§ 10 vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře fondu kolektivního investování – Depozitář provádí kontrolu dodržování a) limitů…
Vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře fondu kolektivního investování · 115/2007 Sb. · Ostatní právní předpisy · neoficiální nadpis
Stručně: Paragraf 10 vyhlášky 115/2007 stanovuje, jak často a na základě jakých informací musí depozitář kontrolovat dodržování různých limitů, které se vztahují k majetku fondu kolektivního investování. Depozitář musí kontrolovat obecné limity vztahující se k majetku fondu alespoň jednou měsíčně, a to do 15 dnů od konce předchozího měsíce, s využitím nejnovějších dostupných dat. (§ 10 zákona č. 115/2007 Sb., vyhláška o podrobnostech plnění povinností depozitáře fondu kolektivního investování, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Lhůta nebo doba: „…se k majetku fondu kolektivního investování alespoň jednou měsíčně, a to do 15 dnů od skončení předchozího měsíce, podle posledních dostupných údajů, a“
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 115/2007 Sb.
Depozitář provádí kontrolu dodržování
a) limitů vztahujících se k majetku fondu kolektivního investování alespoň jednou měsíčně, a to do 15 dnů od skončení předchozího měsíce, podle posledních dostupných údajů, a
b) limitů vztahujících se k emitentu cenných papírů v majetku fondu kolektivního investování, a to na základě posledních dostupných informací o základním kapitálu emitenta nebo počtu hlasovacích práv spojených s akciemi emitenta, nejméně však jednou za čtvrtletí, v případě emitenta podílových listů nejméně jednou za půl roku, a
c) ostatních limitů podle zákona a statutu přiměřeně povaze limitu.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Depozitář musí kontrolovat obecné limity vztahující se k majetku fondu alespoň jednou měsíčně, a to do 15 dnů od konce předchozího měsíce, s využitím nejnovějších dostupných dat.
- Limity související s emitenty cenných papírů v majetku fondu se kontrolují nejméně jednou za čtvrtletí (u emitentů podílových listů nejméně jednou za půl roku), a to na základě aktuálních informací o základním kapitálu emitenta nebo počtu hlasovacích práv.
- Ostatní limity, které jsou stanoveny zákonem nebo statutem fondu, kontroluje depozitář s frekvencí odpovídající povaze daného limitu.
- Tyto kontroly zajišťují, že fond dodržuje pravidla pro složení a diverzifikaci svého majetku, čímž chrání investory.
Na co si dát pozor
- Depozitář musí mít přístup k aktuálním informacím o majetku fondu a o emitentech, aby mohl řádně plnit své kontrolní povinnosti.
- Různé typy limitů mají odlišnou frekvenci kontroly, což vyžaduje systematický přístup depozitáře.
- Termíny pro provedení kontrol jsou pevně stanoveny (např. do 15 dnů od konce měsíce), což vyžaduje včasné zpracování dat.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.