§ 7 Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb · 308/2017 Sb. · § 7 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 7 vyhlášky 308/2017 ukládá obchodníkům s cennými papíry povinnost určit konkrétního pracovníka, který bude dohlížet na dodržování pravidel pro ochranu majetku zákazníků, a rozhodnout, zda se tento pracovník bude věnovat pouze této činnosti, nebo ji bude vykonávat vedle jiných úkolů.
§ 7 Systém správy a řízení v oblasti ochrany majetku zákazníků
Obchodník s cennými papíry určí alespoň jednoho pracovníka s dostatečnými odbornými znalostmi a pravomocemi, který bude pověřen kontrolou dodržování povinností obchodníka s cennými papíry v oblasti ochrany majetku zákazníků. Obchodník s cennými papíry dále určí, zda tento pracovník bude vykonávat pouze tuto činnost, nebo může tuto činnost vykonávat efektivně vedle výkonu jiných svých činností.
ČÁST TŘETÍ
[K § 12f písm. b) zákona]
Paragraf 7 vyhlášky 308/2017 ukládá obchodníkům s cennými papíry povinnost určit konkrétního pracovníka, který bude dohlížet na dodržování pravidel pro ochranu majetku zákazníků, a rozhodnout, zda se tento pracovník bude věnovat pouze této činnosti, nebo ji bude vykonávat vedle jiných úkolů.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry musí mít jasně definovanou osobu, která je zodpovědná za kontrolu ochrany majetku zákazníků.
Tento pracovník musí mít dostatečné odborné znalosti, aby mohl efektivně plnit své povinnosti, a také potřebné pravomoci k výkonu kontroly.
Obchodník musí posoudit, zda je pro efektivní výkon této kontrolní činnosti nutné, aby se jí pracovník věnoval výhradně, nebo zda ji může vykonávat i při plnění jiných úkolů.
Na co si dát pozor
Je třeba zajistit, aby určený pracovník měl skutečně dostatečné odborné znalosti a pravomoci, aby mohl svou roli plnit efektivně.
Rozhodnutí o tom, zda se pracovník bude věnovat pouze této činnosti, nebo ji bude vykonávat vedle jiných, by mělo být podloženo analýzou a mělo by vést k efektivní ochraně majetku zákazníků.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.