§ 2 vyhláška o způsobu vedení samostatné evidence investičních nástrojů a evidence navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů – Vymezení pojmů

Pro účely této vyhlášky se rozumí

a) evidencí samostatná evidence nebo navazující evidence,

b) systémem vedení evidence hardwarové a softwarové prostředky, kterými se vytvářejí a uchovávají zápisy na majetkových účtech,

c) příkazem projev vůle oprávněné osoby určený osobě vedoucí evidenci, k jehož provedení je třeba zápisu do evidence,

d) zápisem do evidence jakýkoliv zápis údajů na majetkovém účtu, zejména při

1. zřízení nebo zrušení majetkového účtu,

2. změně údajů o osobě majitele účtu,

3. vydání a zrušení zaknihovaného cenného papíru,

4. připsání na účet nebo odepsání z účtu listinného cenného papíru při jeho převzetí do úschovy nebo jeho vydání z úschovy,

5. připsání zahraničního cenného papíru na účet vedený v zahraničí pro osobu vedoucí evidenci nebo odepsání zahraničního cenného papíru z účtu vedeného v zahraničí pro osobu vedoucí evidenci,

6. převodu nebo přechodu investičního nástroje nebo spoluvlastnického podílu na investičním nástroji,

7. zřízení, změně nebo zániku zástavního práva k investičnímu nástroji,

8. zápisu nebo zrušení pozastavení výkonu práva vlastníka nakládat se zaknihovaným investičním nástrojem,

9. změně jmenovité hodnoty nebo jiných náležitostí investičního nástroje,

e) dokumentem týkajícím se údajů zapsaných do evidence (dále jen „dokument“) příkaz k zápisu do evidence a doklady prokazující oprávnění osoby daný příkaz podat; tam, kde provedení nebo způsob provedení příkazu závisí na dalších skutečnostech, i doklady tyto skutečnosti prokazující, zejména informace o změně stavu na účtu zákazníků nebo účtu vedeném zahraniční osobou,

f) uživatelem zaměstnanec nebo jiná osoba, která plní pro osoby vedoucí evidenci úkoly vyplývající z vedení této evidence,

g) závěrkou provozního dne okamžik ukončení zápisů do evidence v provozním dni,

h) smlouvou o vedení majetkového účtu smlouva uvedená v § 5 odst. 3 nebo 4,

i) rekonciliací kontrola shody údajů zapsaných do evidence se skutečným stavem a postup odstranění zjištěných nesrovnalostí.