§ 32 Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Obdobné plnění povinností obchodníka s cennými papíry
Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony · 204/2017 Sb. · § 32 · Bankovnictví, pojišťovnictví a finanční trh
Stručně: Paragraf 32 zákona 204/2017 stanovuje, že investiční zprostředkovatelé musí dodržovat podobné povinnosti jako obchodníci s cennými papíry, pokud jde o řádný a obezřetný výkon činnosti, řídicí a kontrolní systémy, vedení evidencí a jednání se zákazníky, s určitými výjimkami.
§ 32 Obdobné plnění povinností obchodníka s cennými papíry
(1) Pro investičního zprostředkovatele se § 10 a 10a použijí obdobně, s výjimkou § 10 odst. 4 písm. c) a § 10 odst. 5 a 6, které se nepoužijí.
(2) Investiční zprostředkovatel vykonává činnost řádně a obezřetně. K zajištění obezřetného výkonu činnosti investiční zprostředkovatel zavede, udržuje a uplatňuje řídicí a kontrolní systém. Pro řídicí a kontrolní systém investičního zprostředkovatele se § 12a použije obdobně, s výjimkou § 12a odst. 1 písm. d) bodu 3, písm. l), n) a p), které se nepoužijí. Ve vztahu k § 12a odst. 1 písm. c) zohledňuje investiční zprostředkovatel operační riziko; ostatní rizika zohledňuje jen tehdy, mají-li významný dopad na jeho činnost.
(3) Pro investičního zprostředkovatele se § 12bb použije obdobně.
(4) Investiční zprostředkovatel vede v elektronické podobě evidenci přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů a evidenci smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb. Investiční zprostředkovatel rovněž uchovává záznamy a dokumenty obdobně podle § 17, a to včetně záznamů vedených v evidenci podle věty první. Investiční zprostředkovatel je pro tyto účely oprávněn vést rodná čísla zákazníků.
(5) Investiční zprostředkovatel může být při jednání se zákazníkem nebo potenciálním zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb zastoupen pouze svým pracovníkem nebo svým vázaným zástupcem. Pro investičního zprostředkovatele se § 14, § 14a odst. 2 a § 14b použijí obdobně.
(6) Investiční zprostředkovatel poskytuje investiční služby s odbornou péčí. Poskytování investičních služeb investičním zprostředkovatelem s odbornou péčí zejména znamená, že investiční zprostředkovatel jedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků. Pro investičního zprostředkovatele se použijí obdobně ustanovení hlavy II dílu 3 oddílu 5 upravující jednání se zákazníky, s výjimkou § 15 odst. 1 a 2, § 15b a § 15l až 15r. Pro účely § 2a odst. 3, § 2b, 2c a 2d se na investičního zprostředkovatele hledí, jako by byl obchodníkem s cennými papíry.
(7) Prováděcí právní předpis stanoví náležitosti a způsob vedení evidence podle odstavce 4.
HLAVA VI
Paragraf 32 zákona 204/2017 stanovuje, že investiční zprostředkovatelé musí dodržovat podobné povinnosti jako obchodníci s cennými papíry, pokud jde o řádný a obezřetný výkon činnosti, řídicí a kontrolní systémy, vedení evidencí a jednání se zákazníky, s určitými výjimkami.
Co to znamená v praxi
Investiční zprostředkovatelé musí jednat s odbornou péčí, což znamená kvalifikovaně, čestně a spravedlivě, a vždy v nejlepším zájmu svých zákazníků.
Jsou povinni zavést a udržovat řídicí a kontrolní systém, který zajišťuje obezřetný výkon jejich činnosti, přičemž musí zohledňovat operační rizika a další rizika, pokud mají významný dopad.
Musí vést elektronickou evidenci všech přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů a evidenci smluv o poskytovaných investičních službách, včetně uchovávání záznamů a dokumentů.
Při jednání se zákazníky mohou být zastoupeni pouze svými vlastními pracovníky nebo vázanými zástupci.
Na co si dát pozor
Investiční zprostředkovatelé jsou oprávněni vést rodná čísla zákazníků pro účely vedení evidencí.
Přestože se na ně vztahuje mnoho povinností obchodníků s cennými papíry, existují specifické výjimky, které se na investiční zprostředkovatele nevztahují.
Prováděcí právní předpis blíže stanoví, jaké náležitosti a způsob vedení evidence podle odstavce 4 musí investiční zprostředkovatelé dodržovat.
Provozuje Eucalypt 4 s.r.o., IČO 22103741, Jičínská 226/17, Praha 3 (kontakt). Zdroj dat: e-Sbírka / justice.cz (oficiální). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.