§ 12 Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Řádný a obezřetný výkon činnosti
Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony · 204/2017 Sb. · § 12 · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 12 stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí vykonávat svou činnost řádně a obezřetně a za tímto účelem zavést a udržovat řídicí a kontrolní systém, který slouží stabilitě trhu a zájmům zákazníků.
§ 12 Řádný a obezřetný výkon činnosti
(1) Obchodník s cennými papíry vykonává činnost řádně a obezřetně.
(2) K zajištění řádného a obezřetného výkonu činnosti obchodník s cennými papíry, pokud mu nebyla Českou národní bankou udělena výjimka podle čl. 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, zavede, udržuje a uplatňuje řídicí a kontrolní systém, a to způsobem, který je ku prospěchu stabilitě a fungování trhu a zájmům jeho zákazníků.
Paragraf 12 stanovuje, že obchodník s cennými papíry musí vykonávat svou činnost řádně a obezřetně a za tímto účelem zavést a udržovat řídicí a kontrolní systém, který slouží stabilitě trhu a zájmům zákazníků.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry musí při své činnosti postupovat pečlivě a s náležitou odbornou péčí.
Musí mít zavedený systém vnitřních pravidel a kontrol, který zajišťuje správné fungování jeho činnosti.
Tento systém má chránit jak stabilitu finančního trhu, tak zájmy klientů obchodníka.
Výjimku z povinnosti mít řídicí a kontrolní systém může udělit Česká národní banka, pokud to umožňuje nařízení Evropské unie.
Na co si dát pozor
Řádný a obezřetný výkon činnosti není jen obecné prohlášení, ale konkrétní povinnost, která se promítá do zavedení řídicího a kontrolního systému.
Tento systém musí být nejen zaveden, ale také udržován a uplatňován v praxi.