§ 12d zákon o změně některých zákonů v souvislosti se stanovením kapitálových požadavků na banky, spořitelní a úvěrní družstva, obchodníky s cennými papíry a na instituce elektronických peněz – Deník obchodníka s cennými papíry“.

(1) Obchodník s cennými papíry vykonává odborné obchodní činnosti při poskytování investičních služeb prostřednictvím zaměstnance, který má povolení k činnosti makléře (§ 14) s příslušnou specializací. Druhy odborných obchodních činností, které musí obchodník s cennými papíry vykonávat prostřednictvím makléře, stanoví prováděcí právní předpis.

(2) Makléř může být zaměstnancem pouze jednoho obchodníka s cennými papíry.

(3) Obchodník s cennými papíry je povinen mít materiální a personální vybavení přiměřené povaze a rozsahu jím poskytovaných služeb.

1a) § 116 občanského zákoníku.“.

18. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 13 vkládají slova

„Oddíl 2

19. V § 13 se nadpis zrušuje.

20. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 14 vkládají slova

„Oddíl 3

21. V § 14 se nadpis zrušuje.

22. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 15 vkládají slova

„Oddíl 4

23. V § 15 se nadpis zrušuje.

24. V § 15 se za odstavec 3 vkládá nový odstavec 4, který zní:

„(4) Obchodník s cennými papíry nebo organizační složka zahraniční osoby, která poskytuje v České republice investiční služby, vysvětlí žadateli o úvěr nebo půjčku poskytovanou podle § 4 odst. 3 písm. c), který je podnikatelem, na jeho žádost bez zbytečného odkladu jeho úvěrové hodnocení (rating) a na žádost mu toto vysvětlení poskytne také v písemné podobě. Obchodník s cennými papíry má vůči žadateli nárok na úhradu přiměřených nákladů spojených s poskytnutím vysvětlení úvěrového hodnocení.“.

Dosavadní odstavec 4 se označuje jako odstavec 5.

25. V části druhé hlavě druhé dílu 4 se nad označení § 16 vkládají slova

„Oddíl 5

26. V § 16 se nadpis zrušuje.

27. V § 16 odst. 1 větě druhé se slova „zasílá České národní bance a uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup také důvody neschválení účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky a způsob řešení připomínek valné hromady“ nahrazují slovy „ji zašle České národní bance spolu s důvody, pro které nebyla schválena, a způsobem řešení připomínek valné hromady; tyto údaje současně uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup“.

28. V § 16 odst. 1 se za větu druhou vkládá věta „Obchodník s cennými papíry zašle účetní závěrku nebo konsolidovanou účetní závěrku bez zbytečného odkladu po jejím schválení České národní bance a uveřejní ji způsobem umožňujícím dálkový přístup.“.

29. V § 16 odstavce 2 až 4 znějí:

„(2) Obchodník s cennými papíry informuje Českou národní banku o

a) druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb,

b) všech regulovaných trzích včetně zahraničních a osobách, jejichž prostřednictvím prováděl pokyny zákazníků, s uvedením skutečností, které ovlivnily výběr těchto osob, a případného prospěchu, který od těchto osob obdržel jako odměnu za využití jejich služeb,

c) obchodech, které uzavřel nebo obstaral, a to v rozsahu podle § 13 odst. 2,

d) objemu majetku zákazníků [§ 2 písm. h)],

e) změnách ve skutečnostech, na jejichž základě mu bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry.

(3) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, informuje Českou národní banku též o

a) finanční situaci a výsledcích hospodaření,

b) plnění pravidel obezřetného podnikání,

c) osobách s kvalifikovanou účastí a osobách s úzkým propojením,

d) struktuře konsolidačního celku, jehož je součástí,

e) činnostech, jejichž výkonem pověřil třetí osobu (outsourcing),

f) kapitálových požadavcích a přístupech pro jejich výpočet,

g) vnitřně stanoveném kapitálu,

h) riziku nesplnění závazku druhou smluvní stranou u obchodů vymezených prováděcím právním předpisem podle odstavce 4.

(4) Prováděcí právní předpis stanoví rozsah, formu, způsob a strukturu plnění informačních povinností podle odstavců 1 až 3. Prováděcí právní předpis rovněž stanoví periodicitu a lhůty plnění informačních povinností podle odstavců 2 a 3.“.

30. V § 16 se odstavce 5 až 8 zrušují.

31. Za § 16 se vkládají nové § 16a a 16b, které včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 1b až 1d znějí: