§ 1 Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům – Vnitřní předpisy

§ 1 Vnitřní předpisy (1) Obchodník s cennými papíry1) a zahraniční obchodník s cennými papíry poskytující na území České republiky investiční služby prostřednictvím pobočky2) (dále jen „obchodník“) vydá vnitřní předpisy, které upraví administrativní postupy v rámci vnitřního provozu obchodníka, zejména a) organizační uspořádání obchodníka, oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců obchodníka a ostatních zaměstnanců obchodníka, b) postup při přijímání či změně vnitřních předpisů, c) systém vnitřní kontroly (§ 3 až 5), d) výkon činností zaměstnanci obchodníka ve vztahu k poskytování investičních služeb obchodníkem, e) oprávnění zaměstnanců obchodníka ke schvalování a podepisování dokumentů v rámci činnosti obchodníka, f) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty obchodníka, jejich uchovávání a g) správu a obsluhu informačního systému provozovaného obchodníkem. (2) Obchodník je povinen činit soustavně přiměřená opatření k tomu, aby zajistil dodržování vnitřních předpisů, které přijme na základě této vyhlášky.