Vyhláška o činnosti depozitáře fondu kolektivního investování a ujednáních depozitářské smlouvy standardního fondu

Depozitářská smlouva standardního fondu dále vymezuje

a) postupy depozitáře při výkonu jeho činnosti, včetně úschovy majetku standardního fondu podle jednotlivých druhů aktiv v majetku standardního fondu,

b) postupy v případě změny statutu standardního fondu a vymezení změn statutu, o kterých má být depozitář informován, nebo změn, o kterých se investiční společnost musí s depozitářem předem dohodnout,

c) postupy a popis prostředků, které bude depozitář používat k zasílání informací investiční společnosti, aby mohla řádně plnit své povinnosti; tento popis zahrnuje rovněž prostředky a postupy vztahující se k výkonu práv spojených s investičními nástroji a zajišťujících včasný a bezchybný přístup investiční společnosti k informacím vztahujícím se k účtům standardního fondu,

d) postupy a popis prostředků, pomocí nichž bude mít depozitář přístup k informacím, které potřebuje pro řádné plnění svých povinností,

e) postupy, které depozitáři umožní kontrolovat výkon činnosti investiční společnosti související s obhospodařováním majetku standardního fondu a hodnotit kvalitu všech zaslaných informací, včetně provádění příležitostných kontrol na místě,

f) postupy, jimiž může investiční společnost kontrolovat činnost depozitáře s ohledem na jeho smluvní povinnosti.

(1) Depozitářská smlouva standardního fondu vymezuje popis systému komunikace mezi stranami depozitářské smlouvy, který upravuje

a) přehled druhů informací, které si investiční společnost a depozitář budou vyměňovat při vydávání, odkupování a rušení podílových listů standardního fondu,

b) povinnosti smluvních stran vztahující se k ochraně citlivých a důvěrných informací; tyto povinnosti přitom nesmí narušit přístup domovského orgánu dohledu investiční společnosti a standardního fondu ke všem relevantním dokumentům a informacím,

c) případně úkoly a povinnosti smluvních stran v rámci opatření k předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.

(2) Depozitářská smlouva standardního fondu obsahuje dále ustanovení o využívání outsourcingu činností depozitářem nebo investiční společností, která zahrnují

a) závazek obou smluvních stran pravidelně si poskytovat informace o poskytovatelích outsourcingu, jejichž prostřednictvím vykonávají některé ze svých činností,

b) závazek obou smluvních stran, že si na žádost budou poskytovat informace o kritériích použitých k výběru poskytovatele outsourcingu k výkonu svých činností a opatřeních přijatých ke sledování výkonu činnosti tohoto poskytovatele outsourcingu,

c) prohlášení, že na odpovědnost depozitáře podle § 23 odst. 12 zákona nemá vliv skutečnost, že majetek standardního fondu nebo jeho část svěřil k úschově poskytovateli outsourcingu.

Vyhláška č. 115/2007 Sb., o podrobnostech plnění povinností depozitáře fondu kolektivního investování, se zrušuje.

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.

Guvernér:

Ing. Singer, Ph.D., v. r.

1) Směrnice Komise 2010/43/EU ze dne 1. července 2010, kterou se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES, pokud jde o organizační požadavky, střety zájmů, pravidla jednání, řízení rizik a obsah smlouvy mezi depozitářem a správcovskou společností.

2) § 92 odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů.

3) § 93 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

4) § 204a odst. 2 zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, ve znění zákona č. 370/2000 Sb.

5) § 88 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů.

6) § 75 odst. 1 písm. j), l) a m) zákona č. 189/2004 Sb., ve znění zákona č. 188/2011 Sb.

7) § 27 a 49b zákona č. 189/2004 Sb., ve znění pozdějších předpisů.