§ 1 Vyhláška o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu – Předmět úpravy
Vyhláška o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu · 67/2018 Sb. · § 1 · Trestní právo
Stručně: Tento paragraf stanovuje, jaké požadavky musí splňovat instituce při zavádění a uplatňování postupů pro kontrolu klientů a pro řízení rizik spojených s legalizací výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu.
§ 1 Předmět úpravy
Tato vyhláška upravuje požadavky na zavedení a uplatňování
a) postupů pro provádění kontroly klienta a stanovování rozsahu kontroly klienta odpovídající riziku legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (dále jen „riziko“) v závislosti na typu klienta, obchodního vztahu, produktu nebo obchodu a
b) přiměřených a vhodných metod a postupů pro posuzování rizik, řízení rizik, vnitřní kontrolu a zajišťování kontroly nad dodržováním povinností stanovených zákonem č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen „zákon“)
institucemi v rámci systému vnitřních zásad podle § 21 odst. 2 zákona.
Tento paragraf stanovuje, jaké požadavky musí splňovat instituce při zavádění a uplatňování postupů pro kontrolu klientů a pro řízení rizik spojených s legalizací výnosů z trestné činnosti a financováním terorismu.
Co to znamená v praxi
Instituce musí mít nastavené postupy, jak provádět kontrolu svých klientů.
Rozsah této kontroly se musí lišit v závislosti na tom, jaké riziko legalizace výnosů z trestné činnosti nebo financování terorismu daný klient, obchodní vztah, produkt nebo obchod představuje.
Instituce musí mít zavedené metody a postupy pro posuzování a řízení těchto rizik.
Musí také zajistit vnitřní kontrolu a dohled nad dodržováním povinností stanovených zákonem proti praní špinavých peněz a financování terorismu.