Vyhláška, kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky

(1) Ustanovení § 11 odst. 1 písm. d), § 14 odst. 1 písm. c) a odst. 2 až 5 a § 16 odst. 2 písm. a) až c), e) se nepoužije, pokud je zákazníkem obchodníka profesionální investor. Ustanovení § 15 se nepoužije, pokud je zákazníkem obchodníka profesionální investor, ledaže zákazník výslovně požádá, aby se ustanovení použila.

(2) Pravidla jednání stanovená v části druhé této vyhlášky a v odstavci 1 je povinna dodržovat také zahraniční osoba, která má sídlo v členském státě Evropské unie a povolení dozorového úřadu tohoto státu k poskytování investičních služeb, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky nebo bez umístění organizační služby v rámci volného pohybu služeb.

(3) Kde tato vyhláška užívá pojem „statutární orgán obchodníka“, rozumí se jím v případě pobočky zahraničního obchodníka s cennými papíry její vedoucí.

(4) Využívá-li obchodník k zajištění činností podle § 1 odst. 2 písm. e) a f), § 4 odst. 1 a § 7 třetí osobu je povinen

a) vynaložit náležitou péči při výběru třetí osoby,

b) ve smlouvě stanovit povinnosti třetí osobě tak, aby byl zajištěn řádný výkon činnosti, kterou třetí osoba zajišťuje,

c) ve smlouvě stanovit povinnost poskytnout součinnost Komisi při výkonu státního dozoru,

d) kontrolovat výkon činnosti zajišťované třetí osobou a

e) vnitřním předpisem upravit způsob zajištění činností v případě, že třetí osobou nejsou zajišťovány řádně.

(5) Využívá-li obchodník k zajištění činností podle § 1 odst. 2 písm. e) a f), § 4 odst. 1 a § 7 třetí osobu, odpovídá za dodržování povinností stanovených právními předpisy obchodníkovi, jakoby je zajišťoval sám.

(6) Obchodník je povinen činit soustavně přiměřená opatření k tomu, aby zajistil dodržování vnitřních předpisů, které přijme na základě této vyhlášky.

V případě, že tato vyhláška stanoví pravidlo, které nebylo stanoveno dosavadními právními předpisy, a dosavadní právní předpisy nestanovily ani pravidlo svým obsahem obdobné, uvede obchodník své poměry do souladu s tímto pravidlem nejpozději 3 měsíce ode dne účinnosti této vyhlášky.

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem, kdy nabývá účinnosti zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.

Člen prezidia vykonávající funkci předsedy:

Ing. Šimáček v. r.

1) § 124 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.

2) § 17 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

3) § 32 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

4) Například § 17 a 124 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

5) § 124 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

6) § 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

7) § 116 občanského zákoníku.

8) § 2 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

9) Například § 262 obchodního zákoníku, § 52 a násl. občanského zákoníku.

10) § 117 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

11) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, ve znění pozdějších předpisů.

12) Zákon č. 101/2000 Sb.

Zákon č. 97/1974 Sb., o archivnictví, ve znění pozdějších předpisů.

13) § 12 odst. 6 a § 129 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

14) Zákon č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.

15) § 128 a násl. zákona o podnikání na kapitálovém trhu.

16) Například zákon č. 40/1995 Sb., o regulaci reklamy, ve znění pozdějších předpisů, § 44 a násl. obchodního zákoníku, 44d zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.