§ 18 vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu – Depozitářská smlouva standardního fondu vymezuje popis…
Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu · 195/2011 Sb. · Ostatní právní předpisy · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 18 vyhlášky 195/2011 stanovuje, jaké náležitosti musí obsahovat depozitářská smlouva standardního fondu ohledně komunikace mezi investiční společností a depozitářem a ohledně využívání externích služeb (outsourcingu). Depozitářská smlouva musí detailně popsat, jak si investiční společnost a depozitář budou vyměňovat informace, zejména při vydávání, odkupování a rušení podílových listů. (§ 18 zákona č. 195/2011 Sb., vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 195/2011 Sb.
(1) Depozitářská smlouva standardního fondu vymezuje popis systému komunikace mezi stranami depozitářské smlouvy, který upravuje
a) přehled druhů informací, které si investiční společnost a depozitář budou vyměňovat při vydávání, odkupování a rušení podílových listů standardního fondu,
b) povinnosti smluvních stran vztahující se k ochraně citlivých a důvěrných informací; tyto povinnosti přitom nesmí narušit přístup domovského orgánu dohledu investiční společnosti a standardního fondu ke všem relevantním dokumentům a informacím,
c) případně úkoly a povinnosti smluvních stran v rámci opatření k předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.
(2) Depozitářská smlouva standardního fondu obsahuje dále ustanovení o využívání outsourcingu činností depozitářem nebo investiční společností, která zahrnují
a) závazek obou smluvních stran pravidelně si poskytovat informace o poskytovatelích outsourcingu, jejichž prostřednictvím vykonávají některé ze svých činností,
b) závazek obou smluvních stran, že si na žádost budou poskytovat informace o kritériích použitých k výběru poskytovatele outsourcingu k výkonu svých činností a opatřeních přijatých ke sledování výkonu činnosti tohoto poskytovatele outsourcingu,
c) prohlášení, že na odpovědnost depozitáře podle § 23 odst. 12 zákona nemá vliv skutečnost, že majetek standardního fondu nebo jeho část svěřil k úschově poskytovateli outsourcingu.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Depozitářská smlouva musí detailně popsat, jak si investiční společnost a depozitář budou vyměňovat informace, zejména při vydávání, odkupování a rušení podílových listů.
- Smlouva musí obsahovat ustanovení o ochraně citlivých a důvěrných informací, přičemž tato ustanovení nesmí bránit dohledovým orgánům v přístupu k potřebným dokumentům.
- Pokud depozitář nebo investiční společnost využívají outsourcing, smlouva musí zajistit vzájemné informování o poskytovatelích těchto služeb a o kritériích jejich výběru.
- Smlouva musí jasně uvést, že odpovědnost depozitáře za majetek fondu není dotčena, i když svěří jeho úschovu externímu poskytovateli.
Na co si dát pozor
- Ustanovení o ochraně informací nesmí omezovat přístup domovského orgánu dohledu k relevantním dokumentům a informacím.
- Depozitář si musí být vědom, že jeho odpovědnost za majetek fondu zůstává zachována i při využití outsourcingu.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.