§ 2 Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře – Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře · 265/2004 Sb. · § 2 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Depozitář zajišťuje úschovu a opatrování majetku fondu kolektivního investování tak, že zaknihované cenné papíry vede na účtu vlastníka nebo zajistí jejich vedení centrálním depozitářem, a jiný majetek buď fyzicky převezme, zajistí jeho úschovu třetí osobou, nebo zajistí vedení v příslušné evidenci.
§ 2 Úschova a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování
(1) Úschovu a jiné opatrování majetku fondu kolektivního investování zajišťuje depozitář tak, že
a) zaknihované cenné papíry evidované v centrální evidenci cenných papírů1) vede na účtu vlastníka v evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů,2) nebo zajistí jejich vedení na účtu vlastníka vedeném centrálním depozitářem; to platí přiměřeně též pro ostatní zaknihované cenné papíry,
b) jiný majetek podle jeho povahy
1. převezme fyzicky do úschovy a sám opatruje,
2. zajistí jeho úschovu třetí osobou za podmínek odstavce 2, nebo
3. zajistí vedení majetku v příslušné evidenci práv k danému druhu majetku tak, aby žádnou změnu práv k danému druhu majetku nebylo možné provést bez souhlasu depozitáře.
(2) Depozitář může použít k plnění povinností podle odstavce 1 písm. b) třetí osobu (dále jen „pověřená osoba“), pouze pokud
a) pověřená osoba je oprávněna k výkonu úschovy nebo jiného opatrování,
b) depozitář uzavře s pověřenou osobou smlouvu, podle níž pověřená osoba
1. nevydá majetek fondu kolektivního investování a dokumentaci vztahující se k tomuto majetku jiné osobě bez předchozího souhlasu depozitáře, ledaže jde o plnění zákonné povinnosti a pověřená osoba o vydání majetku či dokumentace neprodleně informuje depozitáře,
2. neprovede transakci v případě, kdy obdrží od depozitáře pokyn k pozastavení transakce týkající se svěřeného majetku, a
3. umožní kdykoliv depozitáři převzetí majetku fondu kolektivního investování, pokud to jeho povaha umožňuje.
Depozitář zajišťuje úschovu a opatrování majetku fondu kolektivního investování tak, že zaknihované cenné papíry vede na účtu vlastníka nebo zajistí jejich vedení centrálním depozitářem, a jiný majetek buď fyzicky převezme, zajistí jeho úschovu třetí osobou, nebo zajistí vedení v příslušné evidenci.
Co to znamená v praxi
Depozitář musí vést zaknihované cenné papíry fondu na speciálním účtu, který je propojen s centrální evidencí cenných papírů.
Ostatní majetek fondu (např. nemovitosti, drahé kovy) může depozitář buď sám fyzicky uschovat, nebo pověřit jinou firmu, aby ho uschovala.
Pokud depozitář svěří úschovu majetku třetí osobě, musí s ní uzavřít smlouvu, která zajistí, že majetek nebude vydán bez souhlasu depozitáře a že depozitář může kdykoli majetek převzít.
Depozitář má právo pozastavit transakce s majetkem svěřeným třetí osobě, pokud k tomu dá pokyn.
Na co si dát pozor
Depozitář může k úschově majetku fondu využít třetí osobu, ale pouze pokud je tato osoba oprávněna k takové činnosti.
Smlouva s pověřenou osobou musí zajistit, že majetek fondu nebude vydán bez souhlasu depozitáře, s výjimkou plnění zákonné povinnosti, o které musí být depozitář neprodleně informován.