Stručně: Paragraf 33b zákona 248/1992 stanovuje povinnost investičního fondu a investiční společnosti informovat depozitáře o obchodech s cennými papíry, opčních a termínových obchodech a obchodech s nemovitými a movitými věcmi, pokud depozitář tyto služby přímo nezajišťuje.
§ 33b Informování depozitáře
(1) Pokud investiční fond nepoužívá služeb depozitáře při obchodování s cennými papíry a nemovitými a movitými věcmi, je povinen bez zbytečného odkladu a způsobem stanoveným depozitářskou smlouvou informovat depozitáře o
a) koupi nebo prodeji cenných papírů,
b) uzavření opčních a termínových obchodů nebo jejich plnění,
c) koupi a prodeji nemovitých a movitých věcí.
(2) Informační povinnost podle odstavce 1 písm. a) a b) má i investiční společnost, pokud jde o úkony vztahující se k podílovým fondům, které obhospodařuje.
ČÁST OSMÁ
Paragraf 33b zákona 248/1992 stanovuje povinnost investičního fondu a investiční společnosti informovat depozitáře o obchodech s cennými papíry, opčních a termínových obchodech a obchodech s nemovitými a movitými věcmi, pokud depozitář tyto služby přímo nezajišťuje.
Co to znamená v praxi
Investiční fond musí neprodleně a dle depozitářské smlouvy informovat depozitáře o koupi či prodeji cenných papírů, uzavření nebo plnění opčních a termínových obchodů a koupi či prodeji nemovitých a movitých věcí.
Tato informační povinnost platí i pro investiční společnost, pokud jde o úkony týkající se podílových fondů, které spravuje.
Cílem je zajistit, aby depozitář měl přehled o majetku fondu, i když se přímo nepodílí na všech transakcích.
Na co si dát pozor
Informace musí být depozitáři předány bez zbytečného odkladu.
Způsob informování je stanoven depozitářskou smlouvou, je tedy důležité dodržet její ujednání.