§ 11 Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu – Depozitář zajistí
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu · 195/2011 Sb. · § 11 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Depozitář musí denně dostávat od investiční společnosti seznam všech obchodů, které uzavřela pro jednotlivé fondy, a alespoň jednou měsíčně kontroluje, zda se skutečně nabytá aktiva shodují s těmito seznamy.
§ 11
Depozitář zajistí, aby mu investiční společnost, která obhospodařuje více fondů kolektivního investování, každý den předala seznam uzavřených obchodů na jejich účet v daný den, a to v členění podle jednotlivých fondů kolektivního investování. Depozitář alespoň jednou měsíčně zkontroluje, zda byla po vypořádání aktiva nabyta v souladu s poskytnutými seznamy uzavřených obchodů.
Depozitář musí denně dostávat od investiční společnosti seznam všech obchodů, které uzavřela pro jednotlivé fondy, a alespoň jednou měsíčně kontroluje, zda se skutečně nabytá aktiva shodují s těmito seznamy.
Co to znamená v praxi
Investiční společnost má povinnost každý den předávat depozitáři přehled všech obchodů, které provedla pro fondy, a to rozdělené podle jednotlivých fondů.
Depozitář provádí pravidelnou kontrolu (minimálně jednou měsíčně), zda se po vypořádání obchodů skutečně nabyla aktiva, která byla uvedena v denních seznamech od investiční společnosti.
Tato kontrola slouží k ověření, že investiční společnost nakládá s majetkem fondů v souladu s nahlášenými transakcemi.
Na co si dát pozor
Investiční společnost musí zajistit včasné a přesné předávání denních seznamů obchodů depozitáři.
Depozitář musí mít nastavené procesy pro pravidelnou kontrolu souladu nabytých aktiv s předanými seznamy.
Hlídat změny § 11 – pošleme e-mail, když se paragraf novelizuje.