§ 28 Zákon o podnikání na kapitálovém trhu – POSKYTOVÁNÍ HLAVNÍCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB V ČESKÉ REPUBLICE ZAHRANIČNÍ OSOBOU SE SÍDLEM NEBO SKUTEČNÝM SÍDLEM VE STÁTĚ, KTERÝ NENÍ ČLENSKÝM STÁTEM EVROPSKÉ UNIE
Stručně: Paragraf 28 zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje pravidla pro zahraniční společnosti mimo Evropskou unii, které chtějí poskytovat investiční služby v České republice, a to buď prostřednictvím pobočky s povolením České národní banky, nebo za určitých výjimek přímo.
§ 28 POSKYTOVÁNÍ HLAVNÍCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB V ČESKÉ REPUBLICE ZAHRANIČNÍ OSOBOU SE SÍDLEM NEBO SKUTEČNÝM SÍDLEM VE STÁTĚ, KTERÝ NENÍ ČLENSKÝM STÁTEM EVROPSKÉ UNIE
(1) Nejde-li o zahraniční osobu registrovanou Evropským orgánem dohledu (Evropský orgán pro cenné papíry a trhy)32) (dále jen „Evropský orgán pro cenné papíry a trhy“) v registru vedeném podle čl. 48 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014, může zahraniční osoba se sídlem nebo skutečným sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, poskytovat hlavní a doplňkové investiční služby v České republice pouze prostřednictvím pobočky na základě povolení uděleného Českou národní bankou.
(2) Odstavec 1 se nepoužije v případě
a) poskytování investiční služby zákazníkovi, který o toto poskytování požádal z vlastního podnětu; to neopravňuje zahraniční osobu podle odstavce 1 k nabízení dalších produktů nebo služeb tomuto zákazníkovi, nebo
b) poskytování investiční služby profesionálnímu zákazníkovi podle § 2a odst. 1 písm. a) až h) a o) až q), jestliže jsou současně splněny tyto podmínky:
1. sídlo a skutečné sídlo zahraniční osoby je ve státě, který není vysoce rizikovou třetí zemí podle článku 1 a přílohy nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2016/167590),
2. zahraniční osoba má povolení orgánu dohledu domovského státu k poskytování investiční služby, jež hodlá poskytovat také v České republice,
3. mezi orgánem dohledu domovského státu této zahraniční osoby a Českou národní bankou existuje dohoda umožňující výměnu informací a
4. nejedná se o zahraniční osobu, jejíž registrace byla zrušena Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 49 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/201453).
(3) Zahraniční osoba se sídlem nebo skutečným sídlem ve státě, který není členským státem Evropské unie, může být účastníkem obchodního systému, a to buď s využitím přístupu ze zahraničí, nebo prostřednictvím své pobočky. Účast této osoby v obchodním systému není poskytováním investičních služeb v České republice.
Paragraf 28 zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje pravidla pro zahraniční společnosti mimo Evropskou unii, které chtějí poskytovat investiční služby v České republice, a to buď prostřednictvím pobočky s povolením České národní banky, nebo za určitých výjimek přímo.
Co to znamená v praxi
Zahraniční společnost, která není z EU a není registrovaná Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy, musí pro poskytování investičních služeb v ČR zřídit pobočku a získat povolení od České národní banky.
Existují výjimky z povinnosti zřídit pobočku: pokud si zákazník sám vyžádá službu (zahraniční společnost mu ale nesmí nabízet další služby) nebo pokud je služba poskytována profesionálnímu zákazníkovi a jsou splněny další podmínky (např. stát není vysoce rizikový, existuje dohoda o výměně informací mezi dohledovými orgány).
Účast zahraniční společnosti v obchodním systému v ČR (např. na burze) se nepovažuje za poskytování investičních služeb v České republice, a to ani v případě, že k ní dochází ze zahraničí nebo prostřednictvím pobočky.
Na co si dát pozor
Pokud zahraniční společnost poskytuje služby zákazníkovi na jeho vlastní podnět, nesmí mu aktivně nabízet žádné další produkty nebo služby.
Pro přímé poskytování služeb profesionálním zákazníkům bez pobočky je nutné splnit všechny čtyři uvedené podmínky současně, zejména pak existenci dohody o výměně informací mezi Českou národní bankou a dohledovým orgánem domovského státu.
Zahraniční společnost musí být oprávněna k poskytování dané investiční služby v domovském státě.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.