§ 14 vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 14 vyhlášky 143/2009 stanovuje, že osoba vykonávající činnost compliance musí složit odbornou zkoušku, pokud nesplňuje některou z alternativních podmínek týkajících se vzdělání a odborné praxe. Osoba compliance musí mít buď složenou odbornou zkoušku, nebo splňovat jednu z vyjmenovaných kombinací vzdělání a praxe. (§ 14 zákona č. 143/2009 Sb., vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance
- Lhůta nebo doba (odst. 1): „…studijní program v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok“
- Lhůta nebo doba (odst. 1): „…vyšší odborné vzdělání v oboru právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok“
- Lhůta nebo doba (odst. 1): „…odborné vzdělání v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo“
- Odkazuje na: § 17
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 143/2009 Sb.
(1) Osoba provádějící činnost compliance musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící compliance
a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru právo nebo ekonomie,
b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok,
c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok,
d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.
(2) Pokud má osoba provádějící činnost compliance u investičního zprostředkovatele ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi na finančním trhu nejméně 4 roky, nemusí splňovat požadavky podle odstavce 1.
(3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) a odstavce 2 se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 17.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Osoba compliance musí mít buď složenou odbornou zkoušku, nebo splňovat jednu z vyjmenovaných kombinací vzdělání a praxe.
- Čím nižší je dosažené vzdělání, tím delší odborná praxe je obvykle vyžadována pro osvobození od odborné zkoušky.
- Pro osoby compliance u investičního zprostředkovatele platí mírnější podmínky, pokud mají střední vzdělání a delší praxi na finančním trhu.
- Do požadované odborné praxe se nezapočítává praxe podle § 17.
Na co si dát pozor
- Je důležité rozlišovat mezi obecnými požadavky na osobu compliance a specifickými požadavky pro osobu compliance u investičního zprostředkovatele.
- Při posuzování délky odborné praxe je nutné vyloučit praxi, která se podle § 17 nezapočítává.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 6a ES PROHLÁŠENÍ O SHODĚ (Nařízení vlády, kterým se mění nařízení )§ 8 ZÁKLADNÍ POŽADAVKY (Nařízení vlády, kterým se stanoví techni)§ 6 ZÁKLADNÍ POŽADAVKY (Nařízení vlády, kterým se stanoví techni)§ 9 Účinnost (Nařízení vlády, kterým se stanoví techni)§ 84 ÚČINNOST (Vyhláška o podrobnostech nakládání s odp)