§ 21 vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 308/2017 Sb. · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 21 vyhlášky 308/2017 Sb. stanovuje, jakým způsobem mají obchodníci s cennými papíry vést svůj deník a investiční zprostředkovatelé svou evidenci, zejména co se týče časového zaznamenávání, identifikace osob a oprav záznamů. Elektronický systém pro vedení deníku musí automaticky zaznamenávat čas vložení a změny údajů, včetně identifikace osoby, která akci provedla. (§ 21 zákona č. 308/2017 Sb., vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele
- Lhůta nebo doba (odst. 2): „…obchodníka s cennými papíry nebo evidence investičního zprostředkovatele se provádí neprodleně po přijetí pokynu, rozhodnutí obchodníka s cennými papíry o obchodování, zahájení…“
- Lhůta nebo doba (odst. 3): „…v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci investičního zprostředkovatele bez zbytečného odkladu takto“
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 308/2017 Sb.
(1) Elektronický informační systém, ve kterém je deník obchodníka s cennými papíry veden, musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů spolu s identifikací fyzické osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby, která datový výstup pořídila.
(2) Zadávání údajů do deníku obchodníka s cennými papíry nebo evidence investičního zprostředkovatele se provádí neprodleně po přijetí pokynu, rozhodnutí obchodníka s cennými papíry o obchodování, zahájení nebo ukončení zprostředkovatelské činnosti při uzavírání smlouvy nebo získání příslušného údaje.
(3) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci investičního zprostředkovatele bez zbytečného odkladu takto:
a) jedná-li se o změnu pokynu, obchodu nebo převodu, provede změnu zaznamenáním zrušení původního záznamu a zaznamenáním nového pokynu obchodu nebo převodu,
b) jedná-li se o jinou změnu než uvedenou v písmenu a), provede opravu údajů v evidenci.
(4) Obchodník s cennými papíry zajistí možnost pořízení výstupu z deníku obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě ve struktuře podle jiného právního předpisu upravujícího informační povinnosti některých subjektů podnikajících na kapitálovém trhu.
(5) Investiční zprostředkovatel zajistí možnost pořízení výstupu z evidence investičního zprostředkovatele v elektronické podobě ve struktuře podle přílohy č. 2 k této vyhlášce v tabulkovém nebo databázovém formátu.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Elektronický systém pro vedení deníku musí automaticky zaznamenávat čas vložení a změny údajů, včetně identifikace osoby, která akci provedla.
- Údaje se do deníku nebo evidence zadávají bez zbytečného odkladu po vzniku události (např. přijetí pokynu, rozhodnutí o obchodování).
- Opravy záznamů se provádějí buď zrušením původního záznamu a vytvořením nového (u pokynů, obchodů, převodů), nebo přímou opravou (u jiných změn).
- Musí být zajištěna možnost pořízení elektronického výstupu z deníku nebo evidence ve stanovené struktuře.
Na co si dát pozor
- Je klíčové zajistit, aby elektronický systém splňoval požadavky na automatické zaznamenávání času a identifikace.
- Dodržování lhůty "neprodleně" a "bez zbytečného odkladu" je zásadní pro správnost a aktuálnost záznamů.
- Je nutné mít připravené mechanismy pro pořízení elektronických výstupů v požadovaných formátech.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 13 Deník obchodníka s cennými papíry (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 4 Způsob vedení deníku obchodníka s cennými pap (Vyhláška o náležitostech a způsobu veden)§ 4 Způsob vedení deníku obchodníka s cennými pap (Vyhláška o náležitostech a způsobu veden)§ 1 Předmět úpravy (Vyhláška o náležitostech a způsobu veden)§ 1 Předmět úpravy (Vyhláška o náležitostech a způsobu veden)