§ 18 vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech – Compliance
Vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech · 244/2013 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 18 vyhlášky 244/2013 stanovuje, že obhospodařovatelé a administrátoři standardních fondů musí mít zavedený systém compliance, který zajišťuje soulad jejich činností a vnitřních předpisů s platnými právními předpisy a jejich vlastními pravidly. Obhospodařovatel a administrátor musí mít písemně stanovené zásady a postupy, které zajistí, že všechny jejich činnosti a vnitřní předpisy jsou v souladu s právními předpisy a vzájemně mezi sebou. (§ 18 zákona č. 244/2013 Sb., vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Compliance
- Odkazuje na: § 20
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 244/2013 Sb.
[K § 20 odst. 1 písm. d) bod 2 a § 47 odst. 1 písm. d) bod 2 zákona]
(1) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu zavede, udržuje a uplatňuje zásady a postupy pro zajišťování compliance, jejichž cílem je zejména zabezpečit
a) soulad vnitřních předpisů s právními předpisy,
b) vzájemný soulad vnitřních předpisů a
c) soulad všech činností s právními a vnitřními předpisy.
(2) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu zajistí průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností plynoucích z jejich vnitřních předpisů, a to včetně průběžné kontroly dodržování povinností obhospodařovatele a administrátora standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu plynoucích ze statutu standardního fondu nebo ze srovnatelného dokumentu zahraničního standardního fondu a ze smluvních vztahů (funkce compliance).
(3) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu zajistí
a) informování řídícího orgánu tohoto obhospodařovatele a administrátora o zjištěných nesouladech, případně kontrolního orgánu tohoto obhospodařovatele a administrátora, o veškerých zjištěných významných nesouladech,
b) informování příslušných úrovní řízení o připravovaných nebo nových právních předpisech, obecných pokynech Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a uznávaných standardech týkajících se činností tohoto obhospodařovatele a administrátora a
c) poskytování dalších účelných informací, souvisejících s činností compliance, řídícímu orgánu a případně kontrolnímu orgánu tohoto obhospodařovatele a administrátora zvláště o tom, zda byla přijata odpovídající nápravná opatření v případě zjištěných významných nesouladů.
(4) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu stanoví zásady a postupy pro zajišťování compliance tak, aby uceleně a propojeně pokrývaly veškeré jejich činnosti.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obhospodařovatel a administrátor musí mít písemně stanovené zásady a postupy, které zajistí, že všechny jejich činnosti a vnitřní předpisy jsou v souladu s právními předpisy a vzájemně mezi sebou.
- Musí průběžně kontrolovat dodržování všech právních povinností a povinností vyplývajících z jejich vnitřních předpisů, včetně statutů fondů a smluvních vztahů.
- Zjištěné nesoulady musí být hlášeny řídícímu orgánu (případně kontrolnímu orgánu) a musí být přijata nápravná opatření.
- Příslušné úrovně řízení musí být informovány o nových právních předpisech, pokynech Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a uznávaných standardech.
Na co si dát pozor
- Systém compliance musí být ucelený a pokrývat veškeré činnosti obhospodařovatele a administrátora.
- Je nutné zajistit, aby vnitřní předpisy byly nejen v souladu s právními předpisy, ale také vzájemně konzistentní.
- Funkce compliance musí být průběžná a aktivně sledovat dodržování všech relevantních pravidel.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 6 Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící (Vyhláška o odbornosti osob, pomocí který)§ 4 Compliance (Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější )§ 19 Compliance (Vyhláška o podrobnostech některých pravi)§ 24 Compliance (Vyhláška o podrobnější úpravě některých )§ 17 Compliance (Vyhláška o podrobnější úpravě činnosti p)