§ 20 vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech – Další požadavky na řídicí a kontrolní systém
Vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech · 244/2013 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 20 vyhlášky 244/2013 stanovuje obhospodařovatelům a administrátorům standardních a zahraničních standardních fondů povinnost upravit pravidla pro používání komunikačních zařízení a uchovávat záznamy komunikace a obchodů po stanovenou dobu. Obhospodařovatelé a administrátoři musí vyhradit konkrétní komunikační zařízení (např. telefonní linky) pro obchodní činnosti a komunikaci s depozitářem a dalšími osobami. (§ 20 zákona č. 244/2013 Sb., vyhláška o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Další požadavky na řídicí a kontrolní systém
- Lhůta nebo doba (odst. 2): „1 nejméně po dobu pěti let od okamžiku provedení obchodu či pokynu“
- Lhůta nebo doba (odst. 2): „…pro sledování dodržování limitů stanovených právními předpisy nejméně po dobu pěti let ode dne jejich pořízení.“
- Odkazuje na: § 24, § 25
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 244/2013 Sb.
[K § 20 odst. 1 písm. a) a § 47 odst. 1 písm. b) zákona]
(1) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu upraví
a) pravidla používání komunikačních zařízení, a to alespoň vyhrazení určitých telefonních linek, případně jiných komunikačních zařízení, pro činnosti související s prováděnými obchody a poskytovanými službami, včetně komunikace mezi obhospodařovatelem nebo administrátorem a depozitářem a s jinou osobou podle § 23 a 50 zákona, a pořizování záznamů komunikace na těchto telefonních linkách, případně jiných komunikačních zařízeních a
b) náležitosti záznamu podle písmene a), kterými jsou alespoň datum a čas komunikace, identifikační údaje odesílatele a příjemce, jsou-li dostupné, a obsah přenášené zprávy; obhospodařovatel a administrátor zajistí možnost pořízení úplných výpisů záznamů komunikace na vyhrazených telefonních linkách, případně jiných komunikačních zařízeních, a možnost pořizování výstupu ze záznamového zařízení.
(2) Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu uchovává záznamy podle § 24 odst. 1 a § 25 odst. 1 nejméně po dobu pěti let od okamžiku provedení obchodu či pokynu; to platí i pro osobu, jejíž povolení k činnosti investiční společnosti, samosprávného investičního fondu, nebo hlavního administrátora bylo odejmuto nebo zaniklo, jakož i pro jejího právního nástupce. Obhospodařovatel a administrátor standardního fondu nebo zahraničního standardního fondu uchovává záznamy komunikace podle odstavce 1 a dokumenty a údaje potřebné pro sledování dodržování limitů stanovených právními předpisy nejméně po dobu pěti let ode dne jejich pořízení.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Obhospodařovatelé a administrátoři musí vyhradit konkrétní komunikační zařízení (např. telefonní linky) pro obchodní činnosti a komunikaci s depozitářem a dalšími osobami.
- Je povinné pořizovat záznamy veškeré komunikace na těchto vyhrazených zařízeních, přičemž záznam musí obsahovat datum, čas, identifikaci odesílatele a příjemce (pokud jsou dostupné) a obsah zprávy.
- Musí být zajištěna možnost pořízení úplných výpisů a výstupů z těchto záznamů.
- Záznamy obchodů a pokynů, stejně jako záznamy komunikace a dokumenty pro sledování limitů, musí být uchovávány po dobu nejméně pěti let.
Na co si dát pozor
- Povinnost uchovávat záznamy trvá i pro právní nástupce nebo v případě odejmutí či zániku povolení k činnosti.
- Je nutné zajistit technické a organizační prostředky pro spolehlivé pořizování, uchovávání a zpřístupňování záznamů.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 4 (Vyhláška, kterou se provádějí některá us)§ 2 Vnitřní předpisy (Vyhláška o některých podmínkách výkonu č)§ 2 Vnitřní předpisy (Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 7/2)§ 32 UVEŘEJŇOVÁNÍ ÚDAJŮ POJIŠŤOVNOU Z TŘETÍHO STÁT (Vyhláška, kterou se provádějí některá us)§ 6 Další požadavky na provozování činností v poj (Zákon o pojišťovnictví)