§ 44 Zákon o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu – Nesplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta

§ 44 Nesplnění povinností při identifikaci a kontrole klienta (1) Povinná osoba se dopustí přestupku tím, že a) nesplní povinnost identifikace klienta, b) nesplní povinnost kontroly klienta, c) poruší zákaz uskutečnit obchod nebo navázat obchodní vztah podle § 15, nebo d) nesplní povinnost uchovávat údaje. (2) Povinná osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní povinnost postupovat v souladu s pokynem Úřadu podle § 9b písm. b). (3) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč. (4) Za přestupek podle odstavce 1, který byl spáchán závažně, opakovaně, nebo byl páchán soustavně, lze uložit a) pokutu do výše dvojnásobku neoprávněně získaného prospěchu nebo do 30 000 000 Kč, podle toho, která z těchto hodnot je vyšší, b) pokutu do výše dvojnásobku neoprávněně získaného prospěchu nebo do 130 000 000 Kč, podle toho, která z těchto hodnot je vyšší, je-li pachatelem finanční instituce, c) pokutu do výše dvojnásobku neoprávněně získaného prospěchu, do výše 130 000 000 Kč nebo do výše 10 % čistého ročního obratu dosaženého pachatelem podle poslední řádné účetní závěrky, podle toho, která z těchto hodnot je vyšší, je-li pachatelem úvěrová nebo finanční instituce, která je právnickou osobou, d) pokutu do výše dvojnásobku neoprávněně získaného prospěchu, do výše 130 000 000 Kč nebo do výše 10 % čistého ročního obratu dosaženého podle poslední konsolidované účetní závěrky konsolidačním celkem, do kterého je pachatel zahrnut, podle toho, která z těchto hodnot je vyšší, je-li pachatelem úvěrová nebo finanční instituce, která je právnickou osobou zahrnutou do konsolidačního celku, e) zákaz činnosti, nebo f) zveřejnění rozhodnutí o přestupku. (5) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do a) 200 000 Kč, nebo b) 1 000 000 Kč, jestliže bylo tímto jednáním znemožněno nebo ztíženo zajištění nebo odčerpání výnosu z trestné činnosti nebo umožněno financování terorismu.