§ 166 zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Přestupky investičního zprostředkovatele
Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony · 204/2017 Sb. · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 166 zákona č. 204/2017 Sb. stanovuje, jakých konkrétních jednání se investiční zprostředkovatel může dopustit, aby spáchal přestupek, a jaké pokuty mu za to hrozí. Investiční zprostředkovatel musí dodržovat řadu povinností týkajících se řízení, kontroly, odborné péče a dokumentace své činnosti. (§ 166 zákona č. 204/2017 Sb., zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony, stav k 7. 10. 2026)
Klíčová fakta
- Předmět úpravy: Přestupky investičního zprostředkovatele
- Částka nebo sazba (odst. 3): „150 000 000 Kč“
- Částka nebo sazba (odst. 3): „výše 10 % celkového ročního obratu investičního zprostředkovatele podle jeho poslední řádné…“
- Částka nebo sazba (odst. 4): „Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.“
- Odkazuje na: § 32, § 10, § 10a, § 12, § 12a, § 14a
- Znění: aktuální úplné znění podle Sbírky zákonů (e-Sbírka), stav databáze k
- Zdroj: e-Sbírka, 204/2017 Sb.
(1) Investiční zprostředkovatel se dopustí přestupku tím, že
a) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 32 odst. 1 a § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1,
b) v rozporu s § 32 odst. 2 a § 12 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém,
c) v rozporu s § 32 odst. 2 nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky podle § 12a odst. 1 nebo 2,
d) v rozporu s § 32 odst. 2 a § 12a odst. 3 neověří nebo nezhodnotí ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému anebo nezjedná nápravu,
e) nezavede postupy podle § 32 odst. 3 a § 12bb,
f) nevede deník podle § 32 odst. 4 a § 13,
g) v rozporu s § 32 odst. 5 a § 14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou,
h) v rozporu s § 32 odst. 5 a § 14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti,
i) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 32 odst. 6 a § 15 odst. 1,
j) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 32 odst. 7 a § 17 odst. 1 nebo 6, nebo
k) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g).
(2) Investiční zprostředkovatel se dále dopustí přestupku tím, že
a) nesplní informační povinnost podle § 30 odst. 5,
b) při poskytování hlavních investičních služeb je zastoupen v rozporu s § 30c,
c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1, nebo
d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e).
(3) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do
a) 150 000 000 Kč,
b) výše 10 % celkového ročního obratu investičního zprostředkovatele podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo
c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit.
(4) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.
Srozumitelný výklad
Co to znamená v praxi
- Investiční zprostředkovatel musí dodržovat řadu povinností týkajících se řízení, kontroly, odborné péče a dokumentace své činnosti.
- Pokud investiční zprostředkovatel poruší některou z uvedených povinností, může mu být uložena vysoká pokuta.
- Výše pokuty se liší v závislosti na závažnosti přestupku a může dosáhnout až 150 milionů Kč, 10 % ročního obratu nebo dvojnásobku neoprávněného prospěchu.
- Přestupky jsou rozděleny do dvou kategorií, přičemž za přestupky podle odstavce 1 hrozí výrazně vyšší sankce než za přestupky podle odstavce 2.
Na co si dát pozor
- Investiční zprostředkovatelé by měli pečlivě dbát na dodržování všech povinností uvedených v odstavcích 1 a 2, aby se vyhnuli sankcím.
- Zejména je důležité zajistit řádné fungování řídicího a kontrolního systému, odbornou způsobilost a důvěryhodnost osob, které pro zprostředkovatele pracují, a poskytování služeb s odbornou péčí.
- V případě zastoupení jinou osobou nebo provozování činnosti prostřednictvím jiných osob je nutné zajistit, aby tyto osoby splňovaly všechny zákonné požadavky.
Generováno z textu ustanovení, orientační – nenahrazuje radu advokáta.
Související
§ 166 Přestupky investičního zprostředkovatele (Zákon o podnikání na kapitálovém trhu)§ 104 Další přestupky (Zákon o důchodovém spoření)§ 183 Přestupky právnických a podnikajících fyzický (Zákon, kterým se mění některé zákony v o)