Stručně: Paragraf 32 zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje, že investiční zprostředkovatelé musí obdobně dodržovat řadu povinností, které platí pro obchodníky s cennými papíry, s určitými výjimkami, a specifikuje další povinnosti investičních zprostředkovatelů, zejména v oblasti evidence a jednání se zákazníky.
§ 32 Obdobné plnění povinností obchodníka s cennými papíry
(1) Pro investičního zprostředkovatele se § 10, 10a a § 10ab až 10ad použijí obdobně, s výjimkou § 10 odst. 4 písm. c) a § 10 odst. 5 a 6, které se nepoužijí.
(2) Pro investičního zprostředkovatele se § 11a, 12, 12a, 12d a § 12ad odst. 1 písm. a), c) a d) použijí obdobně, s výjimkou § 12a odst. 4 věty druhé a § 12a odst. 6.
(3) Pro investičního zprostředkovatele se § 12bb použije obdobně.
(4) Investiční zprostředkovatel vede v elektronické podobě evidenci přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů a evidenci smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb. Investiční zprostředkovatel rovněž uchovává záznamy a dokumenty obdobně podle § 17, a to včetně záznamů vedených v evidenci podle věty první. Investiční zprostředkovatel je pro tyto účely oprávněn vést rodná čísla zákazníků.
(5) Investiční zprostředkovatel může být při jednání se zákazníkem nebo potenciálním zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb zastoupen pouze svým pracovníkem nebo svým vázaným zástupcem. Pro investičního zprostředkovatele se § 14, § 14a odst. 2 a § 14b použijí obdobně. Ustanovení § 14a odst. 2 se nepoužije pro osobu, která v rámci poskytování investičních služeb jedná výhradně s osobami uvedenými v § 2a odst. 1 nebo 2 nebo v § 2b.
(6) Investiční zprostředkovatel poskytuje investiční služby s odbornou péčí. Poskytování investičních služeb investičním zprostředkovatelem s odbornou péčí zejména znamená, že investiční zprostředkovatel jedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků. Pro investičního zprostředkovatele se použijí obdobně ustanovení hlavy II dílu 3 oddílu 5 upravující jednání se zákazníky, s výjimkou § 15 odst. 1 a 2, § 15b a § 15l až 15r. Pro účely § 2a odst. 3, § 2b, 2c a 2d se na investičního zprostředkovatele hledí, jako by byl obchodníkem s cennými papíry.
(7) Prováděcí právní předpis stanoví náležitosti a způsob vedení evidence podle odstavce 4.
HLAVA VI
Paragraf 32 zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje, že investiční zprostředkovatelé musí obdobně dodržovat řadu povinností, které platí pro obchodníky s cennými papíry, s určitými výjimkami, a specifikuje další povinnosti investičních zprostředkovatelů, zejména v oblasti evidence a jednání se zákazníky.
Co to znamená v praxi
Investiční zprostředkovatelé musí vést elektronickou evidenci přijatých a předaných pokynů a smluv, a uchovávat záznamy a dokumenty podobně jako obchodníci s cennými papíry.
Při poskytování investičních služeb mohou investiční zprostředkovatelé jednat se zákazníky pouze prostřednictvím svých pracovníků nebo vázaných zástupců.
Investiční zprostředkovatelé jsou povinni jednat s odbornou péčí, což znamená kvalifikovaně, čestně, spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků.
Pro investiční zprostředkovatele platí obdobně ustanovení týkající se jednání se zákazníky, která jsou jinak určena pro obchodníky s cennými papíry, s několika výjimkami.
Na co si dát pozor
Investiční zprostředkovatelé jsou oprávněni vést rodná čísla zákazníků pro účely evidence.
Prováděcí právní předpis blíže specifikuje náležitosti a způsob vedení evidence.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.