§ 7 vyhláška o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu – Veškeré schvalovací a rozhodovací procesy…
Vyhláška o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu · 281/2008 Sb. · Trestní právo · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 7 vyhlášky 281/2008 stanovuje povinnost institucí zajistit, aby veškeré schvalovací a rozhodovací procesy a kontrolní činnosti v rámci systému proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu byly zpětně rekonstruovatelné. Instituce musí mít systém, který umožňuje zpětně dohledat, jak probíhaly schvalovací a rozhodovací procesy. (§ 7 zákona č. 281/2008 Sb., vyhláška o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Odkazuje na: § 8
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 281/2008 Sb.
Veškeré schvalovací a rozhodovací procesy a kontrolní činnosti v rámci systému vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření, včetně souvisejících odpovědností, pravomocí, podkladů a posouzení hodnotící zprávy podle § 8, musí být možné zpětně rekonstruovat. K zabezpečení tohoto požadavku instituce zavede a udržuje odpovídající systém uchování informací, který zahrnuje rovněž informace o zjištěních učiněných při kontrole klienta a při přezkoumávání obchodů a korespondenci vztahující se k obchodům a obchodním vztahům. Zpětně rekonstruovatelný musí být i takový proces, jehož výsledkem je závěr, že nejsou dány důvody pro změnu rizikového profilu klienta či pro podání oznámení o podezřelém obchodu.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Instituce musí mít systém, který umožňuje zpětně dohledat, jak probíhaly schvalovací a rozhodovací procesy.
- Musí být možné zjistit, kdo za co odpovídal a jaké měl pravomoci.
- Instituce musí uchovávat informace o kontrolách klientů, přezkoumávání obchodů a související korespondenci.
- I závěr, že se nemění rizikový profil klienta nebo se nepodává oznámení o podezřelém obchodu, musí být zpětně dohledatelný.
Na co si dát pozor
- Instituce musí zavést a udržovat odpovídající systém uchování informací.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.