§ 32 vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – K zabezpečení dodržování pravidel činnosti při poskytování…
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 303/2010 Sb. · Ostatní právní předpisy · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 32 stanovuje, která pravidla pro poskytování investičních služeb se vztahují na investičního zprostředkovatele, a to buď obdobně, přiměřeně, nebo přímo. Investiční zprostředkovatel musí řešit střet zájmů podobně jako obchodník s cennými papíry, zejména pokud jde o zájmy osob, které mají vliv na jeho činnost. (§ 32 zákona č. 303/2010 Sb., vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
(1) K zabezpečení dodržování pravidel činnosti při poskytování investičních služeb se na investičního zprostředkovatele vztahují
a) obdobně postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů podle § 11 až 14, pokud jde o zájmy osob podle § 32 odst. 4 písm. c) zákona, a
b) přiměřeně pravidla pro pořizování a uchovávání záznamů podle § 16.
(2) K zabezpečení dodržování pravidel jednání se zákazníky se na investičního zprostředkovatele
a) vztahují obdobně pravidla pro přípustnost pobídky podle § 15,
b) vztahují přiměřeně
1. pravidla o informování zákazníka podle § 19,
2. další požadavky na informování neprofesionálního zákazníka podle § 17 odst. 1 až 5 a § 20 odst. 1 a 2,
3. pravidla pro informace vyžadované od zákazníka podle § 27,
c) vztahuje pravidlo, že informace sdělované investičním zprostředkovatelem neprofesionálnímu zákazníkovi obsahují vždy údaje o osobě7), které předává pokyny.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Investiční zprostředkovatel musí řešit střet zájmů podobně jako obchodník s cennými papíry, zejména pokud jde o zájmy osob, které mají vliv na jeho činnost.
- Investiční zprostředkovatel je povinen pořizovat a uchovávat záznamy o své činnosti, a to v rozsahu přiměřeném pravidlům pro obchodníky s cennými papíry.
- Při jednání se zákazníky musí investiční zprostředkovatel dodržovat pravidla týkající se pobídek a informování zákazníků, včetně specifických požadavků pro neprofesionální zákazníky.
- Pokud investiční zprostředkovatel předává pokyny neprofesionálnímu zákazníkovi, musí mu vždy sdělit, komu tyto pokyny předává.
Na co si dát pozor
- Pojmy „obdobně“ a „přiměřeně“ naznačují, že pravidla se nemusí aplikovat doslovně, ale s ohledem na specifika činnosti investičního zprostředkovatele.
- Je třeba rozlišovat mezi pravidly pro profesionální a neprofesionální zákazníky, přičemž pro neprofesionální zákazníky platí přísnější požadavky na informování.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.