiva uvedená v § 26 odst. 1 písm. a) a c) nebo § 51 odst. 1 písm. a) a b) zákona a
1. způsob obchodování na trhu podle § 26 odst. 1 písm. a) zákona vylučuje vypořádání obchodu později než v den následující po podání pokynu, nebo
2. depozitář se na základě kontroly u investiční společnosti, investičního fondu nebo poskytovatele outsourcingu obhospodařujících majetek fondu kolektivního investování uskutečněné po dohodě s těmito osobami v průběhu posledních 12 měsíců ujistil, že řídicí a kontrolní systém této osoby zabezpečuje dostatečnou kontrolu dodržování zákona, statutu, depozitářské smlouvy a smlouvy o obhospodařování.
(2) Kontrolu pokynů podle odstavce 1 písm. a) lze provádět formou kontrol reprezentativního vzorku plateb do 30 dnů od skončení týdne, v němž k zadání pokynu došlo. Reprezentativní vzorek plateb depozitář vybere za období nejdéle 30 dnů.
(3) Pokyn k provedení platby zadaný prostřednictvím systému elektronického bankovnictví, u kterého depozitář provádí kontrolu před provedením platby, depozitář současně spoluautorizuje. To neplatí u plateb zadávaných prostřednictvím automatizovaných vypořádacích systémů.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Depozitář musí standardně zkontrolovat pokyn ještě předtím, než dojde k platbě nebo vypořádání obchodu.
- Existují výjimky, kdy je možné kontrolu provést až po vypořádání, například u menších částek (do 500 000 Kč, s denním limitem 0,1 % hodnoty majetku fondu) nebo u určitých typů aktiv, kde to vyžaduje rychlost obchodování.
- U menších plateb, které se kontrolují dodatečně, může depozitář provádět kontrolu formou vzorkování, a to do 30 dnů od konce týdne, kdy pokyn vznikl.
- Pokud je pokyn k platbě zadán elektronicky a depozitář jej kontroluje předem, musí jej depozitář zároveň spoluautorizovat, s výjimkou automatizovaných vypořádacích systémů.
Na co si dát pozor
- Depozitář má povinnost kontrolovat pokyny, aby zajistil soulad s pravidly, ale ne vždy se kontrola děje předem.
- U menších transakcí nebo specifických aktiv může být kontrola provedena až dodatečně, což může mít dopad na rychlost odhalení případných nesrovnalostí.
- Spoluautorizace elektronických plateb depozitářem je důležitým kontrolním prvkem, který se však nevztahuje na automatizované systémy.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.