§ 14 Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti – Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti · 143/2009 Sb. · § 14 · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 14 vyhlášky 143/2009 stanovuje, že osoba vykonávající činnost compliance musí složit odbornou zkoušku, pokud nesplňuje některou z alternativních podmínek týkajících se vzdělání a odborné praxe.
§ 14 Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance
(1) Osoba provádějící činnost compliance musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící compliance
a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru právo nebo ekonomie,
b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok,
c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok,
d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo
e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.
(2) Pokud má osoba provádějící činnost compliance u investičního zprostředkovatele ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi na finančním trhu nejméně 4 roky, nemusí splňovat požadavky podle odstavce 1.
(3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) a odstavce 2 se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 17.
Paragraf 14 vyhlášky 143/2009 stanovuje, že osoba vykonávající činnost compliance musí složit odbornou zkoušku, pokud nesplňuje některou z alternativních podmínek týkajících se vzdělání a odborné praxe.
Co to znamená v praxi
Osoba compliance musí mít buď složenou odbornou zkoušku, nebo splňovat jednu z vyjmenovaných kombinací vzdělání a praxe.
Čím nižší je dosažené vzdělání, tím delší odborná praxe je obvykle vyžadována pro osvobození od odborné zkoušky.
Pro osoby compliance u investičního zprostředkovatele platí mírnější podmínky, pokud mají střední vzdělání a delší praxi na finančním trhu.
Do požadované odborné praxe se nezapočítává praxe podle § 17.
Na co si dát pozor
Je důležité rozlišovat mezi obecnými požadavky na osobu compliance a specifickými požadavky pro osobu compliance u investičního zprostředkovatele.
Při posuzování délky odborné praxe je nutné vyloučit praxi, která se podle § 17 nezapočítává.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.