Stručně: Paragraf 18 vyhlášky 244/2013 stanovuje, že obhospodařovatelé a administrátoři standardních fondů musí mít zavedený systém compliance, který zajišťuje soulad jejich činností a vnitřních předpisů s platnými právními předpisy a jejich vlastními pravidly.
§ 18 Compliance
[K § 20 odst. 1 písm. d) bod 2 a § 47 odst. 1 písm. d) bod 2 zákona]
(1) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu zavede, udržuje a uplatňuje zásady a postupy pro zajišťování compliance, jejichž cílem je zejména zabezpečit
a) soulad vnitřních předpisů s právními předpisy,
b) vzájemný soulad vnitřních předpisů a
c) soulad všech činností s právními a vnitřními předpisy.
(2) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu zajistí průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností plynoucích z jejich vnitřních předpisů, a to včetně průběžné kontroly dodržování povinností obhospodařovatele a administrátora standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu plynoucích ze statutu standardního fondu nebo ze srovnatelného dokumentu zahraničního standardního fondu a ze smluvních vztahů (funkce compliance).
(3) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu zajistí
a) informování řídícího orgánu tohoto obhospodařovatele a administrátora o zjištěných nesouladech, případně kontrolního orgánu tohoto obhospodařovatele a administrátora, o veškerých zjištěných významných nesouladech,
b) informování příslušných úrovní řízení o připravovaných nebo nových právních předpisech, obecných pokynech Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a uznávaných standardech týkajících se činností tohoto obhospodařovatele a administrátora a
c) poskytování dalších účelných informací, souvisejících s činností compliance, řídícímu orgánu a případně kontrolnímu orgánu tohoto obhospodařovatele a administrátora zvláště o tom, zda byla přijata odpovídající nápravná opatření v případě zjištěných významných nesouladů.
(4) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu stanoví zásady a postupy pro zajišťování compliance tak, aby uceleně a propojeně pokrývaly veškeré jejich činnosti.
Paragraf 18 vyhlášky 244/2013 stanovuje, že obhospodařovatelé a administrátoři standardních fondů musí mít zavedený systém compliance, který zajišťuje soulad jejich činností a vnitřních předpisů s platnými právními předpisy a jejich vlastními pravidly.
Co to znamená v praxi
Obhospodařovatel a administrátor musí mít písemně stanovené zásady a postupy, které zajistí, že všechny jejich činnosti a vnitřní předpisy jsou v souladu s právními předpisy a vzájemně mezi sebou.
Musí průběžně kontrolovat dodržování všech právních povinností a povinností vyplývajících z jejich vnitřních předpisů, včetně statutů fondů a smluvních vztahů.
Zjištěné nesoulady musí být hlášeny řídícímu orgánu (případně kontrolnímu orgánu) a musí být přijata nápravná opatření.
Příslušné úrovně řízení musí být informovány o nových právních předpisech, pokynech Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a uznávaných standardech.
Na co si dát pozor
Systém compliance musí být ucelený a pokrývat veškeré činnosti obhospodařovatele a administrátora.
Je nutné zajistit, aby vnitřní předpisy byly nejen v souladu s právními předpisy, ale také vzájemně konzistentní.
Funkce compliance musí být průběžná a aktivně sledovat dodržování všech relevantních pravidel.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.