§ 32 Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 303/2010 Sb. · § 32 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 32 stanovuje, která pravidla pro poskytování investičních služeb se vztahují na investičního zprostředkovatele, a to buď obdobně, přiměřeně, nebo přímo.
§ 32 ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
(1) K zabezpečení dodržování pravidel činnosti při poskytování investičních služeb se na investičního zprostředkovatele vztahují
a) obdobně postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů podle § 11 až 14, pokud jde o zájmy osob podle § 32 odst. 4 písm. c) zákona, a
b) přiměřeně pravidla pro pořizování a uchovávání záznamů podle § 16.
(2) K zabezpečení dodržování pravidel jednání se zákazníky se na investičního zprostředkovatele
a) vztahují obdobně pravidla pro přípustnost pobídky podle § 15,
b) vztahují přiměřeně
1. pravidla o informování zákazníka podle § 19,
2. další požadavky na informování neprofesionálního zákazníka podle § 17 odst. 1 až 5 a § 20 odst. 1 a 2,
3. pravidla pro informace vyžadované od zákazníka podle § 27,
c) vztahuje pravidlo, že informace sdělované investičním zprostředkovatelem neprofesionálnímu zákazníkovi obsahují vždy údaje o osobě7), které předává pokyny.
ČÁST PÁTÁ
Paragraf 32 stanovuje, která pravidla pro poskytování investičních služeb se vztahují na investičního zprostředkovatele, a to buď obdobně, přiměřeně, nebo přímo.
Co to znamená v praxi
Investiční zprostředkovatel musí řešit střet zájmů podobně jako obchodník s cennými papíry, zejména pokud jde o zájmy osob, které mají vliv na jeho činnost.
Investiční zprostředkovatel je povinen pořizovat a uchovávat záznamy o své činnosti, a to v rozsahu přiměřeném pravidlům pro obchodníky s cennými papíry.
Při jednání se zákazníky musí investiční zprostředkovatel dodržovat pravidla týkající se pobídek a informování zákazníků, včetně specifických požadavků pro neprofesionální zákazníky.
Pokud investiční zprostředkovatel předává pokyny neprofesionálnímu zákazníkovi, musí mu vždy sdělit, komu tyto pokyny předává.
Na co si dát pozor
Pojmy „obdobně“ a „přiměřeně“ naznačují, že pravidla se nemusí aplikovat doslovně, ale s ohledem na specifika činnosti investičního zprostředkovatele.
Je třeba rozlišovat mezi pravidly pro profesionální a neprofesionální zákazníky, přičemž pro neprofesionální zákazníky platí přísnější požadavky na informování.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.