§ 2 vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele – Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele · 429/2004 Sb. · Ostatní právní předpisy
Stručně: Investiční zprostředkovatel musí při prvním kontaktu se zákazníkem sdělit informace o sobě a o službách, které poskytuje, včetně údajů o své osobě, o osobě, které předává pokyny, o registraci u Komise pro cenné papíry a popisu poskytované investiční služby. Investiční zprostředkovatel vám musí při prvním setkání sdělit, kdo je a jaké služby nabízí. (§ 2 zákona č. 429/2004 Sb., vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Pravidla navázání kontaktu se zákazníkem
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 429/2004 Sb.
Investiční zprostředkovatel sdělí při prvním kontaktu se zákazníkem informace o sobě a o službách, které poskytuje, zejména
a) údaje o osobě1) investičního zprostředkovatele, s výjimkou data narození,
b) údaje o osobě1), které investiční zprostředkovatel předává zákazníkovy pokyny [§ 29 odst. 1 písm. b) zákona], případně též o zprostředkovateli 1. úrovně,
c) údaj o tom, že investiční zprostředkovatel je registrován u Komise pro cenné papíry,
d) popis investiční služby, kterou investiční zprostředkovatel poskytuje; investiční zprostředkovatel zejména uvede, že v rámci výkonu činnosti podle § 29 odst. 1 zákona neposkytuje investiční poradenství2).
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Investiční zprostředkovatel vám musí při prvním setkání sdělit, kdo je a jaké služby nabízí.
- Musí vám říct, komu předává vaše pokyny, například jiné finanční instituci.
- Musí vás informovat, že je registrován u Komise pro cenné papíry.
- Musí popsat investiční službu, kterou poskytuje, a zdůraznit, že neposkytuje investiční poradenství.
Na co si dát pozor
- Investiční zprostředkovatel nesmí sdělit své datum narození.
- Investiční zprostředkovatel výslovně neposkytuje investiční poradenství.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.