§ 11 Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům – Materiální a personální vybavení obchodníka

§ 11 Materiální a personální vybavení obchodníka [K § 47a odst. 1 písm. f) zákona o cenných papírech] (1) Obchodník zajistí následující materiální vybavení přiměřeně k rozsahu poskytovaných služeb: a) technické a programové prostředky pro vedení deníku obchodníka a dalších evidencí, b) přímé nebo zprostředkované spojení s organizátory veřejných trhů, c) přímé nebo zprostředkované spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními instrumenty, d) systémy pro vedení účetnictví a hospodářské evidence, e) systémy pro komunikaci se zákazníky a f) technické vybavení. (2) Obchodník musí být vybaven takovým elektronickým informačním systémem, který umožňuje evidenci alespoň údajů podle § 47 odst. 1 až 3 zákona o cenných papírech. Elektronický informační systém uvede všechny údaje podle věty první i ve výstupní informaci. Informační systém musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů podle věty první spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup. Elektronický informační systém musí umožnit reprodukci dat v listinné podobě. (3) Jedná-li se o pokyn, který má být proveden na veřejném trhu prostřednictvím systému řízeného objednávkami, musí elektronický informační systém zajistit současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka nebo o obchod pro zákazníka. (4) Jedná-li se o pokyn, který má být proveden na veřejném trhu prostřednictvím systému řízeného kotacemi, musí elektronický informační systém zajistit, umožní-li to organizátor trhu, současně s pokynem pro realizaci obchodu na veřejném trhu předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka, o obchod pro zákazníka nebo o provedení sdruženého pokynu (§ 12 odst. 2). ČÁST DRUHÁ (K § 47b zákona o cenných papírech)