§ 3 vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele – Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele · 261/2004 Sb. · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 3 vyhlášky 261/2004 stanovuje, jaké konkrétní informace musí investiční zprostředkovatel evidovat o pokynech k nákupu, prodeji nebo převodu investičních nástrojů a o souvisejících smlouvách. Investiční zprostředkovatel musí zaznamenávat minimálně 16 různých údajů o každém pokynu, který přijme k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. (§ 3 zákona č. 261/2004 Sb., vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 261/2004 Sb.
(K § 32 zákona)
(1) Evidence pokynů vztahujících se k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje podle § 3 odst. 1 zákona obsahuje alespoň
a) číslo pokynu,
b) údaje o osobě,1) která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu investičního nástroje,
c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn, nejde-li o osobu podle písmena b),
d) směr pokynu,
e) identifikační označení investičního nástroje, kterého se pokyn týká, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v evidenci investičního zprostředkovatele,
f) název investičního nástroje,
g) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích,
h) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo alespoň způsob jejího určení,
i) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje, je-li pokyn předáván k provedení obchodníkovi s cennými papíry,
j) datum a čas přijetí pokynu,
k) místo přijetí pokynu,
l) způsob přijetí pokynu,
m) datum a čas předání pokynu,
n) způsob předání pokynu,
o) jméno a příjmení osoby, která pokyn přijala a
p) údaje o osobě, které byl pokyn předán.3)
(2) Evidence pokynů, které jsou smlouvou, na jejichž základě jsou podávány pokyny k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního instrumentu, a na jejichž uzavření se investiční zprostředkovatel podílel, obsahuje alespoň
a) identifikaci smlouvy,
b) údaje o osobě, se kterou byla smluva uzavřena,
c) identifikační označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakoupeny, prodány nebo jinak převedeny, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy znám,
d) datum uzavření smlouvy nebo datum přijetí smlouvy investičním zprostředkovatelem 1. úrovně,
e) datum předání smlouvy, je-li smlouva písemná,
f) způsob předání smlouvy, je-li smlouva písemná,
g) jméno a příjmení osoby, která zprostředkovala uzavření smlouvy a
h) údaje o osobě, které byla smlouva předána.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Investiční zprostředkovatel musí zaznamenávat minimálně 16 různých údajů o každém pokynu, který přijme k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje.
- Mezi povinné údaje patří například číslo pokynu, informace o osobě dávající pokyn, identifikační označení a název investičního nástroje, objem a cena, datum a čas přijetí a předání pokynu.
- Pokud se investiční zprostředkovatel podílel na uzavření smlouvy, na jejímž základě se investiční nástroje nakupují, prodávají nebo převádějí, musí evidovat minimálně 8 údajů o této smlouvě.
- Tyto údaje zahrnují identifikaci smlouvy, informace o smluvní straně, případně identifikační označení investičních nástrojů, datum uzavření a předání smlouvy.
Na co si dát pozor
- Evidence musí obsahovat alespoň uvedené údaje, což znamená, že zprostředkovatel může evidovat i více informací.
- U investičního nástroje se má použít mezinárodní systém číslování (ISIN), pokud je přidělen; jinak se použije označení z evidence zprostředkovatele.
- Cena investičního nástroje musí být buď uvedena, nebo musí být popsán způsob jejího určení.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 32 Obdobné plnění povinností obchodníka s cenným (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 3 Náležitosti evidence investičního zprostředko (Vyhláška o náležitostech a způsobu veden)§ 3 Náležitosti evidence investičního zprostředko (Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 231)§ 18 Účinnost (Vyhláška Ministerstva životního prostřed)§ 2 Náležitosti deníku obchodníka s cennými papír (Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 261)