§ 2 Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel v…

Stručně

Paragraf 2 vyhlášky 303/2010 stanoví, že obchodníci s cennými papíry a investiční zprostředkovatelé musí mít vnitřní předpisy pro pravidla a postupy uvedené v této vyhlášce, a že povinnosti vůči zákazníkům se vztahují i na potenciální zákazníky, s výjimkou dvou konkrétních paragrafů.

Co to znamená v praxi

• Obchodníci s cennými papíry a investiční zprostředkovatelé musí mít písemně zdokumentované interní postupy, které odpovídají požadavkům této vyhlášky.
• Pravidla jednání se zákazníky, jako jsou například informační povinnosti, platí i pro osoby, které se teprve zvažují stát zákazníky.
• Potenciální zákazníci mají stejnou úroveň ochrany a nárok na stejné informace jako stávající zákazníci, s výjimkou povinností stanovených v § 18 a § 24 odst. 1.

Na co si dát pozor

• Obchodníci s cennými papíry a investiční zprostředkovatelé musí zajistit, aby jejich vnitřní předpisy byly v souladu s celou vyhláškou.
• Je třeba rozlišovat mezi povinnostmi, které platí pro všechny zákazníky (včetně potenciálních), a těmi, které se na potenciální zákazníky nevztahují (§ 18 a § 24 odst. 1).