Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti

(1) Osoba provádějící činnost compliance musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící compliance

a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru právo nebo ekonomie,

b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok,

c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok,

d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo

e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.

(2) Pokud má osoba provádějící činnost compliance u investičního zprostředkovatele ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi na finančním trhu nejméně 4 roky, nemusí splňovat požadavky podle odstavce 1.

(3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) a odstavce 2 se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 17.

(1) Osoba provádějící vnitřní audit musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící vnitřní audit

a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru právo, ekonomie nebo matematika,

b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,

c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,

d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo

e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky.

(2) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle § 17.

(1) Osobou jednající se zákazníky, jejíž činnost nezahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával činnost osoby jednající se zákazníky s omezenou činností nejméně 6 měsíců nebo má odbornou praxi nejméně 1 rok.

(2) Osobou jednající se zákazníky, jejíž činnost zahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával činnost osoby jednající se zákazníky podle odstavce 1 nejméně 1 rok nebo má odbornou praxi nejméně 3 roky.

(3) Investičním makléřem, obhospodařovatelem portfolia nebo investičním poradcem, jejichž činnost nezahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok.

(4) Investičním makléřem, obhospodařovatelem portfolia nebo investičním poradcem, jejichž činnost zahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával příslušnou činnost podle odstavce 3 nejméně 1 rok nebo má odbornou praxi nejméně 3 roky.

(5) Požadavky podle odstavců 1 až 4 neplatí, pokud tam uvedené osoby

a) vykonávají činnost pod dohledem osoby, která příslušný požadavek splňuje, nebo

b) vykonávaly činnost, kterou chtějí vykonávat, nejméně 1 rok pod dohledem osoby, která příslušný požadavek splňuje.

(6) Požadavky podle odstavce 1 se na osobu jednající se zákazníky s omezenou činností nevztahují.

Osobou provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok. To neplatí, pokud svoji činnost vykonává pod dohledem osoby, která požadavky splňuje.

Osoba, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, prokazuje své zkušenosti obchodníkovi s cennými papíry alespoň

a) strukturovaným profesním životopisem, který obsahuje alespoň

1. označení osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti,

2. informace o druhu odborné praxe podle § 3,

3. označení osoby, u které byla odborná praxe vykonávána,

4. název pracovního zařazení,

5. popis vykonávané činnosti,

6. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 5 vykonávána,

7. přehled stáží s významem pro činnost na finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování, zaměření a délky trvání a

8. podpis osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti,

b) kopiemi listin prokazujících, pokud to jejich povaha nevylučuje, skutečnosti uvedené v písmenu a); kopie listin lze v případech zvláštního zřetele hodných nahradit čestným prohlášením osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti.

Odborná praxe vykonávaná před 10 a více lety před zahájením výkonu činností podle této vyhlášky se do odborné praxe vyžadované touto vyhláškou nezapočítává.

(1) Obchodník s cennými papíry uvede své poměry do souladu s touto vyhláškou nejpozději do 12 měsíců ode dne nabytí účinnosti této vyhlášky. Do té doby dodržuje pravidla stanovená vyhláškou přiměřeně.

(2) Odborná praxe podle § 16 se nevyžaduje, pokud osoba jednající se zákazníky, investiční makléř, obhospodařovatel portfolia a investiční poradce složili odbornou zkoušku podle vyhlášky č. 59/2007 Sb., o druzích odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných prostřednictvím makléře, o druzích specializace makléře a o makléřské zkoušce.

(3) Odstavec 2 se nepoužije, pokud má osoba jednající se zákazníky, investiční makléř a obhospodařovatel portfolia vykonávat činnost mimo rozsah kategorie složené odborné zkoušky podle vyhlášky č. 59/2007 Sb., nebo pokud investiční poradce nesložil zkoušku podle § 3 odst. 3 vyhlášky č. 59/2007 Sb.

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. června 2009.

Guvernér:

doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.

1) § 14 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb.

2) § 12 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb.

3) § 19 vyhlášky č. 237/2008 Sb.

4) § 20 vyhlášky č. 237/2008 Sb.

5) § 79 zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce, ve znění pozdějších předpisů.

6) § 13 vyhlášky č. 237/2008 Sb.

7) § 14 vyhlášky č. 237/2008 Sb.

8) § 15 vyhlášky č. 237/2008 Sb.

9) § 16 vyhlášky č. 237/2008 Sb.

10) § 17 vyhlášky č. 237/2008 Sb.

11) § 58 odst. 2 zákona č. 561/2004 Sb., o předškolním, základním, středním, vyšším odborném a jiném vzdělávání (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů.

12) § 58 odst. 3 zákona č. 561/2004 Sb.

13) § 45 zákona č. 111/1998 Sb., o vysokých školách a o změně a doplnění dalších zákonů (zákon o vysokých školách), ve znění pozdějších předpisů.

14) § 92 odst. 2 ve spojení s § 101 zákona č. 561/2004 Sb.

15) § 58 odst. 4 zákona č. 561/2004 Sb.

16) § 46 zákona č. 111/1998 Sb.