§ 127 zákon o kolektivním investování – Další správní delikty
Zákon o kolektivním investování · 189/2004 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 127 zákona o kolektivním investování stanovuje, jaké konkrétní jednání právnických nebo podnikajících fyzických osob, bank a poboček zahraničních bank je považováno za správní delikt, a jaké pokuty za tyto delikty hrozí. Pokud právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba vykonává činnosti podle zákona o kolektivním investování bez oprávnění nebo nabízí takové činnosti, dopouští se správního deliktu. (§ 127 zákona č. 189/2004 Sb., zákon o kolektivním investování, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Další správní delikty
- Týká se: Česká národní banka, správní orgán, pachatel
- Trestní sazba (odst. 8): „lze uložit též zákaz činnosti až na 5 let“
- Částka nebo sazba (odst. 7): „5 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm“
- Částka nebo sazba (odst. 7): „10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm“
- Částka nebo sazba (odst. 7): „20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm“
- Odkazuje na: § 3, § 4, § 6, § 14, § 43, § 71
- Judikatura: na § 127 odkazuje 1 soudní rozhodnutí (NS, ÚS, NSS)
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 189/2004 Sb.
(1) Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního deliktu tím, že
a) neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona,
b) uvede nesprávný údaj nebo zatají některou skutečnost v souvislosti s žádostí podle tohoto zákona,
c) použije označení „fond peněžního trhu“ nebo „krátkodobý fond peněžního trhu“ v rozporu s § 3 odst. 4, označení „investiční fond“ v rozporu s § 4 odst. 4, označení „podílový fond“ v rozporu s § 6 odst. 5 nebo označení „investiční společnost“ v rozporu s § 14 odst. 4,
d) veřejně nabídne cenný papír vydaný zahraničním fondem kolektivního investování na území České republiky v rozporu s § 43, 44, 45, 58 nebo 59,
e) nemá předchozí souhlas České národní banky podle § 71 odst. 1,
f) v rozporu s § 71a odst. 2 neinformuje Českou národní banku nebo ji nepožádá o souhlas, nebo
g) neoznámí České národní bance skutečnost podle § 71c odst. 1.
(2) Banka nebo pobočka zahraniční banky, která přestala pro fond kolektivního investování vykonávat činnost depozitáře, se dopustí správního deliktu tím, že umožní nakládat nebo nakládá s peněžními prostředky nebo majetkem tohoto fondu kolektivního investování v rozporu s § 20 odst. 9 nebo 10.
(3) Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba, která veřejně nabízí cenné papíry vydávané fondem kolektivního investování na území České republiky, se dopustí správního deliktu tím, že
a) v rozporu s § 81a poruší některou z povinností při tvorbě a šíření propagačního sdělení stanovenou v § 79, § 80 odst. 1, 2, 3 nebo 4 nebo § 81,
b) v rozporu s § 81a a § 80 odst. 5 poruší některé z ustanovení občanského zákoníku o smlouvách o finančních službách uzavíraných na dálku, nebo
c) neposkytne investorovi dokument podle § 84a odst. 9 nebo 10.
(4) Právnická nebo podnikající fyzická osoba podléhající dohledu České národní banky se dopustí správního deliktu tím, že neprovede ve stanovené lhůtě opatření k nápravě uložené podle § 103.
(5) Právnická nebo podnikající fyzická osoba, které bylo uloženo opatření k nápravě, se dopustí správního deliktu tím, že neinformuje Českou národní banku podle § 103 odst. 5.
(6) Právnická nebo podnikající fyzická osoba uvedená v § 133 se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost mlčenlivosti podle § 133.
(7) Za správní delikt se uloží pokuta do
a) 5 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. c) nebo odstavce 6,
b) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. b), d), e), f) nebo g), odstavce 2, 3 nebo 5,
c) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) nebo odstavce 4.
(8) Za správní delikt podle odstavce 1 písm. b) lze uložit též zákaz činnosti až na 5 let. Do doby zákazu činnosti se započítává doba, po kterou pachatel na základě opatření správního orgánu učiněného v souvislosti s projednávaným správním deliktem nesměl již tuto činnost vykonávat.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Pokud právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba vykonává činnosti podle zákona o kolektivním investování bez oprávnění nebo nabízí takové činnosti, dopouští se správního deliktu.
- Používání specifických označení jako „fond peněžního trhu“, „investiční fond“, „podílový fond“ nebo „investiční společnost“ v rozporu s pravidly zákona je zakázáno a může vést k pokutě.
- Banky, které přestaly být depozitářem fondu kolektivního investování, nesmí nakládat s majetkem fondu v rozporu se zákonem, jinak se dopouštějí správního deliktu.
- Za některé správní delikty hrozí pokuta až do výše 5 000 000 Kč, za jiné až do 10 000 000 Kč.
Na co si dát pozor
- Je třeba pečlivě dodržovat pravidla pro používání specifických označení, aby nedošlo k neoprávněnému použití.
- Při veřejné nabídce cenných papírů zahraničních fondů kolektivního investování na území České republiky je nutné postupovat v souladu s příslušnými paragrafy zákona.
- Je nezbytné plnit informační povinnosti vůči České národní bance a dodržovat uložená opatření k nápravě.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Judikatura k § 127
Jak soudy aplikují § 127
… rozhodnutím o rozkladu ze dne 26. 7. 2004, čj. 10/SkO/1/2004/1 ve výroku II. rozhodnutí Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“) ze dne 2. 4. 2004, čj. 51 Sk/12/2003/11 tak, že žalobkyni jakožto tehdejší člence představenstva společnosti CONSUS INVESTIČNÍ FOND a. s. byla uložena pokuta ve výši 70 000 Kč podle § 127 odst. 1 písm. g) zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování (dále jen „zákon o kolektivním investování“), a to za porušení ustanovení § 7 odst. 4 ve spojení s § 17a odst. 2 písm. b) zákona č. 248/1992 Sb., o investičních …
Související
§ 36b Správní delikty právnických osob a podnikajíc (Zákon, kterým se mění některé zákony v s)§ 24 DOHLED NAD DODRŽOVÁNÍM ZÁKONA (Zákon o koncesních smlouvách a koncesním)