§ 9 Vyhláška o žádostech a oznámení podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu – Podrobnosti náležitostí žádosti o registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu
Stručně: Paragraf 9 vyhlášky 309/2017 stanoví, jaké konkrétní údaje a doklady musí obchodník s cennými papíry nebo organizátor regulovaného trhu předložit, když žádá o registraci nové, další podnikatelské činnosti.
§ 9 Podrobnosti náležitostí žádosti o registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu
(K § 7 odst. 5 a § 39 odst. 7 zákona)
Podrobnostmi náležitostí žádosti o registraci další podnikatelské činnosti obchodníka s cennými papíry nebo organizátora regulovaného trhu jsou tyto údaje a doklady související s výkonem další podnikatelské činnosti:
a) uvedení další podnikatelské činnosti, která má být registrována,
b) předpokládané dopady další podnikatelské činnosti na činnost žadatele, zejména z hlediska věcného, personálního a organizačního zajištění další podnikatelské činnosti,
c) návrhy vnitřních předpisů, které zohledňují výkon další podnikatelské činnosti, zejména vnitřních předpisů upravujících postupy pro řízení rizik, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik,
d) analýza jednotlivých typů krizových situací při provádění další podnikatelské činnosti, které mohou mít nepříznivý dopad na řádné poskytování služeb, a postupy pro řešení takových situací a
e) aktualizovaný plán obchodních činností, který zohlední další podnikatelskou činnost, která má být nově vykonávána.
Paragraf 9 vyhlášky 309/2017 stanoví, jaké konkrétní údaje a doklady musí obchodník s cennými papíry nebo organizátor regulovaného trhu předložit, když žádá o registraci nové, další podnikatelské činnosti.
Co to znamená v praxi
Pokud chce obchodník s cennými papíry nebo organizátor regulovaného trhu začít s novou podnikatelskou činností, musí ji jasně specifikovat v žádosti.
Musí popsat, jak nová činnost ovlivní jeho stávající fungování, zejména z hlediska personálu, organizace a věcného zajištění.
Je nutné předložit návrhy vnitřních předpisů, které zohledňují novou činnost, zejména ty, které se týkají řízení rizik.
Žadatel musí analyzovat možné krizové situace spojené s novou činností a navrhnout postupy pro jejich řešení.
Součástí žádosti je i aktualizovaný plán obchodních činností, který zahrnuje novou činnost.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.