§ 6 Vyhláška o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu – Instituce zajistí

Stručně

Paragraf 6 vyhlášky 281/2008 stanovuje, že instituce musí zajistit osobě vyhodnocující podezřelý obchod přístup k informacím v informačním systému, aby mohla rychle a účinně vyhledávat, sledovat a vyhodnocovat potřebné informace.

Co to znamená v praxi

• Instituce musí mít informační systém, který umožňuje rychlé a efektivní vyhledávání dat.
• Osoba, která posuzuje podezřelý obchod, musí mít k tomuto systému přístup.
• Cílem je zajistit, aby vyhodnocení podezřelého obchodu bylo co nejúplnější a nejrychlejší.

Příklad

Bankovní úředník, který má za úkol prověřit podezřelou transakci klienta, musí mít okamžitý přístup do interního systému banky, kde najde historii transakcí klienta, jeho identifikační údaje a další relevantní informace.

Na co si dát pozor

• Informační systém musí být schopen rychlého a účinného vyhledávání, sledování a vyhodnocování informací.
• Přístup k informacím musí být zajištěn pro osobu, která podezřelý obchod vyhodnocuje.