Stručně: Paragraf 37 zákona o investičních společnostech a investičních fondech stanovuje, jaká nápravná opatření a sankce může Komise uložit, pokud zjistí nedostatky v činnosti investičních společností, investičních fondů, depozitářů a dalších osob podléhajících státnímu dozoru, nebo pokud dojde k porušení specifických povinností i u osob, které státnímu dozoru nepodléhají.
§ 37 Opatření k nápravě a sankce
(1) Jestliže Komise při výkonu státního dozoru zjistí nedostatky v činnosti osob uvedených v § 36 odst. 1 spočívající zejména v tom, že porušují nebo porušily své povinnosti, je oprávněna
a) uložit, aby investiční společnost, investiční fond nebo depozitář ve stanovené lhůtě zjednaly nápravu a současně aby informovaly Komisi ve stanovené lhůtě o přijatých opatřeních, která povedou ke zjednání nápravy, zejména může uložit, aby
1. byly vyměněny osoby v orgánech investiční společnosti a investičního fondu,
2. byla ukončena nepovolená činnost a byl obnoven právní stav,
3. bylo sníženo základní jmění investičního fondu z důvodu úhrady ztráty, pokud ztráta v rozporu se zákonem zůstala neuhrazena,
b) nařídit změnu obhospodařující investiční společnosti, změnu depozitáře nebo rozhodnout o nuceném převodu obhospodařování podílového fondu,
c) zavést nucenou správu,
d) rozhodnout o snížení základního jmění investičního fondu,
e) odejmout povolení, na základě něhož vznikla investiční společnost nebo vznikl investiční fond anebo byl vytvořen podílový fond.
(2) Vedle nebo místo opatření podle odstavce 1 může Komise uložit investiční společnosti nebo investičnímu fondu anebo depozitáři pokutu až do výše 100 milionů Kč.
(3) Jestliže Komise zjistí, že osoba, jejíž činnost nepodléhá státnímu dozoru, porušila povinnosti stanovené v § 4 odst. 3, § 7 odst. 5 a § 9 odst. 1, 4 a 5, může uložit této osobě pokutu až do výše 10 milionů Kč.
(4) Pokud Komise při výkonu státního dozoru zjistí, že osoby nepodléhající státnímu dozoru podle tohoto zákona porušily povinnosti uložené jim v § 24b, může jim uložit pokutu až do výše 10 miliónů Kč. Kopii pravomocného rozhodnutí o uložení pokuty zašle Komise emitentovi daného cenného papíru.
(5) Při ukládání opatření a sankcí podle odstavců 1 až 3 Komise vychází zejména z povahy závažnosti, způsobu, doby trvání a následků protiprávního jednání.
(6) Správní řízení, v němž se ukládají opatření a sankce podle odstavců 1 až 4, lze zahájit do jednoho roku ode dne, kdy se Komise dozvěděla o skutečnostech rozhodujících pro jejich uložení, nejpozději však do deseti let ode dne, kdy povinnost, za niž jsou ukládány, byla naposledy porušena.
Paragraf 37 zákona o investičních společnostech a investičních fondech stanovuje, jaká nápravná opatření a sankce může Komise uložit, pokud zjistí nedostatky v činnosti investičních společností, investičních fondů, depozitářů a dalších osob podléhajících státnímu dozoru, nebo pokud dojde k porušení specifických povinností i u osob, které státnímu dozoru nepodléhají.
Co to znamená v praxi
Komise může nařídit výměnu osob v orgánech investiční společnosti nebo investičního fondu, ukončení nepovolené činnosti, nebo snížení základního jmění investičního fondu.
Komise má pravomoc nařídit změnu obhospodařující investiční společnosti nebo depozitáře, zavést nucenou správu, nebo dokonce odejmout povolení k činnosti.
Vedle nebo namísto těchto opatření může Komise uložit pokutu až do výše 100 milionů Kč investiční společnosti, investičnímu fondu nebo depozitáři.
Osobám, které nepodléhají státnímu dozoru, ale porušily specifické povinnosti (§ 4 odst. 3, § 7 odst. 5, § 9 odst. 1, 4 a 5 nebo § 24b), může Komise uložit pokutu až do výše 10 milionů Kč.
Na co si dát pozor
Při ukládání opatření a sankcí Komise zohledňuje povahu, závažnost, způsob, dobu trvání a následky protiprávního jednání.
Správní řízení pro uložení těchto opatření a sankcí musí být zahájeno do jednoho roku od zjištění skutečností a nejpozději do deseti let od porušení povinnosti.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.