§ 11 vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům – Materiální a personální vybavení obchodníka
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům · 466/2002 Sb. · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 11 vyhlášky 466/2002 stanovuje, jaké materiální a personální vybavení musí mít obchodník s cennými papíry, aby mohl řádně poskytovat své služby, a klade důraz na elektronické systémy pro evidenci a realizaci obchodů. Obchodník musí mít technické a programové vybavení pro vedení deníku obchodníka, dalších evidencí, účetnictví a komunikaci se zákazníky, a to přiměřeně k rozsahu svých služeb. (§ 11 zákona č. 466/2002 Sb., vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Materiální a personální vybavení obchodníka
- Odkazuje na: § 12
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 466/2002 Sb.
[K § 47a odst. 1 písm. f) zákona o cenných papírech]
(1) Obchodník zajistí následující materiální vybavení přiměřeně k rozsahu poskytovaných služeb:
a) technické a programové prostředky pro vedení deníku obchodníka a dalších evidencí,
b) přímé nebo zprostředkované spojení s organizátory veřejných trhů,
c) přímé nebo zprostředkované spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními instrumenty,
d) systémy pro vedení účetnictví a hospodářské evidence,
e) systémy pro komunikaci se zákazníky a
f) technické vybavení.
(2) Obchodník musí být vybaven takovým elektronickým informačním systémem, který umožňuje evidenci alespoň údajů podle § 47 odst. 1 až 3 zákona o cenných papírech. Elektronický informační systém uvede všechny údaje podle věty první i ve výstupní informaci. Informační systém musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů podle věty první spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup. Elektronický informační systém musí umožnit reprodukci dat v listinné podobě.
(3) Jedná-li se o pokyn, který má být proveden na veřejném trhu prostřednictvím systému řízeného objednávkami, musí elektronický informační systém zajistit současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka nebo o obchod pro zákazníka.
(4) Jedná-li se o pokyn, který má být proveden na veřejném trhu prostřednictvím systému řízeného kotacemi, musí elektronický informační systém zajistit, umožní-li to organizátor trhu, současně s pokynem pro realizaci obchodu na veřejném trhu předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka, o obchod pro zákazníka nebo o provedení sdruženého pokynu (§ 12 odst. 2).
ČÁST DRUHÁ
(K § 47b zákona o cenných papírech)
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obchodník musí mít technické a programové vybavení pro vedení deníku obchodníka, dalších evidencí, účetnictví a komunikaci se zákazníky, a to přiměřeně k rozsahu svých služeb.
- Musí mít zajištěno spojení s organizátory veřejných trhů a s osobami provádějícími vypořádání obchodů.
- Je povinen používat elektronický informační systém, který umožňuje evidovat zákonem stanovené údaje, automaticky zaznamenávat čas a identifikaci osoby při vložení či změně údajů a pořizovat datové výstupy v listinné podobě.
- Elektronický systém musí při předávání pokynů na veřejný trh (řízený objednávkami nebo kotacemi) současně předat informaci, zda se jedná o obchod pro obchodníka, pro zákazníka, nebo o sdružený pokyn.
Na co si dát pozor
- Elektronický informační systém musí zajistit kompletní a časově přesnou evidenci všech relevantních údajů, včetně identifikace osob provádějících operace.
- Systém musí být schopen reprodukovat data v listinné podobě.
- Při obchodování na veřejném trhu je klíčové správné a automatické předání informace o povaze obchodu (vlastní účet obchodníka, zákazník, sdružený pokyn).
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 12d Deník obchodníka s cennými papíry“. (Zákon o změně některých zákonů v souvisl)§ 1 Předmět úpravy (Vyhláška o zdraví zvířat a jeho ochraně,)§ 1 Předmět úpravy (Vyhláška o zdraví zvířat a jeho ochraně,)