§ 4 Vyhláška o informačních povinnostech některých osob podnikajících na kapitálovém trhu – Výkazy o poskytování investičních služeb, obchodování v obchodních systémech a vypořádání obchodů a převodů

§ 4 Výkazy o poskytování investičních služeb, obchodování v obchodních systémech a vypořádání obchodů a převodů (1) Vykazující osoby podle § 2 písm. c) bodů 1, 3, 5 a 6 za každý obchodní den sestavují a nejpozději do konce pracovního dne následujícího po tomto obchodním dni předkládají tyto výkazy: a) FIM (ČNB) 20-97 „Informace o uzavřených, vypořádaných a zrušených obchodech a převodech“, b) FIM (ČNB) 30-97 „Informace o všech přijatých pokynech“, c) FIM (ČNB) 11-97 „Doplňkové informace o uzavřených, vypořádaných a zrušených obchodech a převodech“, d) REF (ČNB) 10-97 „Informace o investičních nástrojích, kterých se týkaly pokyny, obchody a převody“ a e) REF (ČNB) 30-97 „Informace o osobách“. (2) Vykazující osoby podle § 2 písm. c) bodů 2 a 4 za každý obchodní den sestavují výkazy podle odstavce 1 a předkládají je nejpozději do 7 dnů následujících po tomto obchodním dni. (3) Vykazující osoby podle § 2 písm. c) bodů 7 až 9 za každý obchodní den sestavují a nejpozději do konce pracovního dne následujícího po tomto obchodním dni předkládají tyto výkazy: a) FIM (ČNB) 12-97 „Informace o obchodech s investičními nástroji pro obchodní systémy“, b) FIM (ČNB) 40-97 „Informace o objednávkách v obchodním systému“, c) FIM (ČNB) 60-97 „Informace o cenách a objemech obchodů“, d) FIM (ČNB) 70-97 „Informace o indexech“ a e) REF (ČNB) 40-97 „Informace o účastnících obchodního systému a vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání“. (4) Provozovatel vypořádacího systému sestavuje a předkládá a) nejpozději do konce pracovního dne následujícího po každém provozním dni tyto výkazy: 1. FIM (ČNB) 50-97 „Informace o vypořádání obchodů a převodů“ a 2. REF (ČNB) 40-97 „Informace o účastnících obchodního systému a vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání“ a b) nejpozději do konce pracovního dne, jenž předchází dni, ke kterému se údaje nebo jejich změna vztahují, výkaz REF (ČNB) 20-97 „Informace o nástrojích přijatých k vypořádání“. (5) Provozovatel obchodního systému, na němž se obchodují komoditní deriváty nebo povolenky na emise skleníkových plynů nebo jejich deriváty, sestavuje za každý obchodní den a předkládá nejpozději do konce pracovního dne následujícího po tomto obchodním dni výkaz KOM (ČNB) 20-97 „Hlášení pozic v komoditních derivátech, povolenkách na emise a jejich derivátech“. (6) Obsah výkazů podle odstavců 1 až 5 je uveden v příloze č. 1 k této vyhlášce.