§ 10 Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu – Depozitář provede kontrolu pokynu před provedením platby…
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu · 195/2011 Sb. · § 10 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Tento paragraf stanovuje, kdy a jakým způsobem depozitář fondu kolektivního investování provádí kontrolu pokynů před provedením platby nebo jiným vypořádáním obchodu, a kdy je možné tuto kontrolu provést až po vypořádání.
§ 10
(1) Depozitář provede kontrolu pokynu před provedením platby nebo jiným vypořádáním obchodu na základě tohoto pokynu. Po provedení platby nebo jiném vypořádání obchodu lze kontrolu pokynů provést pouze v případech, kdy
a) částka, na kterou pokyn zní, nepřesáhne 500 000 Kč, a to až do doby, kdy souhrnná denní hodnota takových plateb dosáhne 0,1 % hodnoty majetku fondu kolektivního investování, nebo
b) předmětem obchodu jsou aktiva uvedená v § 26 odst. 1 písm. a) a c) nebo § 51 odst. 1 písm. a) a b) zákona a
1. způsob obchodování na trhu podle § 26 odst. 1 písm. a) zákona vylučuje vypořádání obchodu později než v den následující po podání pokynu, nebo
2. depozitář se na základě kontroly u investiční společnosti, investičního fondu nebo poskytovatele outsourcingu obhospodařujících majetek fondu kolektivního investování uskutečněné po dohodě s těmito osobami v průběhu posledních 12 měsíců ujistil, že řídicí a kontrolní systém této osoby zabezpečuje dostatečnou kontrolu dodržování zákona, statutu, depozitářské smlouvy a smlouvy o obhospodařování.
(2) Kontrolu pokynů podle odstavce 1 písm. a) lze provádět formou kontrol reprezentativního vzorku plateb do 30 dnů od skončení týdne, v němž k zadání pokynu došlo. Reprezentativní vzorek plateb depozitář vybere za období nejdéle 30 dnů.
(3) Pokyn k provedení platby zadaný prostřednictvím systému elektronického bankovnictví, u kterého depozitář provádí kontrolu před provedením platby, depozitář současně spoluautorizuje. To neplatí u plateb zadávaných prostřednictvím automatizovaných vypořádacích systémů.
Tento paragraf stanovuje, kdy a jakým způsobem depozitář fondu kolektivního investování provádí kontrolu pokynů před provedením platby nebo jiným vypořádáním obchodu, a kdy je možné tuto kontrolu provést až po vypořádání.
Co to znamená v praxi
Depozitář musí standardně zkontrolovat pokyn ještě předtím, než dojde k platbě nebo vypořádání obchodu.
Existují výjimky, kdy je možné kontrolu provést až po vypořádání, například u menších částek (do 500 000 Kč, s denním limitem 0,1 % hodnoty majetku fondu) nebo u určitých typů aktiv, kde to vyžaduje rychlost obchodování.
U menších plateb, které se kontrolují dodatečně, může depozitář provádět kontrolu formou vzorkování, a to do 30 dnů od konce týdne, kdy pokyn vznikl.
Pokud je pokyn k platbě zadán elektronicky a depozitář jej kontroluje předem, musí jej depozitář zároveň spoluautorizovat, s výjimkou automatizovaných vypořádacích systémů.
Na co si dát pozor
Depozitář má povinnost kontrolovat pokyny, aby zajistil soulad s pravidly, ale ne vždy se kontrola děje předem.
U menších transakcí nebo specifických aktiv může být kontrola provedena až dodatečně, což může mít dopad na rychlost odhalení případných nesrovnalostí.
Spoluautorizace elektronických plateb depozitářem je důležitým kontrolním prvkem, který se však nevztahuje na automatizované systémy.
🔔 Hlídat změny § 10 — pošleme e-mail, když se paragraf novelizuje.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.