§ 14a zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Některé podmínky činnosti obchodníka s cennými papíry
Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony · 204/2017 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 14a zákona 204/2017 stanovuje, kdo může zastupovat obchodníka s cennými papíry při jednání se zákazníky a že tito zástupci musí trvale splňovat podmínky odborné způsobilosti a důvěryhodnosti. Obchodník s cennými papíry může se zákazníkem jednat pouze prostřednictvím svého zaměstnance, investičního zprostředkovatele nebo svého vázaného zástupce. (§ 14a zákona č. 204/2017 Sb., zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Některé podmínky činnosti obchodníka s cennými papíry
- Odkazuje na: § 14b
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 204/2017 Sb.
(1) Obchodník s cennými papíry může být při jednání se zákazníkem nebo potenciálním zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb zastoupen pouze svým pracovníkem, investičním zprostředkovatelem nebo svým vázaným zástupcem.
(2) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby jeho pracovníci, jeho vázaní zástupci a pracovníci jeho vázaných zástupců, kteří v rámci poskytování investičních služeb jednají se zákazníky nebo potenciálními zákazníky, nebo kteří jsou za jednání se zákazníky zodpovědní, trvale splňovali podmínky odborné způsobilosti (§ 14b) a důvěryhodnosti.“.
102. V části druhé hlavě II dílu 3 oddílu 4 se za § 14a vkládají nové § 14b až 14h, které včetně nadpisů znějí:
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník s cennými papíry může se zákazníkem jednat pouze prostřednictvím svého zaměstnance, investičního zprostředkovatele nebo svého vázaného zástupce.
- Všichni tito zástupci, kteří jednají se zákazníky nebo jsou za toto jednání zodpovědní, musí být odborně způsobilí a důvěryhodní.
- Obchodník s cennými papíry má povinnost zajistit, aby tyto podmínky byly splňovány trvale.
Na co si dát pozor
- Obchodník s cennými papíry nese odpovědnost za to, že jeho zástupci splňují požadované kvalifikace.
- Podmínky odborné způsobilosti jsou dále specifikovány v § 14b.
- Důvěryhodnost je další klíčovou podmínkou, kterou musí zástupci splňovat.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 14a Některé podmínky činnosti obchodníka s cenným (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 164 Přestupky obchodníka s cennými papíry (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 135e (Zákon, kterým se mění některé zákony v s)§ 2 Vymezení některých pojmů (Zákon o ozdravných postupech a řešení kr)§ 26 Opatření k nápravě (Zákon, kterým se mění některé zákony v s)