§ 7 vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 308/2017 Sb. · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 7 vyhlášky 308/2017 ukládá obchodníkům s cennými papíry povinnost určit konkrétního pracovníka, který bude dohlížet na dodržování pravidel pro ochranu majetku zákazníků, a rozhodnout, zda se tento pracovník bude věnovat pouze této činnosti, nebo ji bude vykonávat vedle jiných úkolů. (§ 7 zákona č. 308/2017 Sb., vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 308/2017 Sb.
Obchodník s cennými papíry určí alespoň jednoho pracovníka s dostatečnými odbornými znalostmi a pravomocemi, který bude pověřen kontrolou dodržování povinností obchodníka s cennými papíry v oblasti ochrany majetku zákazníků. Obchodník s cennými papíry dále určí, zda tento pracovník bude vykonávat pouze tuto činnost, nebo může tuto činnost vykonávat efektivně vedle výkonu jiných svých činností.
ČÁST TŘETÍ
[K § 12f písm. b) zákona]
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník s cennými papíry musí mít jasně definovanou osobu, která je zodpovědná za kontrolu ochrany majetku zákazníků.
- Tento pracovník musí mít dostatečné odborné znalosti, aby mohl efektivně plnit své povinnosti, a také potřebné pravomoci k výkonu kontroly.
- Obchodník musí posoudit, zda je pro efektivní výkon této kontrolní činnosti nutné, aby se jí pracovník věnoval výhradně, nebo zda ji může vykonávat i při plnění jiných úkolů.
Na co si dát pozor
- Je třeba zajistit, aby určený pracovník měl skutečně dostatečné odborné znalosti a pravomoci, aby mohl svou roli plnit efektivně.
- Rozhodnutí o tom, zda se pracovník bude věnovat pouze této činnosti, nebo ji bude vykonávat vedle jiných, by mělo být podloženo analýzou a mělo by vést k efektivní ochraně majetku zákazníků.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 12 Účinné a obezřetné řízení (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 2 Vymezení pojmů (Vyhláška o bezpečnostních úrovních infor)§ 12 Systém správy a řízení k zajištění účinného a (Zákon, kterým se mění některé zákony v o)§ 3 (Vyhláška, kterou se provádějí některá us)§ 8 (Vyhláška o pravidlech obezřetného podnik)