§ 9 vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele – Pojmy investiční zprostředkovatel 1. a 2. úrovně…
Vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele · 429/2004 Sb. · Ostatní právní předpisy · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 9 vyhlášky 429/2004 definuje pojmy investiční zprostředkovatel 1. a 2. úrovně, stanovuje výjimky z některých pravidel pro profesionální investory a upravuje odpovědnost a povinnosti investičního zprostředkovatele při využívání třetích osob a při zpracování interních pravidel. (§ 9 zákona č. 429/2004 Sb., vyhláška, kterou se stanoví pravidla jednání investičního zprostředkovatele se zákazníky, administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly nezbytné pro řádný výkon činnosti investičního zprostředkovatele, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
(1) Pro účely této vyhlášky se investičním zprostředkovatelem 1. úrovně rozumí investiční zprostředkovatel, pro kterého vykonává činnost podle § 29 odst. 1 zákona jiný investiční zprostředkovatel; investičním zprostředkovatelem 2. úrovně se rozumí investiční zprostředkovatel, který vykonává činnost podle § 29 odst. 1 zákona pro jiného investičního zprostředkovatele.
(2) Ustanovení § 1 písm. d) a e), § 3 a § 4 odst. 1 písm. a) až e) se nepoužijí, pokud je zákazníkem profesionální investor9), ledaže o to zákazník požádá.
(3) Využívá-li investiční zprostředkovatel k zajištění činností podle § 7 odst. 2 a § 8 odst. 2 písm. c) třetí osobu, je povinen
a) vynaložit náležitou péči při výběru třetí osoby,
b) ve smlouvě stanovit povinnosti třetí osobě tak, aby byl zajištěn řádný výkon činnosti podle § 7 odst. 2 a § 8 odst. 2 písm. c),
c) ve smlouvě stanovit povinnost třetí osoby poskytnout součinnost Komisi pro cenné papíry při výkonu státního dozoru,
d) kontrolovat výkon činnosti podle § 7 odst. 2 a § 8 odst. 2 písm. c) zajišťované třetí osobou,
e) vnitřním předpisem upravit způsob zajištění činnosti podle § 7 odst. 2 a § 8 odst. 2 písm. c) v případě, že třetí osobou nejsou zajišťovány řádně.
(4) Využívá-li investiční zprostředkovatel k zajištění činností podle § 7 odst. 2 a § 8 odst. 2 písm. c) třetí osobu, odpovídá za dodržování povinností stanovených právními předpisy investičnímu zprostředkovateli, jakoby je zajišťoval sám.
(5) Investiční zprostředkovatel zpracuje ve formě písemných podkladů podrobnosti uplatnění pravidel jednání podle § 3, 4 a § 5 odst. 1 až 3 a podrobnosti administrativních postupů podle § 6 odst. 1 písm. b) a d) až f) a § 7 odst. 1, vezme přitom ohled na povahu investičních nástrojů, ohledně kterých přijímá a předává pokyny, a postupuje při své činnosti v souladu s těmito podklady. Ustanovení věty první neplatí pro investičního zprostředkovatele 2. úrovně.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Pokud jste profesionální investor, nemusí se na vás vztahovat některá pravidla jednání investičního zprostředkovatele, například ohledně informací o rizicích nebo střetu zájmů, ledaže si o to sami požádáte.
- Investiční zprostředkovatel, který pro vás zajišťuje služby, je plně odpovědný za dodržování všech pravidel, i když část práce zadá jiné firmě.
- Investiční zprostředkovatel musí mít písemně zpracované podrobnosti, jak dodržuje pravidla jednání se zákazníky a jak fungují jeho administrativní postupy.
- Pokud jste investiční zprostředkovatel 2. úrovně (pracujete pro jiného zprostředkovatele), nemusíte mít vlastní písemné podklady pro pravidla jednání a administrativní postupy.
Na co si dát pozor
- Pokud jste profesionální investor a chcete, aby se na vás vztahovala všechna pravidla ochrany zákazníka, musíte o to investičního zprostředkovatele výslovně požádat.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.