§ 8 Vyhláška o směnárenské činnosti, bezhotovostních obchodech s cizí měnou a o peněžních službách – Výkon funkce compliance držitele devizové licence k…
Vyhláška o směnárenské činnosti, bezhotovostních obchodech s cizí měnou a o peněžních službách · 280/2008 Sb. · § 8 · Ostatní právní předpisy
Stručně: Paragraf 8 vyhlášky 280/2008 stanovuje, že držitel devizové licence pro bezhotovostní obchody musí mít osobu (tzv. compliance), která kontroluje soulad vnitřních předpisů s právními předpisy a dodržování těchto předpisů.
§ 8
(1) Výkon funkce compliance držitele devizové licence k bezhotovostním obchodům zahrnuje zejména
a) soustavnou kontrolu souladu vnitřních předpisů s právními předpisy,
b) soustavnou kontrolu vzájemného souladu vnitřních předpisů,
c) koordinaci zajištění souladu činností,
d) kontrolu dodržování vnitřních předpisů, a to alespoň
1. dodržování stanového způsobu zajištění proti rizikům,
2. vedení a archivace samostatné evidence a dokladů o bezhotovostních obchodech s cizí měnou,
3. dodržování pravidel o obchodech zaměstnanců uzavíraných na jejich vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých,
4. kontrolu souladu navržených opatření s právními předpisy.
(2) Držitel devizové licence k bezhotovostním obchodům pověří výkonem funkce compliance alespoň jednu osobu.
Paragraf 8 vyhlášky 280/2008 stanovuje, že držitel devizové licence pro bezhotovostní obchody musí mít osobu (tzv. compliance), která kontroluje soulad vnitřních předpisů s právními předpisy a dodržování těchto předpisů.
Co to znamená v praxi
Držitel devizové licence musí mít někoho, kdo neustále kontroluje, zda jsou jeho vnitřní pravidla v souladu se zákony.
Tato osoba také dohlíží na to, aby se dodržovala pravidla pro řízení rizik a vedení záznamů o obchodech.
Kontroluje se i to, zda zaměstnanci dodržují pravidla při obchodování pro sebe nebo své blízké.
Držitel licence musí pověřit výkonem této kontrolní funkce alespoň jednu osobu.
Na co si dát pozor
Funkce compliance zahrnuje kontrolu souladu vnitřních předpisů s právními předpisy.
Dále se kontroluje dodržování vnitřních předpisů, například ohledně zajištění proti rizikům nebo vedení evidence.
Je nutné kontrolovat i pravidla pro obchody zaměstnanců na vlastní účet.